1、第三章國(guó)際貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)理論,第一節(jié)機(jī)會(huì)成本遞增條件下的生產(chǎn)可能性曲線 一、對(duì)于機(jī)會(huì)成本遞增的說明 機(jī)會(huì)成本不變（ 1 ）不符合實(shí)際；（ 2 ）難以得到唯一的均衡解。 機(jī)會(huì)成本遞增原因：（1）生產(chǎn)要素不同質(zhì)；（2）不同產(chǎn)品生產(chǎn)要素投入比例不同。 機(jī)會(huì)成本遞增意味著隨著某種產(chǎn)品產(chǎn)量的增長(zhǎng)，一國(guó)多生產(chǎn)一單位該產(chǎn)品必須放棄越來越多的另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量機(jī)會(huì)成本遞增使生產(chǎn)可能性邊界成為一條凹向原點(diǎn)的曲線。,（一）生產(chǎn)的一般均衡 1 生產(chǎn)函數(shù)、等產(chǎn)量線、等成本線與均衡 等產(chǎn)量線：表示的是為了生產(chǎn)同一產(chǎn)量的某種商品，所需兩種要素的不同組合。 等產(chǎn)量線上一點(diǎn)的斜率絕對(duì)值就是生產(chǎn)中兩種要素的邊際技術(shù)替代率（MRTS）

2、。 等成本線就是一個(gè)企業(yè)在給定要素價(jià)格，在給定的費(fèi)用或支出下，所能雇傭的兩種要素的不同組合。,一次齊次生產(chǎn)函數(shù) 齊次函數(shù)： 若 則稱 f(x1 ，,xn) 為 r 次齊次函數(shù)。 若 則 f(x1 ，,xn) 為一次齊次函數(shù)，代表規(guī)模報(bào)酬不變。 柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)即為一次齊次生產(chǎn)函數(shù)。,歐拉定理：若函數(shù) f(x1 ，,xn) 為 r 次齊次函數(shù)，則有：,2 特定要素模型下的生產(chǎn)可能性曲線 假設(shè)有兩種商品：糧食和制造品，勞動(dòng)是兩部門均投入的生產(chǎn)要素，土地和資本分別只在糧食和制造品的生產(chǎn)過程中投入。 要素邊際報(bào)酬遞減,3 兩種流動(dòng)性生產(chǎn)要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品 埃奇渥斯盒型圖 由埃奇渥斯盒型圖導(dǎo)出生產(chǎn)可能

3、性曲線 給定兩種要素的既定數(shù)量L, K，構(gòu)造一個(gè)盒型圖，圖中加進(jìn)等產(chǎn)量線,得到生產(chǎn)契約線,線上任何點(diǎn)滿足生產(chǎn)帕累托最優(yōu)條件.此外,契約線上任一點(diǎn)表示一個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)出組合(X,Y).生產(chǎn)的契約線就是廠商實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)的點(diǎn)的集合。,將兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量線共同置于一個(gè)埃奇渥斯（ Edgeworth ）盒形圖中，我們可以得到一條向下彎曲的,由左下方向右上方傾斜的曲線即契約線。 X 產(chǎn)品的坐標(biāo)原點(diǎn)在左下角， Y 產(chǎn)品的坐標(biāo)原點(diǎn)在右上角。假定一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦既定， L軸 的長(zhǎng)度表示可供勞動(dòng)總量， K軸 的長(zhǎng)度表示可供資本總量。A國(guó)為資本豐裕國(guó)家， B 國(guó)為勞動(dòng)豐裕國(guó)家。方盒中對(duì)角線（虛線）的斜率，實(shí)際上反

4、映了一個(gè)國(guó)家的要素稟賦特征，即 TK/TL 的值。埃奇渥斯方盒中的任意一點(diǎn)表示該國(guó)擁有的生產(chǎn)要素在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中的分配。,假設(shè)兩種產(chǎn)品X, Y資本勞動(dòng)投入比例相同且均等于TK/TL，即Kx/Lx=Ky/Ly=TK/TL，則兩種產(chǎn)品產(chǎn)量的變化不影響國(guó)內(nèi)要素相對(duì)價(jià)格，即國(guó)內(nèi)要素相對(duì)價(jià)格不變，在此情況下，兩種產(chǎn)品有相同的生產(chǎn)擴(kuò)張線，該擴(kuò)張線與埃奇渥斯盒型圖的對(duì)角線重合，該對(duì)角線即為上述條件下的生產(chǎn)契約線。 假設(shè)兩種產(chǎn)品X, Y資本勞動(dòng)投入比例不同，且在任意給定的要素相對(duì)價(jià)格下，Kx/LxKy/Ly，則生產(chǎn)契約線為埃奇沃斯盒形圖對(duì)角線之下并凸向L軸的曲線。,對(duì)契約曲線在埃奇沃斯盒形圖對(duì)角線下并凸向L軸

