1、 第一章 導(dǎo)論一、 公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義1公共部門(mén)和私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)區(qū)別？西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把所有經(jīng)濟(jì)主體分為公共部門(mén)和私人部門(mén)。公共部門(mén)是指政府及其附屬物；私人部門(mén)是指企業(yè)和家庭。企業(yè)和居民作為私人部門(mén)是以收益最大化為前提和目標(biāo)的；政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一方面不能忽視收益與成本，另一方面又必須以全社會(huì)公平和公正為前提和目標(biāo)。2在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的作用是什么？主要有三個(gè)：收入再分配功能；社會(huì)資源配置功能；宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定功能3公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中專(zhuān)門(mén)研究政府經(jīng)濟(jì)行為特殊規(guī)律的分支學(xué)科，是論述各級(jí)政府部門(mén)及其附屬物的存在意義和行為方式，回答政府必須做什么以及應(yīng)該怎樣做的學(xué)問(wèn)。（二

2、）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是公共部門(mén)，即政府及其附屬物。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是中央政府的經(jīng)濟(jì)行為，地方政府的經(jīng)濟(jì)行為，以及包括官方金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有由中央與地方出資興辦經(jīng)營(yíng)的企事業(yè)的存在意義和經(jīng)濟(jì)行為。2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)公共部門(mén)即政府的含義？第一個(gè)層次是狹義政府。一國(guó)中央的各部、委、辦及其內(nèi)部各廳局、附屬機(jī)構(gòu)是公共部門(mén)的核心層次。第二個(gè)層次是廣義政府。這個(gè)層次的公共部門(mén)不僅包括中央政府，而且還包括各級(jí)地方政府及其附屬機(jī)構(gòu)。第三個(gè)層次被稱(chēng)為統(tǒng)一公共部門(mén)。在廣義的政府之上，又加上了非金融的公共企業(yè)，包括中央和地方出資興辦的各種企事業(yè)。第四個(gè)層次被稱(chēng)為一般

3、公共部門(mén)。在中央和地方政府及其各自興辦的企事業(yè)之外又加上政策性金融機(jī)構(gòu)。一般以進(jìn)出口銀行，開(kāi)發(fā)銀行等形式出現(xiàn)。3從政府三大功能出發(fā)，研究政府經(jīng)濟(jì)行為內(nèi)涵？第一層次：研究財(cái)政收支第二層次：研究財(cái)政收支對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響第三層次：研究包括財(cái)政收支在內(nèi)的公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)的合理性與必要性二、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展（一）財(cái)政學(xué)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)1財(cái)政學(xué)與公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的相互關(guān)系如何？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)是從財(cái)政學(xué)發(fā)展過(guò)來(lái)的。財(cái)政學(xué)的研究范圍局限于財(cái)政收支，特別專(zhuān)注于稅收問(wèn)題。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范圍擴(kuò)大，不僅研究財(cái)政收支本身，而且還研究財(cái)政對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響。相對(duì)財(cái)政學(xué)而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容：一是增加了關(guān)于政策選擇和政

4、策決策的內(nèi)容；二是增加了關(guān)于政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的內(nèi)容。推動(dòng)財(cái)政學(xué)向公共經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)變，不僅是研究?jī)?nèi)容的變化，還有研究方法的變化。相對(duì)財(cái)政學(xué)而言，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)全面采用了現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)分析方法，既注重實(shí)證分析法，又注重規(guī)范分析方法。（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的原因？20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)危機(jī)開(kāi)始周期性地襲擊和破壞資本主義的物質(zhì)成果?？朔拖C(jī)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究目標(biāo)。凱恩斯對(duì)自由經(jīng)濟(jì)提出疑問(wèn)，主張國(guó)家干預(yù)。在實(shí)踐和理論的推動(dòng)下，西方社會(huì)中，政府的經(jīng)濟(jì)作用日益擴(kuò)大，從單純的財(cái)政收支增減到對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面調(diào)節(jié)和管理。政府開(kāi)始直接進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，并形成相當(dāng)規(guī)模的公共企事業(yè)。三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位（一）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和

5、微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)1微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義和組成部分？微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)以單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位為研究對(duì)象，通過(guò)研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為來(lái)說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)解決社會(huì)資源配置問(wèn)題。微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論由價(jià)格理論、消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、分配理論及包括價(jià)格管理體制、消費(fèi)與生產(chǎn)調(diào)節(jié)、收入分配平均化等政府政策的理論共五個(gè)基本方面組成。2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系怎樣？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)之間有兩個(gè)連接點(diǎn)。第一個(gè)連接點(diǎn)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身也看成是一個(gè)單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，對(duì)其經(jīng)濟(jì)行為是否實(shí)行最大化進(jìn)行分析。研究政府的經(jīng)濟(jì)行為也是社會(huì)資源配置最優(yōu)化的組成部分。第二個(gè)連接點(diǎn)是公共經(jīng)濟(jì)學(xué)完全引進(jìn)了微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本收益分析。

6、微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些主要分析工具：個(gè)量分析；經(jīng)濟(jì)變量的單項(xiàng)數(shù)值是如何確定的、變動(dòng)的以及個(gè)量之間的相互關(guān)系；需求與供給及理論、成本收益分析；均衡理論；邊際效應(yīng)理論也在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中被廣泛使用。（二）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)1宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)定義和組成部分？宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，通過(guò)研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定及其變化來(lái)說(shuō)明如何充分利用資源。宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)由國(guó)民收入決定理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策五個(gè)基本方面組成。2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系如何？要強(qiáng)調(diào)的是政府的職能與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系。宏觀(guān)層面，政府調(diào)節(jié)十分重要。在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)層次上相當(dāng)多的是靠?jī)r(jià)格調(diào)

7、節(jié)，也就是靠一個(gè)能代表全民意志的集體來(lái)調(diào)節(jié)。這個(gè)集體就是政府。馬斯格雷夫把政府的職能和經(jīng)濟(jì)行為歸納為配置、穩(wěn)定和分配三方面。這三大功能是與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)相一致的。（三）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)1福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定義和組成部分？福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于社會(huì)福利和個(gè)人分配最大化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞三個(gè)命題構(gòu)建：共同利益問(wèn)題 公平分配問(wèn)題 社會(huì)福利問(wèn)題2公共經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系如何？福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主張減輕社會(huì)分配不公是增進(jìn)社會(huì)財(cái)富和社會(huì)福利的必要條件。福利學(xué)的根本任務(wù)就是評(píng)估各種資源的配置和分配方式。福利學(xué)中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共

8、經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)以帕累托最優(yōu)原則揭示了資源分配的有效性問(wèn)題。為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)和社會(huì)福利的增加，帕累托最優(yōu)原則是公共部門(mén)從事經(jīng)濟(jì)管理的基本原則。四、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中體系概要1公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容和支柱是什么？?jī)纱罄碚撝е侵腹伯a(chǎn)品理論和公共選擇理論公共產(chǎn)品理論核心：政府為了向所有社會(huì)成員提供滿(mǎn)足其共同需求的產(chǎn)品與勞務(wù)而存在。 換言之，生產(chǎn)、提供和實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給是政府存在的價(jià)值和主要任務(wù)。公共選擇理論核心：把政府也看成是一個(gè)“理性的人”，按照“利益最大化”原則行事的經(jīng)濟(jì)體，從而對(duì)政府決策的合法性和合理性作出經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。六大塊主要內(nèi)容：市場(chǎng)與政府的相互關(guān)系、公共支出、公

