1、精品自學(xué)考試資料推薦全國 2018 年 10 月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題課程代碼： 00075一、單項選擇題（本大題共15 小題，每小題1 分，共 15 分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1股份公司籌集資本的最基本工具是（）a 銀行貸款b 優(yōu)先股c公司債d 普通股2一般地，安全性最高的債券是（）a 金融債券b 企業(yè)債券c國債d 地方政府債券3macd 指標是指（）a 移動平均數(shù)b 平滑異同移動平均數(shù)c相對強弱指標d 威廉指標4根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，投資基金可分為（）a 開放型和封閉型b 公司型和契約型c共

2、同基金和互惠基金d 成長型和收益型5我國證券交易所的組織形式是（）a 會員制b 公司制c股份制d 合伙制6證券投資者在進行交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀人交付一定的保證金，由經(jīng)紀人提供融資或融券，達成交易的方式是（）a 現(xiàn)貨交易b 期貨交易c信用交易d 期權(quán)交易7某股票的市場價格為 12 元，每股稅后利潤為0.6 元，則該股票的市盈率是（）a 6b 12c 20d 248信息持續(xù)披露文件不包括（）a 月度報告b 中期報告c年度報告d 臨時報告9證券經(jīng)紀商的收入來源是（）a 買賣價差b 稅金c股利和利息d 傭金10具體運營證券投資基金的是（）a 基金托管人b 基金承銷人

3、1精品自學(xué)考試資料推薦c基金投資者d 基金管理人11在我國，以人民幣標明股票面值，以外幣購買和進行交易，專供外國和中國、港、澳、臺地區(qū)投資者買賣的股票是（）a a 股b b 股c h 股d s 股12根據(jù)公司法規(guī)定，股票不得以（）a 平價發(fā)行b 溢價發(fā)行c折價發(fā)行d 面額發(fā)行13馬可維茨證券投資組合理論中，計量證券投資風(fēng)險的是（）a 期望收益率b 乖離率c方差d 相關(guān)系數(shù)14專門接受傭金經(jīng)紀人的委托，代理買賣證券的經(jīng)紀人稱為（）a 傭金經(jīng)紀人b 二元經(jīng)紀人c專家經(jīng)紀人d 零股經(jīng)紀人15對證券發(fā)行的審批，體現(xiàn)公開原則的是（）a 核準制b 登記制c審批制d 注冊制二、多項選擇題（本大題共5 小題，

4、每小題2 分，共 10 分）在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。16根據(jù)公司法 ，股份有限公司可以通過（）a 直接設(shè)立b 委托設(shè)立c發(fā)起設(shè)立d 募集設(shè)立e代理設(shè)立17證券法規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營（）a 經(jīng)紀業(yè)務(wù)b 自營業(yè)務(wù)c承銷業(yè)務(wù)d 房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)e貸款業(yè)務(wù)18我國證券交易所的電腦運行框架包括（）a 交易系統(tǒng)b 結(jié)算系統(tǒng)c信息系統(tǒng)d 監(jiān)察系統(tǒng)e管理系統(tǒng)19根據(jù)道氏理論，趨勢線可分為（）a 上升趨勢線b 下降趨勢線c長期趨勢線d 中期趨勢線e短期趨勢線20系統(tǒng)風(fēng)險主要包括（）a 操作性風(fēng)險b 購買力風(fēng)險2精品自學(xué)考試資料推薦c流動性風(fēng)險d 財務(wù)風(fēng)險e利率風(fēng)險三、名詞解釋題（本大題共3 小題，每小題3 分，共 9 分）21可轉(zhuǎn)換債券22封閉式基金23場內(nèi)交易市場四、簡答題（本大題共4 小題，每小題8 分，共 32 分）24簡述證券市場的功能。25簡述政府債券的優(yōu)點與缺點。26簡述資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)。27簡述證券信息披露制度的意義。五、計算題（本大題共1 小題， 10 分）28若下列 a 、b 兩種證券，其估計收益率及相應(yīng)的概率如下：a ：估計收益率可能性b ：估計收益率可能性10050100706030 4010020020試比較兩證券的收益率