5、的簡(jiǎn)略證明： （1）契約曲線兩端點(diǎn)即為對(duì)角線兩端點(diǎn) （2）對(duì)角線斜率為TK/TL （3）從契約線任一點(diǎn)P到OA的線段斜率為(K/L)xp，從點(diǎn)P到OA的線段斜率為(K/L)yp OA OA,（4）對(duì)角線以上區(qū)域中任意一點(diǎn)到OA的線段斜率均大于TK/TL，其到OA的線段斜率均小于TK/TL，即在對(duì)角線以上區(qū)域中任意一點(diǎn)，(K/L)x均大于(K/L)y，這與X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在給定任何一種要素相對(duì)價(jià)格水平時(shí)，其K/L均小于Y的假設(shè)不符。因此，所有契約曲線上的點(diǎn)除兩端點(diǎn)外必然都在對(duì)角線以下。 （5）由于任何產(chǎn)品均須投入兩種生產(chǎn)要素，因此契約線不可能是埃奇沃斯盒形圖的邊線。 （6）在要素充分利用的假

6、設(shè)下，隨著X產(chǎn)量的增加，投入的Kx為投入的Lx的增函數(shù)，dKx/dLx0。 （7）在要素充分利用的假設(shè)下，隨著X產(chǎn)量的增加，Kx/Lx遞增。,將埃奇沃斯盒形圖中生產(chǎn)契約線上的各生產(chǎn)點(diǎn)轉(zhuǎn)換到兩產(chǎn)品坐標(biāo)系中，就可以得到生產(chǎn)可能性曲線。 若生產(chǎn)契約線是盒形圖對(duì)角線以下的連續(xù)曲線，則生產(chǎn)可能性曲線必然凹向原點(diǎn)。 理由在于：根據(jù)規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)，若生產(chǎn)點(diǎn)位于對(duì)角線上，則生產(chǎn)可能性邊界為直線形式。而此時(shí)對(duì)角線下生產(chǎn)契約線上對(duì)應(yīng)點(diǎn)（假設(shè)x產(chǎn)量相同）y產(chǎn)品產(chǎn)量必高于對(duì)角線上的點(diǎn)，在連續(xù)曲線情況下，生產(chǎn)可能性邊界必然是凹向原點(diǎn)的曲線。,二、機(jī)會(huì)成本遞增條件下的邊際轉(zhuǎn)換率 隨著 X 產(chǎn)量的增加，MRT遞增。,式中

7、dy/d(L+K) 、dx/d(L+K)就是投入要素生產(chǎn)Y和X的邊際產(chǎn)量。隨著X的產(chǎn)量不斷遞增，投入X的生產(chǎn)中去的要素也不斷增加，其邊際產(chǎn)量不斷遞減，與此同時(shí)，投入Y的生產(chǎn)中去的生產(chǎn)要素卻不斷遞減，因而其邊際產(chǎn)量不斷遞增。因此，邊際轉(zhuǎn)換率是不斷遞增的。,第二節(jié)社會(huì)無差異曲線 一、對(duì)社會(huì)無差異曲線的說明 消費(fèi)的一般均衡,邊際替代率（MRS） 指消費(fèi)者在保持原有效用水平條件下，多消費(fèi) 1 單位某種產(chǎn)品而必須放棄的另一種產(chǎn)品的消費(fèi)量。 邊際效用遞減邊際替代率遞減。,社會(huì)無差異曲線,第三節(jié)孤立均衡 一、對(duì)于孤立均衡的說明 二、均衡相對(duì)價(jià)格和比較優(yōu)勢(shì),第四節(jié)機(jī)會(huì)成本遞增條件下的貿(mào)易基礎(chǔ)與貿(mào)易利得 一、對(duì)

8、機(jī)會(huì)成本遞增條件下的貿(mào)易基礎(chǔ)與貿(mào)易利得的說明 二、均衡條件下的相對(duì)價(jià)格 三、不完全分工,五、交易所得與分工所得 1 來自于交換的利益：賤買貴賣 2 來自于專業(yè)化的利益：提高效率 U3 U2 U1,第五節(jié)基于不同偏好的貿(mào)易,第四章供求、提供曲線與貿(mào)易條件,一、引言 兩國(guó)孤立均衡時(shí)的相對(duì)價(jià)格差是兩國(guó)各自比較優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，也是進(jìn)行互利貿(mào)易的前提。兩國(guó)間的貿(mào)易最終將形成唯一均衡的國(guó)際貿(mào)易相對(duì)價(jià)格。 本章將給出確定貿(mào)易均衡相對(duì)價(jià)格的更精確的理論方法。先討論局部均衡，再通過提供曲線討論一般均衡。,第一節(jié)貿(mào)易均衡相對(duì)價(jià)格的局部均衡分析,第二節(jié)提供曲線 一、概念 提供曲線（offer curve）有時(shí)也稱相互需