9、共收入、預(yù)算管理、收入再分配和國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀(guān)調(diào)控。五、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)改革開(kāi)放（一）改革開(kāi)放前的中國(guó)公共經(jīng)濟(jì)1計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式是什么？基本模式是公共部門(mén)以中央計(jì)劃為主導(dǎo)，國(guó)家財(cái)政為載體，處于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總管地位，掌握了全社會(huì)大部分資源的配置、利用和分配。2改革開(kāi)放以前，公共經(jīng)濟(jì)壟斷一切具體表現(xiàn)？公共部門(mén)壟斷了幾乎所有社會(huì)資源公共部門(mén)對(duì)社會(huì)財(cái)富擁有絕對(duì)支配權(quán)公共部門(mén)是國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)的主要渠道（二）19791993年的雙軌制改革1改革開(kāi)放的基本目標(biāo)和階段？改革的基本目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)階段：a19791993年是雙軌并行期，即以計(jì)劃和財(cái)政一統(tǒng)天下的格局開(kāi)始變化，市場(chǎng)開(kāi)始形成，但公共部門(mén)仍然在社

10、會(huì)經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位。主要特征：國(guó)家財(cái)政對(duì)國(guó)有企業(yè)和地方政府放權(quán)讓利。b1994年以后是專(zhuān)制規(guī)范期，即社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已基本建立，公共經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和職能正在逐漸縮小，走向規(guī)范。 主要特征：由過(guò)去的局部性生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整進(jìn)入整體性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)2就公共經(jīng)濟(jì)而言，改革分四個(gè)方面展開(kāi)？建立新的財(cái)稅機(jī)制，實(shí)行中央與地方的分稅制國(guó)有企業(yè)改革的深化政府機(jī)構(gòu)改革明確提出建立公共財(cái)政體系的目標(biāo)建立公共財(cái)政體系的任務(wù)是：政府進(jìn)一步地有效增加公共產(chǎn)品的供給，規(guī)范市場(chǎng)；消除市場(chǎng)行為中的外部性，逐步完善社會(huì)收入分配與社會(huì)保障體系。 第二章 資源配置與政府職能一、資源配置方式（一）資源最優(yōu)配置的含義1資源配置優(yōu)化的含義是什么

11、？狹義的資源配置優(yōu)化主要是指經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問(wèn)題：土地和自然資源、勞動(dòng)、資本等要素應(yīng)用來(lái)生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，為誰(shuí)生產(chǎn)。廣義的資源最優(yōu)配置要解決的問(wèn)題包括效率、公平、穩(wěn)定三方面內(nèi)容，這也是評(píng)價(jià)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的三條基本原則。2分析效率原則、公平原則、穩(wěn)定原則？A效率原則a什么是帕累托最優(yōu)？從社會(huì)成本和收益的角度分析，帕累托最佳狀態(tài)實(shí)現(xiàn)的條件是什么？定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率是指資源已達(dá)到了這樣一種境地，無(wú)論作任何改變都不可能使一部分人受益而沒(méi)有其他的人受損。也就是說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行達(dá)到了高效率時(shí)，一部分人改善處境必須以另一些人處境惡化為代價(jià)。這種狀態(tài)被稱(chēng)為“帕累托最優(yōu)”或稱(chēng)“帕累托有效”。實(shí)現(xiàn)條件：要達(dá)到

12、某種產(chǎn)品的有效生產(chǎn)，必須符合以下兩個(gè)條件： 一是產(chǎn)品總的凈社會(huì)收益非負(fù)； 二是總社會(huì)收益與總社會(huì)成本的差導(dǎo)最大化，即凈社會(huì)收益最大化這里的第一個(gè)條件保證某項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)“帕累托”改善是最基本要求，但要達(dá)到“帕累托最優(yōu)”還必須在滿(mǎn)足第一個(gè)條件的基礎(chǔ)上滿(mǎn)足第二個(gè)條件。PS：社會(huì)總收益：是指人們從消費(fèi)一定量的該種產(chǎn)品中所得到的滿(mǎn)足程度。 社會(huì)總成本：是指為生產(chǎn)一定量的該產(chǎn)品所需要消耗的全部資源的價(jià)值。b實(shí)現(xiàn)總的社會(huì)效益最大化的條件是什么？當(dāng)配置在每一種產(chǎn)品或勞務(wù)上的資源的社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本時(shí)，可實(shí)現(xiàn)總的社會(huì)收益最大化。用公式表示：MRS=MSCMRS：是指一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際收益，表示人們對(duì)該

13、種產(chǎn)品的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿(mǎn)足程度。MSC：是指一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本，表示每增加一個(gè)單位該種產(chǎn)品的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值。由于存在著產(chǎn)品的邊際效用遞減規(guī)律，一種產(chǎn)品的社會(huì)邊際收益隨其數(shù)量的增加而傾向于減少；由于要素的邊際產(chǎn)量遞減規(guī)律決定了產(chǎn)品的邊際成本在短期內(nèi)是遞增的，所以產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本隨其數(shù)量的增加而傾向于增加。B公平原則重點(diǎn)：勞倫茲曲線(xiàn)和基尼系數(shù)C穩(wěn)定原則宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)分為四個(gè)：穩(wěn)定物價(jià) 充分就業(yè) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 平衡國(guó)際收支（二）資源配置方式1資源配置的方式是哪些？傳統(tǒng)社會(huì)的習(xí)慣所謂“習(xí)慣”是指人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中長(zhǎng)期形成的，并共同接受和普遍遵守的慣例。命令（政府）

14、機(jī)制命令機(jī)制主要是由政府作出有關(guān)生產(chǎn)和分配的決策。市場(chǎng)機(jī)制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資源配置的基本問(wèn)題主要是由一種競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格制度來(lái)決定的。2市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)？市場(chǎng)機(jī)制的基本點(diǎn)是主要的價(jià)格和分配決策都是在市場(chǎng)上做出的。生產(chǎn)什么取決于消費(fèi)者的貨幣選票如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)為誰(shuí)生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場(chǎng)的供給與需求（三）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)1完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本特征？人數(shù)很多的小規(guī)模賣(mài)者和買(mǎi)者產(chǎn)品是同質(zhì)的自由進(jìn)入和退出各行業(yè)，即生產(chǎn)要素的充分流動(dòng)完全的信息或知識(shí)消費(fèi)者和生產(chǎn)者行為的一致經(jīng)濟(jì)利益的可分性與所有權(quán)的確定性所有的生產(chǎn)資料都為私人所有生產(chǎn)和消費(fèi)都不存在外部經(jīng)濟(jì)不存在規(guī)模報(bào)酬遞增二、市場(chǎng)失

15、靈的原因及表現(xiàn)1市場(chǎng)失靈主要有什么表現(xiàn)？競(jìng)爭(zhēng)失效公共產(chǎn)品問(wèn)題外部性問(wèn)題市場(chǎng)的不完全偏好不合理優(yōu)值品、劣質(zhì)品問(wèn)題信息的不完全事業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)的失衡收入公平分配問(wèn)題三、政府失靈和混合制經(jīng)濟(jì)體制1混合經(jīng)濟(jì)的概念和特征？概念：混合經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代國(guó)家以社會(huì)目標(biāo)補(bǔ)足私人目標(biāo)，以政府經(jīng)濟(jì)政策補(bǔ)足個(gè)人經(jīng)濟(jì)政策，以政府調(diào)節(jié)補(bǔ)足市場(chǎng)調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟(jì)體制，在這種體制下，國(guó)家與市場(chǎng)，政府企業(yè)和個(gè)人通過(guò)職能分工以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和社會(huì)福利的最大化。特征：混合經(jīng)濟(jì)的基本特征是市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)和國(guó)家的行政干預(yù)的相結(jié)合在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策，而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)濟(jì)決策；在混合經(jīng)