9、求曲線（reciprocal demand curve），反映的是一國(guó)為了進(jìn)口其需要的某一數(shù)量的商品而愿意出口的商品數(shù)量，也就是在不同的相對(duì)價(jià)格水平下，一國(guó)愿意出口與進(jìn)口商品量的組合。,二、提供曲線的推導(dǎo) 1 提供曲線的簡(jiǎn)單推導(dǎo),提供曲線開始向上傾斜的原因（以A國(guó)為例） X相對(duì)價(jià)格上升帶來的（1）替代效應(yīng)，本國(guó)需求相對(duì)下降（2）生產(chǎn)效應(yīng)，本國(guó)供給相對(duì)上升 提供曲線凸向橫軸的原因： （ 1 ）一國(guó)生產(chǎn)更多用于出口的 X 時(shí)，會(huì)面臨遞增的機(jī)會(huì)成本。 （ 2 ）一國(guó)消費(fèi)的 Y 越多,X 越少， Y 的邊際效用就會(huì)越低于 X 的邊際效用。,2 提供曲線的嚴(yán)格推導(dǎo) A國(guó)貿(mào)易無差異曲線的推導(dǎo) 貿(mào)易無差異曲

10、線（trade indifference curve）反映的是使一國(guó)保持相同社會(huì)福利水平的不同貿(mào)易狀況的組合。,A國(guó)貿(mào)易無差異曲線族的推導(dǎo),A國(guó)提供曲線的嚴(yán)格推導(dǎo) 一國(guó)的提供曲線是該國(guó)所有可能發(fā)生貿(mào)易的價(jià)格線與該國(guó)貿(mào)易無差異曲線的切點(diǎn)集合。,B 國(guó)提供曲線的嚴(yán)格推導(dǎo),第三節(jié)均衡的貿(mào)易相對(duì)價(jià)格與貿(mào)易的一般均衡分析 一、均衡的貿(mào)易相對(duì)價(jià)格的確定,相互需求法則（law of reciprocal demand) 由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒提出，認(rèn)為兩國(guó)貿(mào)易的相對(duì)價(jià)格由兩國(guó)對(duì)對(duì)方產(chǎn)品需求的相對(duì)強(qiáng)度和需求彈性決定。 對(duì)另一國(guó)商品需求較弱的國(guó)家有一條曲率更大的提供曲線，而且在貿(mào)易中所得更多。,提供曲線的移動(dòng) 消費(fèi)

11、偏好的改變會(huì)使提供曲線移動(dòng)。當(dāng)一國(guó)對(duì)進(jìn)口品偏好提高時(shí)，提供曲線會(huì)向外移動(dòng)（A國(guó)在此情況下向右移動(dòng)，B 國(guó)同樣情況下則會(huì)向左移動(dòng)）。 同樣，一國(guó)生產(chǎn)能力和收入的變化也會(huì)使提供曲線移動(dòng)。一國(guó)收入增加，提供曲線會(huì)向外移動(dòng)。,彈性與提供曲線 沿提供曲線定義需求彈性 e=(dY/Y)/d(X/Y)/(X/Y)=(dY/Y)(X/Y)/d(X/Y) =(XdY/Y2)/d(X/Y)=(XdY/Y2)/(YdX-XdY)/Y2 =1/(YdX/XdY)-1 Y/X=RP/OR, dX/dY=SR/RP E=1/(SR/OR)-1=-(OR/OS),P,S R,二、生產(chǎn)、消費(fèi)和貿(mào)易的一般均衡,三、多重均衡和不

12、穩(wěn)定均衡,第四節(jié)局部均衡和一般均衡的關(guān)系,第五節(jié)貿(mào)易條件 一、貿(mào)易條件的概念 貿(mào)易條件(terms of trade）是指一國(guó)出口商品價(jià)格和該國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格的比值。,在一個(gè)具有多種貿(mào)易商品的世界中，貿(mào)易條件定義為一國(guó)出口商品價(jià)格指數(shù)與該國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格指數(shù)的比值,這個(gè)比值通常要乘以 100 。,第五章要素稟賦與赫克歇爾俄林理論（ H-O 理論）,引言 要素稟賦理論（theory of factor endowment） 由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出，后經(jīng)薩繆爾森等人加以完善,是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的典范。（俄林1977年與米德同獲諾貝爾獎(jiǎng)；薩繆爾森1970年獲獎(jiǎng)。）,第一節(jié) H-O 理論的假設(shè)