16、濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅要滿(mǎn)足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而且還必須滿(mǎn)足某些公共目標(biāo)；在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)處理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法，是介于自由放任與政府管制這兩種極端方法之間；在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府與私人企業(yè)，國(guó)家與市場(chǎng)通過(guò)職能分工而建立起經(jīng)濟(jì)上的合作關(guān)系；在混合經(jīng)濟(jì)體制下，由于政府加入經(jīng)濟(jì)過(guò)程而造成的個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由的相對(duì)減少，可在一定程度上面選擇政府的自由而得到補(bǔ)償。2造成各國(guó)混合經(jīng)濟(jì)體制差異的因素？各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平各國(guó)社會(huì)與政治的結(jié)構(gòu)各國(guó)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)（二）政府的經(jīng)濟(jì)職能1在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府的經(jīng)濟(jì)職能有哪些主要表現(xiàn)？在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府具體經(jīng)濟(jì)職能一般為：資源配置、收入分配、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)A資源

17、配置以財(cái)政手段進(jìn)行資源配置，主要有以下政策工具：公共支出第一， 政府可直接提供某些市場(chǎng)上供給不足的產(chǎn)品第二， 財(cái)政補(bǔ)貼第三， 政府購(gòu)買(mǎi)支出政府稅收政府可通過(guò)調(diào)整稅率來(lái)鼓勵(lì)或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)B收入分配政府為改善收入分配不平等狀況而采取的財(cái)政措施：第一， 稅收轉(zhuǎn)移支付制度第二， 政府可將征收累進(jìn)所得稅籌集的收入用于公共事業(yè)投資第三， 政府可對(duì)奢侈品以高稅率征稅，對(duì)日用品進(jìn)行補(bǔ)貼C穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)財(cái)政政策有不可替代作用，表現(xiàn)在：a. 相機(jī)抉擇的財(cái)政政策。這是指通過(guò)調(diào)整預(yù)算收支來(lái)調(diào)節(jié)社會(huì)總需求。b. 自動(dòng)穩(wěn)定器。這是指通過(guò)財(cái)政的某些制度性安排來(lái)發(fā)揮對(duì)經(jīng)濟(jì)的“目的”的穩(wěn)定作用政府還可以通過(guò)貨幣政策達(dá)到穩(wěn)

18、定經(jīng)濟(jì)的目的（三）政府失靈1所謂“政府失靈”大致可以概括以下方面？信息有限對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制能力有限決策時(shí)限與效率的限制政治決策程序的局限性成本過(guò)大四、中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制1社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的含義是什么？社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要使市場(chǎng)成為資源配置的基礎(chǔ)，絕大多數(shù)商品要由供求雙方通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形成市場(chǎng)價(jià)格，這是市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)。正確發(fā)揮和加強(qiáng)政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理和調(diào)控作用社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是同社會(huì)主義基本制度相結(jié)合在一起的 第三章 公共產(chǎn)品理論一、公共產(chǎn)品的定義（一）公共產(chǎn)品的基本特征1公共產(chǎn)品定義？公共產(chǎn)品是由政府（公共部門(mén)）所生產(chǎn)和提供的，用于滿(mǎn)足全體社會(huì)成員共同需求的產(chǎn)品和勞務(wù)。公共

19、產(chǎn)品可以分為純粹的公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品等幾個(gè)層次。2純粹的公共產(chǎn)品的基本特征？非排他性非競(jìng)爭(zhēng)性 非競(jìng)爭(zhēng)性包含兩個(gè)防敏含義：第一，邊際生產(chǎn)成本為零 第二，邊際擁擠成本為零3為什么公共產(chǎn)品應(yīng)由政府提供？邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品。 為了達(dá)到社會(huì)資源最優(yōu)配置的條件，產(chǎn)品和勞務(wù)的定價(jià)應(yīng)使單位價(jià)格等于邊際成本。否則，就會(huì)帶來(lái)效率損失。為避免這種福利的損失，這類(lèi)產(chǎn)品應(yīng)由政府免費(fèi)提供，用統(tǒng)一征稅的辦法籌集資金，以彌補(bǔ)產(chǎn)品的直接固定成本。邊際生產(chǎn)成本為零，邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品 有些產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本為零，但隨著消費(fèi)者人數(shù)的增加會(huì)出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，也就是其邊際擁擠成本不為零。為避免過(guò)度消費(fèi)

20、，當(dāng)供給量短期內(nèi)無(wú)法增加時(shí)，就只有收費(fèi)。但是，擁擠成本是消費(fèi)者而不是生產(chǎn)企業(yè)來(lái)承擔(dān)，所以不應(yīng)由生產(chǎn)企業(yè)來(lái)收費(fèi)，而應(yīng)由公共部門(mén)來(lái)提供這類(lèi)產(chǎn)品。具有利益外溢性特征的產(chǎn)品狹義的準(zhǔn)公共產(chǎn)品 有些產(chǎn)品所提供的利益的與部分由其所有者享有，是可分的，從而具有私人產(chǎn)品的特征，但其利益的另一部分可由所有者以外的人享有，是不可分的，所以具有公共產(chǎn)品的特征。這種現(xiàn)象被稱(chēng)為是利益的外溢性現(xiàn)象，這類(lèi)產(chǎn)品被稱(chēng)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。只有利益外溢的產(chǎn)品才可稱(chēng)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。為了經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)，政府可以直接提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品，以較低的價(jià)格鼓勵(lì)人們?cè)黾酉M(fèi)，從而達(dá)到有效率的消費(fèi)量。三、判別公共產(chǎn)品的步驟1辨別公共產(chǎn)品有哪些步驟？第一步，首先看

21、產(chǎn)品在消費(fèi)中是否具有非競(jìng)爭(zhēng)性，如沒(méi)有非競(jìng)爭(zhēng)性，則該產(chǎn)品肯定不是純粹的公共產(chǎn)品。第二步，看該產(chǎn)品是否具有非排他性，如有非排他性，則為公共資源或擁擠性公共產(chǎn)品。第三步，如果該產(chǎn)品既沒(méi)有非競(jìng)爭(zhēng)性，又沒(méi)有非排他性，則該產(chǎn)品是純粹私人產(chǎn)品。第四步，若產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性，并且排他技術(shù)上是不可行的，或排他雖然在技術(shù)上可行，但成本很高，說(shuō)明也具有非排他性，則該產(chǎn)品是純粹的公共產(chǎn)品。第五步，若該產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性，排他不但在技術(shù)上可行，而且排他的成本是可以接受的，則該產(chǎn)品是俱樂(lè)部產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品。2四種不同類(lèi)型的產(chǎn)品？同時(shí)具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的純公共產(chǎn)品同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的純私人產(chǎn)品具有非排他性與競(jìng)爭(zhēng)性的公共

22、資源具有排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的混合產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品（四）公共產(chǎn)品中的“免費(fèi)搭乘者”現(xiàn)象1什么是“免費(fèi)搭乘者”？不付任何代價(jià)，就享受通過(guò)其他人的捐獻(xiàn)而提供的公共物品或服務(wù)的效益的人。2什么是公共的悲?。抗脖瘎⌒稳莸氖沁@樣一種情況：在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存在，“免費(fèi)搭乘者”現(xiàn)象就不可避免，但如果所有的社會(huì)成員都稱(chēng)為免費(fèi)搭乘者，最后的結(jié)果是沒(méi)有一個(gè)能享受到公共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。二、公共產(chǎn)品的有效供給1公共產(chǎn)品有效供給的條件？消費(fèi)者的出價(jià)是與其消費(fèi)公共產(chǎn)品所獲得的邊際效用相一致的，所以所有消費(fèi)者出價(jià)的總和就是其邊際效用的總和，即社會(huì)邊際收益，社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際收益，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)

23、。公共產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵在于消費(fèi)者按自己從公共產(chǎn)品消費(fèi)中獲得的邊際效用水平真實(shí)地表示自己對(duì)公共產(chǎn)品的需求，從而相應(yīng)地承擔(dān)公共產(chǎn)品的成本。2林達(dá)爾均衡，維林模型？瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林達(dá)爾從另一角度進(jìn)行了公共產(chǎn)品有效供給的研究，稱(chēng)為“林達(dá)爾均衡”維克賽爾和林達(dá)爾稱(chēng)為公共產(chǎn)品供給的維-林模型。三、外部效應(yīng)及其糾正1外部效應(yīng)的定義、類(lèi)型？定義：外部效應(yīng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某種產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)會(huì)使這種產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者之外的第三者無(wú)端收益或損失。外部效應(yīng)也稱(chēng)為外部性、外溢性、外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性。類(lèi)型：正的外部效應(yīng)：準(zhǔn)公共產(chǎn)品現(xiàn)象事實(shí)是收益外部化的表現(xiàn) 負(fù)的外部效應(yīng)：某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或者消費(fèi)會(huì)使生產(chǎn)者或

24、消費(fèi)者以外的社會(huì)成員遭受損失，而他們卻無(wú)法為此得到補(bǔ)償，這就是成本的外部化。（一） 外部效應(yīng)的分類(lèi)1外部效應(yīng)現(xiàn)象有哪些分類(lèi)？生產(chǎn)的外部正效應(yīng)（生產(chǎn)的外部收益）。 Eg：養(yǎng)蜂場(chǎng)和果園的關(guān)系消費(fèi)的外部正效應(yīng)（消費(fèi)的外部收益）。 Eg：注射疫苗生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)（生產(chǎn)的外部成本）。 Eg：排放廢氣、廢水污染環(huán)境卻必不進(jìn)行補(bǔ)償消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)（消費(fèi)的外部成本）。 Eg：吸煙者、交通堵塞公共資源問(wèn)題 公共特征：一是這種資源是稀缺的，二是這種資源的使用不受限制。（二）外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)影響效率損失1庇古指出，如果存在外部經(jīng)濟(jì)，完全競(jìng)爭(zhēng)一般均衡將不是帕累托最優(yōu)，表現(xiàn)是什么？外部正效應(yīng)。某種產(chǎn)品收益的外部化將導(dǎo)致這

25、種產(chǎn)品私人收益小于社會(huì)收益。外部負(fù)效應(yīng)。當(dāng)存在成本外部化現(xiàn)象時(shí)，生產(chǎn)商忽視產(chǎn)品的外部成本將會(huì)造成產(chǎn)品的實(shí)際供給量大于帕累托最優(yōu)的供給量，這也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。公共資源問(wèn)題。邊際社會(huì)收益低于平均受益，表明了在私人市場(chǎng)機(jī)制下多公共資源的國(guó)度利用和效率損失。（三）私人部門(mén)糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及其缺陷1私人經(jīng)濟(jì)部門(mén)有其自身克服外部效應(yīng)的機(jī)制表現(xiàn)在？一體化。 私人市場(chǎng)機(jī)制可通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來(lái)將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部效應(yīng)帶來(lái)的效率損失。產(chǎn)權(quán)與科斯定理 外部經(jīng)濟(jì)從根本上說(shuō)是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的，所以只需要界定并保護(hù)產(chǎn)權(quán)，而隨后產(chǎn)生的市場(chǎng)交易就能達(dá)到帕累托最

26、優(yōu)。 產(chǎn)權(quán)：通常指某種資源或產(chǎn)品的所有權(quán)、使用權(quán)以及自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。 科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來(lái)同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過(guò)雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來(lái)收入分配結(jié)果的不同。社會(huì)制裁。社會(huì)制裁事實(shí)上反映的是道德作用。2私人部門(mén)糾正外部效應(yīng)的缺陷？一體化的機(jī)制要求企業(yè)的規(guī)模盡可能的大，這一方面很難做到，另一方面企業(yè)規(guī)模過(guò)大又將導(dǎo)致壟斷等新的市場(chǎng)失靈。社會(huì)制裁這種體制過(guò)于軟弱?？扑苟ɡ硪彩艿浇灰壮杀镜纫蛩氐南拗?，不是在所有場(chǎng)合都能奏效（四）政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正1政府如何克服外部效應(yīng)？政府可以通過(guò)提供公共產(chǎn)品的方式來(lái)有效

27、地克服和糾正外部效應(yīng)其他手段。較常用措施：罰款、補(bǔ)貼、公共管制、法律制裁a 罰款或征稅。政府向有關(guān)企業(yè)或個(gè)人課以相當(dāng)于他所造成的邊際外部成本的罰款或稅收，外部成本就成了有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)部成本。b 補(bǔ)貼。當(dāng)存在外部收益時(shí)，為了擴(kuò)大實(shí)際消費(fèi)量，一方面政府可以直接提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品。另一方面政府也可以給私人企業(yè)提供補(bǔ)貼，降低邊際生產(chǎn)成本，從而在一定的價(jià)格下擴(kuò)大供給量，達(dá)到糾正市場(chǎng)失靈的目的。c 公共管制。規(guī)定一個(gè)合法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)生產(chǎn)程度作出規(guī)定。d 法律制裁，法律措施是政府糾正外部效應(yīng)的重要途徑。 第四章 公共選擇理論一、公共選擇的定義1公共選擇理論的定義公共選擇理論可以定義為是對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析；公共

28、選擇理論的核心是對(duì)投票及相關(guān)決策程序的研究。公共選擇理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具揭示了公共產(chǎn)品供應(yīng)和分配的政治決策過(guò)程。（一）市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策1公共選擇理論的切入口是將決策環(huán)境劃分為市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境。2市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行決策的兩個(gè)前提假設(shè)？一個(gè)假設(shè)是價(jià)格能夠完全反映出消費(fèi)者的偏好另一個(gè)假設(shè)是市場(chǎng)環(huán)境中的企業(yè)能夠提供所有消費(fèi)者所需產(chǎn)品3非市場(chǎng)決策與市場(chǎng)決策的區(qū)別？對(duì)市場(chǎng)決策而言，在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)和消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力改變市場(chǎng)行為。對(duì)于非市場(chǎng)決策而言，政府擁有更多影響非市場(chǎng)行為的權(quán)力。（二）布坎南與公共選擇理論布坎南與托馬斯杰斐遜認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)不是數(shù)學(xué)形式而是價(jià)格理論，并且是應(yīng)用