13、要素稟賦理論與古典貿(mào)易理論的區(qū)別： 1. 引入另一生產(chǎn)要素資本，形成 2 2 2 模型 2. 以要素稟賦差異解釋比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的真實(shí)基礎(chǔ),1.兩個(gè)國(guó)家，兩種商品，兩種生產(chǎn)要素 2.兩國(guó)在生產(chǎn)中使用相同的技術(shù) 3.在兩國(guó)， X 是勞動(dòng)密集型商品， Y 是資本密集型商品 4.在兩國(guó)，兩種商品的規(guī)模報(bào)酬不變 5.兩國(guó)在生產(chǎn)中實(shí)行不完全的國(guó)際分工 6.兩國(guó)需求偏好相同 7.兩種商品與生產(chǎn)要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 8.生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)完全自由流動(dòng)，在國(guó)際間完全不流動(dòng) 9.沒有運(yùn)輸成本、關(guān)稅以及其它限制自由貿(mào)易的壁壘 10.兩國(guó)資源都得到充分利用 11.兩國(guó)的貿(mào)易都是平衡的,第二節(jié)要素密集度、要素豐裕度和生產(chǎn)

14、可能性曲線的形狀 1.要素密集度 要素密集度指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。 X 為勞動(dòng)密集型商品， Y 為資本密集型商品,要素密集度圖示,2.要素稟賦（要素豐裕度） 要素稟賦（要素豐裕度）指一國(guó)擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例假設(shè)有兩種要素資本（ K ）與勞動(dòng)（ L ），則要素稟賦可由 K/L 表示，也可由 w/r 表示。若一國(guó) K/L 大于他國(guó)，則稱該國(guó)為資本豐富而勞動(dòng)稀缺的國(guó)家，他國(guó)則為勞動(dòng)豐富而資本稀缺的國(guó)家。,（ 1 ）用物質(zhì)單位表示,（ 2 ）用價(jià)格表示,要素豐?；蛞叵∪背潭纫粋€(gè)相對(duì)的概念，它與一個(gè)國(guó)家實(shí)際擁有的生產(chǎn)要素絕對(duì)量有很大區(qū)別。要素豐裕度是指一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某種

15、要素供給的比例大于別國(guó)同種要素的供給比例，其相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的價(jià)格。衡量要素豐裕的程度主要有兩種方法：一是以生產(chǎn)要素的供給總量來衡量；二是以生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格來衡量?？偭糠ㄖ豢紤]要素的供給，而相對(duì)價(jià)格法考慮了要素的供給和需求，相比來說相對(duì)價(jià)格法較為科學(xué)。,3. 要素豐裕度和生產(chǎn)可能性曲線的形狀,將兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量線共同置于一個(gè)埃奇渥斯（ Edgeworth ）盒形圖中，我們可以得到一條向下彎曲的,由左下方向右上方傾斜的曲線即契約線。 X 產(chǎn)品的坐標(biāo)原點(diǎn)在左下角， Y 產(chǎn)品的坐標(biāo)原點(diǎn)在右上角。假定一國(guó)生產(chǎn)要素稟賦既定， L軸 的長(zhǎng)度表示可供勞動(dòng)總量， K軸 的長(zhǎng)度表示可供資本總量。A國(guó)為

16、資本豐裕國(guó)家， B 國(guó)為勞動(dòng)豐裕國(guó)家。方盒中對(duì)角線（虛線）的斜率，實(shí)際上反映了一個(gè)國(guó)家的要素稟賦特征，即 TK/TL 的值，TKA/TLA 小于TKB/TLB。在兩個(gè)國(guó)家中，埃奇渥斯方盒中的任意一點(diǎn)表示該國(guó)擁有的生產(chǎn)要素在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中的分配。在 A,B 兩個(gè)國(guó)家， X 產(chǎn)品都是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品， Y 產(chǎn)品都是資本密集型產(chǎn)品。在這里，要素密集度是一個(gè)相對(duì)的概念，與投入的絕對(duì)量沒有關(guān)系。比如一個(gè)單位的 X 產(chǎn)品要素投入組合為（ 1L,2K ），一個(gè)單位的 Y 產(chǎn)品的要素組合為（ 1L,3K ）。盡管 X 產(chǎn)品本身生產(chǎn)的要素投入中資本大于勞動(dòng)，按照密集度是界定 X 產(chǎn)品被認(rèn)為是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。,對(duì)契

17、約曲線在埃奇沃斯盒形圖對(duì)角線下并凸向L軸的簡(jiǎn)略證明： （1）契約曲線兩端點(diǎn)即為對(duì)角線兩端點(diǎn) （2）對(duì)角線斜率為TK/TL （3）從契約線任一點(diǎn)P到OA的線段斜率為(K/L)xp，從點(diǎn)P到OA的線段斜率為(K/L)yp OA OA,（4）對(duì)角線以上區(qū)域中任意一點(diǎn)到OA的線段斜率均大于TK/TL，其到OA的線段斜率均小于TK/TL，即在對(duì)角線以上區(qū)域中任意一點(diǎn)，(K/L)x均大于(K/L)y，這與X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在給定任何一種要素相對(duì)價(jià)格水平時(shí)，其K/L均小于Y的假設(shè)不符。因此，所有契約曲線上的點(diǎn)除兩端點(diǎn)外必然都在對(duì)角線以下。 （5）由于任何產(chǎn)品均須投入兩種生產(chǎn)要素，因此契約線不可能是埃奇沃斯

18、盒形圖的邊線。 （6）在要素充分利用的假設(shè)下，隨著X產(chǎn)量的增加，投入的Kx為投入的Lx的增函數(shù)，dKx/dLx0。 （7）在要素充分利用的假設(shè)下，隨著X產(chǎn)量的增加，Kx/Lx遞增。,第三節(jié)要素稟賦和 H-O 理論 1. H-O 定理 兩國(guó)在貿(mào)易前由于要素稟賦的不同，導(dǎo)致了供給能力的差異，進(jìn)而引起商品相對(duì)價(jià)格的不同。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，一國(guó)出口密集使用其豐富要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。,2. H-O 理論的一般均衡框架（基本思路）,H-O 定理的數(shù)學(xué)證明 假定 X,Y 產(chǎn)品分別為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品， W 勞動(dòng)的價(jià)格（工資率）， R 資本的價(jià)格（利息率）， L 為勞

19、動(dòng)投入系數(shù)， K為資本投入系數(shù)。假定a為勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家， b 為資本相對(duì)豐裕的國(guó)家。 a國(guó) Y 產(chǎn)品的單位成本為： Cay Ly*Wa +Ky*Ra Cay Ly*Wa （ 1+ Ky*Ra/Ly*Wa ） 設(shè)： Y產(chǎn)品要素密集度（資本/勞動(dòng)比）為SY，則SY=Ky/Ly A國(guó)國(guó)內(nèi)兩要素價(jià)格比（要素相對(duì)價(jià)格）為Qa，則Qa= Wa/Ra 因此有：Pay Ly*Wa （ 1+ Ky*Ra/Ly*Wa ） Ly*Wa （ 1+ SY/Qa ） 同理可證 b 國(guó) Y 產(chǎn)品的單位價(jià)格， a,b 兩國(guó) X 產(chǎn)品單位價(jià)格如下： Pby Ly*Wb +Ky*Rb=Ly*Wb （ 1+ SY/Qb ） P

20、ax Lx*Wa +Kx*Ra=Lx*Wa （ 1+ Sx/Qa ） Pbx Lx*Wb +Kx*Rb=Lx*Wb （ 1+ Sx/Qb ）,同類產(chǎn)品的價(jià)格差異將導(dǎo)致貿(mào)易的發(fā)生，假定以 Y 產(chǎn)品為價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)： （ Pax/Pay ）- (Pbx/Pby)= Lx*Wa （ 1+ Sx/Qa ） - Lx*Wb （ 1+ Sx/Qb ） Ly*Wa （ 1+ SY/Qa ） Ly*Wb （ 1+ SY/Qb ） 0 （ Pax/Pay ）- (Pbx/Pby)= Lx(1+ Sx/Qa)(1+ SY/Qb)-(1+ Sx/Qb)(1+ SY/Qa) Ly （ 1+ SY/Qa ）（ 1+ SY/Q

21、b ） （ Pax/Pay ）- (Pbx/Pby)= Lx(Sy-Sx)/Qb- (Sy-Sx)/Qa Ly （ 1+ SY/Qa ）（ 1+ SY/Qb ） 等式右邊上下同時(shí)乘以 QaQb ， （ Pax/Pay ）- (Pbx/Pby)= Lx(Sy-Sx)/Qb- (Sy-Sx)/Qa(QaQb) Ly （ 1+ SY/Qa ）（ 1+ SY/Qb ）（ QaQb ） = Lx(Qa- Qb)(Sy-Sx) Ly （ Qa+SY ）（ Qb+ SY ） 由于假定國(guó)勞動(dòng)相對(duì)豐裕， b 國(guó)資本相對(duì)豐裕，因此有 Wa/RaKx/Lx ，也就是 (Sy-Sx)0 。 （ Pax/Pay ）-

22、(Pbx/Pby)0 ，表示a國(guó)和 b 國(guó)同類產(chǎn)品之間存在價(jià)格差異。一旦存在差價(jià)，國(guó)際貿(mào)易就產(chǎn)生了。,兩國(guó)生產(chǎn)方式不同（技術(shù)系數(shù)不同）時(shí)要素稟賦理論的證明： 產(chǎn)出與要素投入之間關(guān)系可以表示為：,由邊際生產(chǎn)率遞減規(guī)律，得 該式表明，要素相對(duì)價(jià)格是要素密集程度的減函數(shù)，反之亦然。 另一方面，由 P=fy/fx，將此式對(duì)微分，得,假定 Y 是資本密集型產(chǎn)品， X 是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，則 一種商品的相對(duì)價(jià)格是生產(chǎn)該種商品密集使用的要素相對(duì)價(jià)格的增函數(shù)。勞動(dòng)豐富的國(guó)家勞動(dòng)相對(duì)價(jià)格便宜，因此勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格也更便宜。 需要注意的是，兩國(guó)需求偏好相同并不是 H-O 理論成立的必要條件，它只要求需求偏好