29、于真正現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的價(jià)格理論。他們的研究將機(jī)制和制度對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的約束作用提上了日程。二、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)與政治交易（一）政治人和經(jīng)濟(jì)人1對(duì)政治人和經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)在公共選擇理論中的地位和作用是什么？經(jīng)濟(jì)人：經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假設(shè)是經(jīng)濟(jì)人，其基本出發(fā)點(diǎn)認(rèn)為人是自私自利的。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人時(shí)刻在追求個(gè)人私利的最大化。政治人：政治學(xué)對(duì)人的假設(shè)是政治人，并且假設(shè)政治人是這樣一種人：他們?yōu)榱俗非蠊怖娑顒?dòng)在政治舞臺(tái)上，他們以公共利益最大化為目標(biāo)。公共選擇理論的貢獻(xiàn)是運(yùn)用研究個(gè)人的方法來(lái)研究集體行為。公共選擇理論采用了基于“謀求最大發(fā)展自我利益”的個(gè)人的邏輯演繹方法。其邏輯的起點(diǎn)就是經(jīng)濟(jì)人的概念。通 過(guò)這個(gè)邏輯起點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)

30、學(xué)家對(duì)政治活動(dòng)進(jìn)行詮釋?zhuān)辉僬J(rèn)為政府機(jī)構(gòu)是具有強(qiáng)烈獨(dú)立傾向的大公無(wú)私的集體，而認(rèn)為其是由一個(gè)一個(gè)以追求個(gè)人利益最大化的經(jīng)濟(jì)人組成。（二）公共選擇理論中的交易1交易可分為簡(jiǎn)單交易和復(fù)雜交易兩種簡(jiǎn)單交易：是基本的直接交易，由兩個(gè)經(jīng)濟(jì)人和簡(jiǎn)單的商品交易環(huán)境組成復(fù)雜交易：強(qiáng)調(diào)的是人們達(dá)成協(xié)定的過(guò)程，而不是局限于買(mǎi)和賣(mài)的行為方式上2公共選擇定義？公共選擇是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動(dòng)力，通過(guò)民主投票和多數(shù)決策來(lái)實(shí)現(xiàn)的集體決策。三、政治市場(chǎng)的三級(jí)結(jié)構(gòu)1三級(jí)結(jié)構(gòu)內(nèi)容是什么？政策選擇市場(chǎng) 政治家出售政策給選民 選民為購(gòu)買(mǎi)合意的政策而支付選票政策供給市場(chǎng) 行政官員當(dāng)選政治家提供選項(xiàng)和實(shí)施政策的手

31、段 政治家向行政官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場(chǎng) 行政官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù) 選民向政府納稅四、偏好現(xiàn)實(shí)和投票機(jī)制（一）投票和社會(huì)偏好1個(gè)人偏好如何才能轉(zhuǎn)為社會(huì)偏好，哪些因素影響著這一轉(zhuǎn)變過(guò)程？投票是個(gè)人偏好的顯示，所有個(gè)別投票的加總就是社會(huì)或集體選擇的結(jié)果。投票是個(gè)人選擇想集體選擇轉(zhuǎn)變的途徑和形式。民眾通過(guò)投票行為表達(dá)自己個(gè)人的偏好。每一個(gè)人的偏好通過(guò)投票形式加總即成為社會(huì)或集體的偏好。影響因素：投票行為所顯示的個(gè)人偏好信息是不完全的 人們?cè)谕镀边^(guò)程中，往往不是真實(shí)地反映他們的偏好2簡(jiǎn)述肯尼斯阿羅關(guān)于社會(huì)選擇原則的假設(shè)條件理性假設(shè) 對(duì)任何一組既定的社會(huì)偏好而言，社會(huì)選擇規(guī)則都必須能夠產(chǎn)生一種完

32、整的和可傳遞的社會(huì)秩序。不相關(guān)選擇的獨(dú)立性 針對(duì)一組不同的備選項(xiàng)進(jìn)行選擇，只取決于人們對(duì)這些選項(xiàng)的排序而不是其他的因素。帕累托效率狀態(tài) 若個(gè)人認(rèn)為X絕對(duì)比Y理想，則社會(huì)選擇順序必須是X優(yōu)于Y； 若至少有1個(gè)人認(rèn)為X比Y更理想，而其他人對(duì)X、Y先后順序無(wú)所謂，則社會(huì)仍選擇X優(yōu)于Y。無(wú)限制區(qū)域 社會(huì)選擇順序的產(chǎn)生，應(yīng)當(dāng)包括所有邏輯上可行的個(gè)人順序。非獨(dú)裁性。 非獨(dú)裁性強(qiáng)調(diào)不存在獨(dú)裁的個(gè)人偏好。（二）多數(shù)決策與投票悖論1阿羅投票悖論的內(nèi)容是什么？其意義何在？?jī)?nèi)容：如果考慮到三個(gè)或更多個(gè)的備選方案時(shí)，多數(shù)投票原則便會(huì)顯得不那么有效，通常會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票的現(xiàn)象。在多數(shù)投票原則下，可能沒(méi)有一種能全部滿(mǎn)足阿羅

33、5個(gè)假設(shè)條件的社會(huì)選擇原則。意義：投票悖論表明，根本不存在一種能全部滿(mǎn)足阿羅5個(gè)假設(shè)條件的社會(huì)選擇原則。2阿羅不可能定理的內(nèi)容是什么？其意義何在？?jī)?nèi)容：滿(mǎn)足一切民主要求又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制并不存在。這就是阿羅不可能定理。意義：阿羅不可能定理揭示了民主政治存在內(nèi)在的弊端。他強(qiáng)調(diào)無(wú)論在哪種規(guī)則之下，政府決策都是可能產(chǎn)生偏差的。民眾對(duì)政府提出的各種要求實(shí)際上不可能完全同時(shí)實(shí)現(xiàn)的。為了解決投票悖論而對(duì)投票前提進(jìn)行限制表明，多數(shù)決策不一定能夠引出正確的決策，而民主政治不一定完美無(wú)缺。從民主政治的各種不完美性出發(fā)，就能夠理解投票行為中的互投贊成票和操縱投票這些非正規(guī)程序。五、公共選擇中的中位選民

34、1中位選民的理論含義是什么？其實(shí)踐意義何在？中位選民：處于所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果的中間狀態(tài)的投票者被稱(chēng)為中位選民。中位選民定理：中位選民最偏好的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的提供量，往往是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡實(shí)踐意義：對(duì)政黨而言，他們必須尋找中位選民的偏好以此獲得更多的選票而當(dāng)選，各個(gè)政黨的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致一個(gè)代表大多數(shù)人意見(jiàn)的政治綱要；對(duì)這回福利而言，中位選民定理能將社會(huì)福利損失降到最低點(diǎn)。六、公共選擇中的利益集團(tuán)1何為利益集團(tuán)？其存在理由及活動(dòng)方式是什么？定義：從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)角度理解利益集團(tuán)，被定義為具有同樣的嗜好的個(gè)人群體。存在理由：信息成本 由于信息的多樣性，每一個(gè)單獨(dú)的選民收集信息的成本是高昂的。如果組成

35、利益集團(tuán)，利益集團(tuán)的成員可以分?jǐn)傂畔⒊杀竞徒灰壮杀尽＠婕瘓F(tuán)的這項(xiàng)功效吸引著其成員。穩(wěn)定性 由于中位選民的投票偏好很難確定。參加投票的人數(shù)也很難確定，而利益集團(tuán)的存在具有一定的穩(wěn)定性，其成員偏好具有一定的可預(yù)測(cè)性。對(duì)政治家有利的是，利益集團(tuán)在一定程度上代替他們完成了將部分選民的偏好加總的工作，利益集團(tuán)的總體偏好是易于把握的，候選人總是可以知道不同利益集團(tuán)之間的偏好差異。交易效率 從政治過(guò)程的角度看，既然政治過(guò)程可以理解為交易過(guò)程，在交易過(guò)程中缺乏必要的約束導(dǎo)致了利益集團(tuán)生存的空間。這種無(wú)約束狀態(tài)刺激了利益集團(tuán)通過(guò)自身的活動(dòng)獲得更多的利益?；顒?dòng)方式：利益集團(tuán)在公共選擇中發(fā)揮作用的途徑主要有兩個(gè)方