23、的差異不足以完全抵消兩國(guó)要素稟賦和生產(chǎn)可能性曲線之間的差異。,第四節(jié)要素價(jià)格均等化與收入分配 要素價(jià)格均等化理論（因素- 價(jià)格均等定理,H-O-S 定理）： 意義： 1. 證明在各國(guó)要素價(jià)格存在差異，而且要素不能在國(guó)際間自由流動(dòng)的情況下，國(guó)際貿(mào)易可以替代要素國(guó)際流動(dòng)，間接實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置。 2. 說明了貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部的分配問題。,一、商品價(jià)格與要素價(jià)格 貿(mào)易使一國(guó)出口品國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格上升，進(jìn)口品國(guó)內(nèi)相對(duì)價(jià)格下降相應(yīng)地，出口品密集使用的要素價(jià)格會(huì)上升，而進(jìn)口品密集使用的要素價(jià)格會(huì)下降。,二、要素相對(duì)價(jià)格均等化 由于,三、要素絕對(duì)價(jià)格均等化 根據(jù)歐拉定理： （ MPLx ）（ L ）

24、 +（ MPKx ）（ K ）= X 由于要素在國(guó)內(nèi)自由流動(dòng)，因此有 （ MPL ）（ L ） +（ MPK ）（ K ）= X 兩邊同除以 L 并移項(xiàng)得： X/L=MPL1+ （ K/L ）（ MPK/MPL ） 在要素相對(duì)價(jià)格均等時(shí)，兩國(guó)（ MPK/MPL ）相等，同時(shí)由于假設(shè)兩國(guó)技術(shù)相同，因此兩國(guó) X/L和 K/L也相等，最終要素絕對(duì)價(jià)格(MPL)相等。,四、貿(mào)易對(duì)收入分配的影響 斯托珀薩繆爾森定理：某種商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該產(chǎn)品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。,因此，在規(guī)模收益不變的條件下，邊際生產(chǎn)力取決于兩要素投入的相對(duì)比例（資本

25、-勞動(dòng)的比率），與要素投入的絕對(duì)量無關(guān)。產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格變化對(duì)生產(chǎn)要素實(shí)際報(bào)酬的影響，僅僅取決產(chǎn)品中投入的要素比例的變化。當(dāng) Y 產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，在生產(chǎn)調(diào)整過程中廠商改變要素組合，兩部門的資本勞動(dòng)比率都下降。按照邊際收益遞減規(guī)律，資本勞動(dòng)比率下降，資本的邊際生產(chǎn)力上升，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力下降。即資本的實(shí)際報(bào)酬 r上升，而勞動(dòng)的實(shí)際報(bào)酬 w下降。,五、特定要素模型 貿(mào)易對(duì)一國(guó)流動(dòng)要素的影響是不明確的，同時(shí)將有利于用于該國(guó)出口品生產(chǎn)的非流動(dòng)要素，不利于用于該國(guó)進(jìn)口品生產(chǎn)的非流動(dòng)要素。,第五節(jié)對(duì) H-O 理論的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn) 一、里昂惕夫之謎 對(duì)于赫克歇爾俄林模型是否符合現(xiàn)實(shí)，里昂惕夫在 1951 年運(yùn)

26、用 1947 年美國(guó)進(jìn)出口商品的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行說了檢驗(yàn)，通過投入產(chǎn)出分析方法，其結(jié)論與赫克歇爾俄林模型正好相反美國(guó)進(jìn)口品 K/L 比出口品高 30%。 二、里昂惕夫之謎的解釋 1.里昂惕夫本人的解釋：要素不同質(zhì) 2.需求偏好差異 3.關(guān)稅政策保護(hù)了勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè) 4.要素多樣性 A.自然資源 B.人力資本,5.要素密集度逆轉(zhuǎn),三、對(duì)要素稟賦理論的評(píng)價(jià) 1.更加深入地分析了相對(duì)價(jià)格差異與國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。 2.邏輯嚴(yán)密、模型精巧 3.分析了貿(mào)易的后果與影響 4.適合分析產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 5.適合分析發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間貿(mào)易 6.強(qiáng)調(diào)供給因素，忽視需求因素 7.使用靜態(tài)和比較靜態(tài)分析方法，忽視動(dòng)態(tài)分析