36、面：通過(guò)立法機(jī)關(guān)的聯(lián)系和通過(guò)與行政機(jī)關(guān)的聯(lián)系。在西方國(guó)家中，針對(duì)立法機(jī)關(guān)的立法過(guò)程的特點(diǎn)，利益集團(tuán)往往充當(dāng)說(shuō)客的角色，鼓勵(lì)議員將該利益集團(tuán)支持的立法草案早日送上立法議程，或者在一讀或二讀的過(guò)程中要求議員投贊成票或反對(duì)票。對(duì)行政機(jī)關(guān)的影響力主要是向其施加壓力，將自己打扮成廣泛民意的代表，迫使政府改變或者修改決定以實(shí)現(xiàn)本集團(tuán)的利益。一些實(shí)力較強(qiáng)的利益集團(tuán)對(duì)行政部門(mén)的影響力更大，他們能夠影響行政部門(mén)和一些分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)官員的人選和任命，充當(dāng)行政部門(mén)的顧問(wèn)成員，積極卷入政策的制定過(guò)程。利益集團(tuán)的影響力也有其局限性。利益集團(tuán)的影響力大小，與這個(gè)利益集團(tuán)在候選人或者政府官員心目中的重要性直接有關(guān)。從這個(gè)意

37、義上看，一旦利益集團(tuán)充當(dāng)起候選人和選民之間的中間人的角色，“一人一票”這一口號(hào)中所固有的平均主義就被歪曲了。（四）尋租1尋租定義是什么？公共經(jīng)濟(jì)學(xué)將利益集團(tuán)或者個(gè)人用過(guò)影響公共選擇和決策為己謀利的行為定義為尋租行為。2布坎南將尋租行為造成的社會(huì)成本分為三類(lèi)？保持壟斷地位的支出政府部門(mén)對(duì)這類(lèi)支出作出反應(yīng)的努力尋租行為所因?yàn)榈牡谌降母鞣N扭曲行為七、公共選擇中的行政官僚（一）行政官僚的特點(diǎn)1官僚機(jī)構(gòu)提供公共產(chǎn)品的行為與市場(chǎng)環(huán)境下的企業(yè)提供私人產(chǎn)品的行為有較大區(qū)別，其表現(xiàn)是什么？缺乏競(jìng)爭(zhēng)性缺乏激勵(lì)機(jī)制非利潤(rùn)化缺乏敏感性個(gè)人影響力較大2政府機(jī)構(gòu)不斷膨脹的原因是什么？官僚追求個(gè)人利益的行為與政府支出之間

38、存在某種聯(lián)系，官僚有不斷擴(kuò)大本部門(mén)的權(quán)限的趨勢(shì)，導(dǎo)致政府規(guī)模擴(kuò)大。尼斯南克認(rèn)為官僚追求的個(gè)人利益是其所屬部門(mén)權(quán)力的最大化。由于部門(mén)權(quán)力和該部門(mén)控制的資源規(guī)模成正比，在擬定公共預(yù)算時(shí)，官僚所要求的預(yù)算成本總是超出實(shí)際所需成本，各個(gè)官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算成本都在擴(kuò)大的前提下，政府的公共支出必然擴(kuò)大。官僚行為必然帶來(lái)政府膨脹的趨勢(shì)。3自由裁決官僚行為模型？官僚真正追求的是能轉(zhuǎn)化為個(gè)人消費(fèi)的預(yù)算節(jié)余最大化。在這一模型中，官僚的一切行為出發(fā)點(diǎn)不是保證公共產(chǎn)品的按需供應(yīng)，而是在公共產(chǎn)品供應(yīng)中摻入自身的利益。（三）對(duì)官僚行為的限制1 機(jī)構(gòu)能夠獲得它要求預(yù)算規(guī)模的條件？官僚機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)家壟斷的供給者它的真實(shí)成本曲線(xiàn)是

39、不對(duì)外公開(kāi)的制度上允許它提出不容討價(jià)還價(jià)的預(yù)算建議八、公共選擇中的政治經(jīng)濟(jì)周期1選票最大化的目標(biāo)的影響？政府決定實(shí)施的政策，包括減少通貨膨脹和失業(yè)、促進(jìn)增長(zhǎng)即實(shí)現(xiàn)收入分配目標(biāo)政府目標(biāo)的組合，其中存在權(quán)衡取舍的問(wèn)題，如通貨膨脹和失業(yè)等政策工具的選擇，因?yàn)檫@些工具會(huì)對(duì)分配效果產(chǎn)生影響2什么是政治經(jīng)濟(jì)周期？經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往圍繞大選日期活動(dòng)，政府一般在大選之前尋求有利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果，而把不利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果拖延到大選之后。3政治經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)的條件？政府行為目的是為了保證在下一次選舉中能夠再次當(dāng)選，政府強(qiáng)調(diào)調(diào)整政策是為了獲得短期的較好的聲譽(yù)選民投票時(shí)最關(guān)心的問(wèn)題是通貨膨脹率和失業(yè)率，其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)他們投票行為影響不大

40、選民是近視的，政府在短期內(nèi)的政策調(diào)整帶來(lái)的短期效用最大化能夠吸引選民的選票九、中國(guó)的決策科學(xué)化和民主化1舉例說(shuō)明改革開(kāi)放來(lái)中國(guó)決策科學(xué)化和民主化的發(fā)展過(guò)程？在建國(guó)后到20世紀(jì)60年代這段時(shí)間里，雖然建立了比較完整的決策制度和體系，但是當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人勻速在整個(gè)決策過(guò)程中的影響比較明顯，“人格化”因素的作用要大于“集體化”因素。領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的偏好成為影響決策行為的主要因素。改革開(kāi)放之后，中國(guó)在理論和實(shí)踐中都開(kāi)始重視行政決策民主化、科學(xué)化的問(wèn)題，主要是從信息論、控制論和系統(tǒng)論的角度來(lái)探討決策問(wèn)題。行政機(jī)關(guān)中的“人格化”因素的重要性逐漸下降，取而代之的是對(duì)民眾偏好的重視程度逐漸提高。隨著改革開(kāi)放的深入

41、，公共選擇理論的基本觀(guān)點(diǎn)和基本思考方式，也開(kāi)始引起人們的關(guān)注。集中的表現(xiàn)就是加大對(duì)行政機(jī)關(guān)決策過(guò)程的監(jiān)督，規(guī)范行政決策過(guò)程。 第五章 預(yù)算管理的理論與實(shí)踐一、預(yù)算的定義和功能1預(yù)算的定義？預(yù)算是指按一定的法定程序批準(zhǔn)的政府機(jī)關(guān)，社會(huì)團(tuán)體和企事業(yè)單位在一定期間的收支預(yù)計(jì)。（一）國(guó)家預(yù)算的定義1什么是國(guó)家預(yù)算？說(shuō)出其內(nèi)容、形式、編制方式及過(guò)程？定義：國(guó)家預(yù)算是指政府、也即中央政府和各級(jí)地方政府在每一個(gè)年度的全部公共收入和支出的一覽表。換言之，國(guó)家預(yù)算是一個(gè)國(guó)家的中央政府和各級(jí)地方政府公共收支計(jì)劃的總和。形式：預(yù)算在形式上可以分為單式預(yù)算和復(fù)式預(yù)算 單式預(yù)算：是政府所有的公共收支計(jì)劃通過(guò)一個(gè)統(tǒng)一的預(yù)

42、算來(lái)反映 復(fù)式預(yù)算：是指公共收支計(jì)劃通過(guò)兩個(gè)或兩個(gè)以上的預(yù)算來(lái)反映編制方式：預(yù)算按編制方式可以分為基數(shù)預(yù)算和零基預(yù)算 基數(shù)預(yù)算：指政府的收支計(jì)劃在前一年預(yù)算基礎(chǔ)上，參照本年度社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加以調(diào)整而確定。 零基預(yù)算：指政府在編制預(yù)算時(shí)，一切從零開(kāi)始，對(duì)原有的各開(kāi)支項(xiàng)目重新進(jìn)行核定，不是停留在修改上一年度預(yù)算或?qū)彶樾略霾糠稚?。過(guò)程：預(yù)算在過(guò)程上分為編制審議批準(zhǔn)執(zhí)行決算4個(gè)階段（二）國(guó)家預(yù)算的功能1國(guó)家預(yù)算的功能是什么？國(guó)家預(yù)算的功能主要有兩個(gè)：功能之一是反映政府的活動(dòng)范圍和政策取向 預(yù)算的編制是政府公共收支的計(jì)劃安排，反映其一段時(shí)間內(nèi)的政策取向。預(yù)算的執(zhí)行是政府籌措公共收入和使用公共支出的過(guò)程，體

43、現(xiàn)了政府執(zhí)行既定政策目標(biāo)的力度，根據(jù)預(yù)算執(zhí)行情況形式的決算，反映了政府執(zhí)行政策的結(jié)果。功能之二是對(duì)政府規(guī)模的控制 預(yù)算是控制公共支出的有效手段。預(yù)算的特點(diǎn)要求政府把其所有活動(dòng)及為進(jìn)行這些活動(dòng)所需經(jīng)費(fèi)全部記錄在案，納入計(jì)劃。預(yù)算的法制性又使政府活動(dòng)及其所需經(jīng)費(fèi)的計(jì)劃必須經(jīng)過(guò)立法機(jī)關(guān)審議和批準(zhǔn)才可生效。因此，政府的活動(dòng)和支出也就被置于國(guó)民的監(jiān)督下。人民群眾對(duì)校規(guī)模低成本政府的向往也就有可能得到實(shí)現(xiàn)。（三）國(guó)家預(yù)算的五大原則1編制國(guó)家預(yù)算的五大原則是什么？公開(kāi)性。國(guó)家預(yù)算及其執(zhí)行情況必須以一定形式公開(kāi)與眾，不僅要置于立法機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，而且要置于全體國(guó)民的監(jiān)督之下。可靠性。國(guó)家預(yù)算是一種法律文件，國(guó)家

44、預(yù)算的每一項(xiàng)收支數(shù)字不得假定、估算、編造。完整性。無(wú)論是中央還是各級(jí)地方政府的一切公共收支均要反映在預(yù)算中，不可打埋伏，造假賬。統(tǒng)一性。無(wú)論哪一級(jí)財(cái)政部門(mén)均要按統(tǒng)一設(shè)定的科目、統(tǒng)一的口徑和計(jì)算程序來(lái)填列預(yù)算。年度性。各國(guó)預(yù)算有時(shí)間界定，通常為1年（365天）。預(yù)算的時(shí)間界限一般稱(chēng)為預(yù)算年度，或稱(chēng)財(cái)政年度。（四）PPBS方式與預(yù)算編制1什么叫PPBS方式？PPBS是Planning-Programming-Budgeting-System的縮寫(xiě)。PPBS的意思是由計(jì)劃制定、方案評(píng)估和預(yù)算編制三階段組成的體系。這是西方國(guó)家預(yù)算編制的主要方法。Planning，即計(jì)劃制定，是PPBS的第一階段。在這

45、一階段中，預(yù)算編制者要根據(jù)本屆政府施政綱領(lǐng)設(shè)定本年度預(yù)算的基本目標(biāo)，然后對(duì)為達(dá)到此目標(biāo)可供選擇的方案進(jìn)行評(píng)估和選擇Programming，即方案評(píng)估階段。這一階段，預(yù)算編制者對(duì)在上階段篩選出來(lái)的方案，進(jìn)行成本收益分析和費(fèi)用產(chǎn)出分析。Budgeting，即預(yù)算編制，在這一階段中，要確定經(jīng)過(guò)評(píng)估的方案在本年度所需資金的金額，把預(yù)算資金進(jìn)行合理分配。二、預(yù)算的理論流派（一）均衡預(yù)算論1均衡預(yù)算論定義及作用？所謂均衡預(yù)算論，即是主張赤字收支平衡預(yù)算的理論。以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則為前提設(shè)定的財(cái)政制度本身就具有自動(dòng)調(diào)節(jié)和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的功能，被稱(chēng)為自動(dòng)的或內(nèi)在的穩(wěn)定器作用：稅收是最典型的根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況而自

46、動(dòng)發(fā)生變化的項(xiàng)目 政府的轉(zhuǎn)移收支也是一種重要的自動(dòng)穩(wěn)定器2均衡預(yù)算論在實(shí)踐上有兩種體現(xiàn)？一是年度均衡預(yù)算，即每個(gè)財(cái)政年度均是收支相抵，沒(méi)有赤字，也不必發(fā)行公債。二是周期均衡預(yù)算，不要求逐年的平衡，而是謀求整個(gè)經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期的平衡。（二）功能預(yù)算論1功能預(yù)算論內(nèi)容？功能預(yù)算論的核心是相機(jī)抉擇，是典型的凱恩斯主義的產(chǎn)物。凱恩斯提出光靠市場(chǎng)機(jī)制不能解決有效需求，必須要依靠政府的干預(yù)來(lái)提高社會(huì)消費(fèi)傾向和加強(qiáng)投資引導(dǎo)。凱恩斯主義者認(rèn)為，財(cái)政預(yù)算不在于追求政府的財(cái)政收支平衡，而在于追求沒(méi)有通貨膨脹的充分就業(yè)。功能財(cái)政的基本點(diǎn)是政府應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不必拘泥于預(yù)算平衡，政府財(cái)政收支應(yīng)服從于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)控。（三）

47、高度就業(yè)預(yù)算論1高度就業(yè)預(yù)算論的內(nèi)容是什么？所謂高度就業(yè)預(yù)算論，其核心是政府支出應(yīng)該保持在充分就業(yè)條件下所能達(dá)到的凈稅收收入水平。即使在經(jīng)濟(jì)蕭條，稅收水平較低時(shí)，政府支出也不必等于該年度的收入，而是可等于預(yù)計(jì)的充分就業(yè)時(shí)所達(dá)到的稅收水平。2美國(guó)發(fā)展委員會(huì)主張高度就業(yè)預(yù)算理論實(shí)施時(shí)兩個(gè)原則？一是高度就業(yè)水平下的預(yù)算平衡原則，即按95%以上的人都有工作的前提條件來(lái)設(shè)定稅率，以使預(yù)算收入與支出能保持平衡。二是邊際預(yù)算平衡原則，即額外支出由額外稅源彌補(bǔ)，預(yù)算盈余通過(guò)減稅去消除三、西方國(guó)家的預(yù)算實(shí)踐1美國(guó)行政當(dāng)局在預(yù)算的編制、執(zhí)行和監(jiān)督過(guò)程中起的什么作用？美國(guó)實(shí)行的是收支兩條線(xiàn)預(yù)算編制制度、預(yù)算支出和預(yù)