27、,第六章 規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易,要素稟賦理論的缺陷與國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象 1.具有相似要素稟賦、相近人均收入的國(guó)家之間貿(mào)易不斷增長(zhǎng)，尤其是在發(fā)達(dá)國(guó)家之間。 2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)，占貿(mào)易總量比例70年代初達(dá)50%，90年代以后在60%左右。 3.貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化（意味著比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化） 正是在這樣的背景下，國(guó)際貿(mào)易的“當(dāng)代理論”或者說“新貿(mào)易理論”涌現(xiàn)出來。,第一節(jié) H-O模型與新貿(mào)易理論 放棄H-O模型的假設(shè)并不影響H-O理論的正確性，但卻需要新的貿(mào)易理論來解釋H-O理論所不能解釋的一些重要問題。 （1）放松假設(shè)1（2x2x2），雖然使分析更復(fù)雜，但并不影響H-O理論結(jié)論的基本正確性

28、。 （2）放松假設(shè)2（生產(chǎn)技術(shù)相同），靜態(tài)下技術(shù)不同可用H-O理論解釋，但動(dòng)態(tài)下基于技術(shù)變化的貿(mào)易需要新的理論闡釋。 （3）放松假設(shè)3，將出現(xiàn)要素密集度逆轉(zhuǎn)，但這在現(xiàn)實(shí)中很少見。 （4）改變假設(shè)4（規(guī)模報(bào)酬不變），需要對(duì)H-O理論加以補(bǔ)充。,（5）放松假設(shè)5（不完全分工），則兩國(guó)要素價(jià)格可能無法實(shí)現(xiàn)均等化。 （6）放松假設(shè)6（偏好相同），只要需求偏好差異不大，不影響H-O理論結(jié)論，但在一定條件下偏好差異本身能成為貿(mào)易的成因。 （7）放松假設(shè)7（完全競(jìng)爭(zhēng)），需要在不同于H-O理論的框架中分析貿(mào)易成因。 （8）放松假設(shè)8（國(guó)際間無要素流動(dòng)），只是對(duì)H-O理論的修正而非否定。 （9）放松假設(shè)9（交易

29、成本與貿(mào)易壁壘等），只影響貿(mào)易額和貿(mào)易利益。 （10）放松假設(shè)10（資源充分利用），也需要在不同的 理論框架下對(duì)貿(mào)易進(jìn)行分析。 （11）放松假設(shè)11（貿(mào)易平衡），也沒有明顯影響。,第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易 從20世紀(jì)60年代到70年代末，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼等人提出“新貿(mào)易理論”，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度說明國(guó)際貿(mào)易的起因和利益來源，對(duì)國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)作出了新的解釋。,一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義 規(guī)模報(bào)酬遞增是指產(chǎn)出水平增長(zhǎng)比例高于要素投入增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)狀況。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本隨著 產(chǎn)出的增加而遞減。 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)（一般一以上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）：廠商的平均成本隨著其自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降。 外部

30、規(guī)模經(jīng)濟(jì)(也稱外部經(jīng)濟(jì))：對(duì)單個(gè)廠商來說是外在的，平均成本并不隨單個(gè)廠商的規(guī)模擴(kuò)大而減少，而是當(dāng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量擴(kuò)大時(shí)，各廠商的平均成本下降，是一種經(jīng)濟(jì)外部性的表現(xiàn)。,二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易 肯普（Kemp）模型，1964年 假設(shè)兩國(guó)均存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則生產(chǎn)可能性曲線凸向原點(diǎn)。 此時(shí)無論國(guó)家間是否存在相對(duì)價(jià)格差異，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在都會(huì)引導(dǎo)各國(guó)廠商專門生產(chǎn)部分產(chǎn)品，這樣便可獲得來自規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。,規(guī)模經(jīng)濟(jì)下有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的幾點(diǎn)推論： （1）一國(guó)既可能分工生產(chǎn)X, 也可能分工生產(chǎn)Y, 這在一定程度上是由歷史決定的. （2）兩國(guó)的互利貿(mào)易并不要求兩國(guó)在各方面必須完全一致。 （3）若規(guī)模經(jīng)濟(jì)在很大的產(chǎn)出水平上

31、仍然存在，就會(huì)導(dǎo)致完全壟斷或寡頭壟斷。 （4）近年來，跨國(guó)公司在國(guó)外大量建立生產(chǎn)線，產(chǎn)生了新的國(guó)際規(guī)模經(jīng)濟(jì)。,第三節(jié) 不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易 同一產(chǎn)業(yè)或同一產(chǎn)品類別內(nèi)部不同生產(chǎn)者生產(chǎn)的稍有差異的產(chǎn)品稱為差別產(chǎn)品。 差別產(chǎn)品與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在導(dǎo)致了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)：許多廠商生產(chǎn)本產(chǎn)業(yè)的差別產(chǎn)品，且進(jìn)出該產(chǎn)業(yè)都比較容易的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在數(shù)量較多的廠商，所以是“競(jìng)爭(zhēng)”的，但同時(shí)，每個(gè)廠商又生產(chǎn)有別于其他廠商的產(chǎn)品，所以每個(gè)廠商在其單個(gè)產(chǎn)品市場(chǎng)上又是“壟斷”的。,當(dāng)存在差別產(chǎn)品和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，各國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 克魯格曼（Krugma