48、算收入分別由不同政府部門(mén)編制是美國(guó)預(yù)算制度的特色。負(fù)責(zé)預(yù)算支出編制的是白宮下屬的行政管理與預(yù)算局，負(fù)責(zé)預(yù)算收入編制的是財(cái)政部。預(yù)算局最為預(yù)算資金的分配者盡可能壓縮各部委的開(kāi)支，減少其資金金額。對(duì)預(yù)算的審議以眾參兩院的撥款委員會(huì)和預(yù)算委員會(huì)為主，經(jīng)各自的撥款委員會(huì)和預(yù)算委員會(huì)詳細(xì)審議之后再提請(qǐng)眾參兩院的全體會(huì)議審議和批準(zhǔn)。預(yù)算的執(zhí)行是由美國(guó)總統(tǒng)負(fù)責(zé)，財(cái)政部具體承辦。財(cái)政部國(guó)內(nèi)收入局按照有關(guān)法令征稅，并把所征款項(xiàng)解入國(guó)庫(kù)。美國(guó)實(shí)行銀行代理國(guó)庫(kù)制度，把預(yù)算資金的出納事務(wù)全部交由聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)。對(duì)預(yù)算的監(jiān)督最集中體現(xiàn)于議會(huì)對(duì)預(yù)算的審議和批準(zhǔn)上。財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督是通過(guò)財(cái)政總監(jiān)制度來(lái)體現(xiàn)的。審計(jì)部門(mén)監(jiān)督是由

49、總會(huì)計(jì)署來(lái)實(shí)施的。四、中國(guó)的預(yù)算改革（一）中國(guó)國(guó)家預(yù)算的構(gòu)成1中國(guó)國(guó)家預(yù)算的構(gòu)成？中國(guó)國(guó)家預(yù)算由中央預(yù)算和各級(jí)地方政府預(yù)算組成。中央預(yù)算即經(jīng)法定程序批準(zhǔn)的中央政府各部委財(cái)政收支計(jì)劃的統(tǒng)稱(chēng)。地方預(yù)算是經(jīng)法定程序批準(zhǔn)的地方政府財(cái)政收支計(jì)劃的統(tǒng)稱(chēng)，由各省、直轄市、自治區(qū)的總預(yù)算構(gòu)成。（二）復(fù)式預(yù)算的建立1中國(guó)復(fù)式預(yù)算由什么組成？中國(guó)的復(fù)式預(yù)算由經(jīng)常性預(yù)算和建設(shè)性預(yù)算兩部分組成。經(jīng)常性預(yù)算 經(jīng)常性預(yù)算即是維持國(guó)家機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)的財(cái)政收支計(jì)劃。由經(jīng)常性收入和經(jīng)常性支出構(gòu)成。 經(jīng)常性收入：是指國(guó)家以社會(huì)管理者身份取得的各項(xiàng)稅收收入和其他一般性收入。 經(jīng)常性支出：是指國(guó)家用于維持政府活動(dòng)、保障國(guó)家安全和社會(huì)秩序，

50、發(fā)展各項(xiàng)社會(huì)公益事業(yè)以及用于人民生活和社會(huì)保障等方面的支出。建設(shè)性預(yù)算 建設(shè)性預(yù)算即是國(guó)家進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和其他建設(shè)性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的財(cái)政收支計(jì)劃。建設(shè)性預(yù)算由建設(shè)性預(yù)算收入和建設(shè)性預(yù)算支出組成。建設(shè)性預(yù)算收入：是指國(guó)家以國(guó)有資產(chǎn)所有者身份取得的收入，各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)基金和國(guó)家明確用于建設(shè)方面的收入。建設(shè)性預(yù)算支出：是指國(guó)家預(yù)算中用于各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)活動(dòng)的支出。2現(xiàn)行中國(guó)復(fù)式預(yù)算存在的問(wèn)題？經(jīng)常性預(yù)算與建設(shè)性預(yù)算之間界限不清現(xiàn)行復(fù)式預(yù)算的編制和內(nèi)容未能適應(yīng)改革開(kāi)放的需要(三)中國(guó)的預(yù)算監(jiān)督1怎樣才能實(shí)現(xiàn)人民群眾對(duì)國(guó)家預(yù)算的有效監(jiān)督？全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)的監(jiān)督中國(guó)各級(jí)人代會(huì)其常委會(huì)是民主選舉產(chǎn)生的，代表

51、了人民群眾的根本利益，他們對(duì)預(yù)算的審議和對(duì)預(yù)算的調(diào)整審批體現(xiàn)了人們?nèi)罕妼?duì)國(guó)家預(yù)算的監(jiān)督。與人民代表大會(huì)的預(yù)算監(jiān)督相比，財(cái)政部門(mén)的預(yù)算監(jiān)督比較具體嚴(yán)格 財(cái)政部門(mén)的監(jiān)督除通過(guò)財(cái)政部派員在各地的中央財(cái)政監(jiān)察專(zhuān)員辦事處常駐就地監(jiān)督之外，還有各級(jí)財(cái)政部門(mén)開(kāi)展下述三種形式的監(jiān)督監(jiān)察：a.日常監(jiān)督監(jiān)察 b.專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督監(jiān)察 c.全國(guó)財(cái)稅大檢查（四）預(yù)算外資金管理1預(yù)算外資金含義及其改革方向是什么？含義：預(yù)算外資金是指國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、具有行政管理只能的企業(yè)主管部門(mén)和政府委托的其他機(jī)構(gòu)代為履行或行使政府職能，依照國(guó)家法律法規(guī)和具有法律效力的規(guī)章而收取、提取、募集和安排使用，未納入財(cái)政預(yù)算管理的各種財(cái)政

52、性資金。改革方向：2002年6月28日，財(cái)政部、中國(guó)人民銀行又印發(fā)了預(yù)算外資金收入收繳管理制度改革方案。該方案明確規(guī)定預(yù)算外資金實(shí)行“收支兩條線(xiàn)”，逐步將預(yù)算外資金納入國(guó)庫(kù)單一賬戶(hù)管理。（五）預(yù)算制度改革1中國(guó)預(yù)算改革的方向是什么？部門(mén)預(yù)算改革 部門(mén)預(yù)算就是指一個(gè)部門(mén)一本預(yù)算，各主管部門(mén)在所屬單位上報(bào)的預(yù)算基礎(chǔ)上，匯編本部門(mén)預(yù)算，經(jīng)財(cái)政部門(mén)審核后報(bào)本級(jí)人大審議通過(guò)的反映部門(mén)所有收入和支出的預(yù)算。 實(shí)行部門(mén)預(yù)算改革后，各部門(mén)預(yù)算編制的預(yù)算要反映本部門(mén)所有的收入和支出，包括一般預(yù)算的收入和支出和基金預(yù)算的收入和支出；在部門(mén)一般預(yù)算中，又包括預(yù)算內(nèi)收支和預(yù)算外收支。政府采購(gòu) 政府采購(gòu)制度是強(qiáng)化預(yù)算支出監(jiān)管的重要手段。 20026月29日中國(guó)頒布了中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法，這標(biāo)志著中國(guó)政府采購(gòu)制度走上了規(guī)范化的軌道。國(guó)庫(kù)集中收付制度 國(guó)庫(kù)集中收付制度，簡(jiǎn)單地講，就是按照國(guó)家