32、n）模型： 人均消費(fèi)量越多，需求就越缺乏彈性，短期均衡價(jià)格就越高,長(zhǎng)期均衡條件： （假定勞動(dòng)為唯一生產(chǎn)要素） PQ-（a+bQ）W=0 P/W=b+a/Q Q=Lt*C P/W=b+a/Lt*C P P/W Z 人均消費(fèi)量,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型的另一種形式 P，AC A C P 公司數(shù),產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品類別內(nèi)部不同差別產(chǎn)品間的國(guó)際貿(mào)易。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)度：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 單個(gè)產(chǎn)業(yè)： 總體的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（格魯貝爾-勞埃德指數(shù)，G-L指數(shù)）（等于1-巴拉薩指數(shù)）： 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的發(fā)生取決于兩國(guó)的要素稟賦差異，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起。兩種貿(mào)易形式在整個(gè)貿(mào)易中的相對(duì)重要性，取決于要素稟賦差異

33、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的對(duì)比。兩國(guó)要素稟賦差異小，則貿(mào)易應(yīng)主要由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引起，貿(mào)易形式以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主；反之則情況相反。,第四節(jié) 重疊需求理論 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德爾（Linder）提出，核心思想是：兩國(guó)之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。 重疊需求理論主要包括三方面的內(nèi)容： 第一，假定一國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品首先是以滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求為條件的，其次才考慮出口到國(guó)際市場(chǎng)，滿足國(guó)際市場(chǎng)的需求。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品用于滿足消費(fèi)者的需求。在最初階段，首先是在對(duì)國(guó)內(nèi)需求了解的基礎(chǔ)上滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求。在生產(chǎn)的過程中，生產(chǎn)者不斷進(jìn)行技術(shù)革新，降低成本，增加產(chǎn)量。當(dāng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)制約了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的時(shí)候，生產(chǎn)企業(yè)便會(huì)

34、開拓相對(duì)不熟悉的國(guó)際市場(chǎng)，通過產(chǎn)品的出口，擴(kuò)大生產(chǎn)，增加盈利。,第二，假定在一國(guó)中，影響一國(guó)需求結(jié)構(gòu)的決定因素是人均收入水平。不同收入階層的消費(fèi)者消費(fèi)偏好不同，收入高的消費(fèi)者偏好質(zhì)量高的商品，收入低的消費(fèi)者偏好質(zhì)量差的消費(fèi)品或稱為生活必需品。同時(shí)還假定世界不同國(guó)家的消費(fèi)者如果收入水平相同，其偏好也相同。根據(jù)此假定，人均收入水平不同的國(guó)家，其需求結(jié)構(gòu)也不同。人均收入水平高的國(guó)家，對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量需求也高。 第三，由于本國(guó)的潛在出口產(chǎn)品由本國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)決定，本國(guó)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)又由本國(guó)的人均收入水平?jīng)Q定。因此，兩國(guó)人均收入水平越接近，兩國(guó)的需求結(jié)構(gòu)就越相似，兩國(guó)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就越類似，兩國(guó)相互需求就越大，

35、由此產(chǎn)生的貿(mào)易量就越大。,重疊需求論圖示：,第五節(jié) 基于動(dòng)態(tài)技術(shù)差異的貿(mào)易理論 一、技術(shù)差距與產(chǎn)品生命周期模型 1961年波斯納提出技術(shù)差距模型，根據(jù)該模型，一廠商將出口其首創(chuàng)的新產(chǎn)品，直至其他國(guó)家模仿者奪去其市場(chǎng)，與此同時(shí)，革新廠商會(huì)再次推出一種新產(chǎn)品或新工序。 1966年弗農(nóng)（維農(nóng)）（Vernon）提出產(chǎn)品生命周期理論，是對(duì)技術(shù)差距模型的總結(jié)與擴(kuò)展。 產(chǎn)品生命周期理論是弗農(nóng)從科學(xué)技術(shù)迅速進(jìn)步這個(gè)因素出發(fā)所提出的貿(mào)易理論，這一理論將市場(chǎng)學(xué)的產(chǎn)品生命周期與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來闡述國(guó)際貿(mào)易的形成和發(fā)展，這一分析使比較利益學(xué)說從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)。 弗農(nóng)把產(chǎn)品生命周期分為產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。每一階段都有許多不同