企業(yè)研究論文-欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)問(wèn)題研究摘要：本文從欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)中的內(nèi)在特殊性，以及與外在環(huán)境互動(dòng)關(guān)系上的復(fù)雜性入手，提出了一個(gè)適應(yīng)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)分析的理論框架，并提出相應(yīng)的理論假設(shè)。在實(shí)證研究中，作者以甘肅省中小企業(yè)為例，根據(jù)調(diào)查獲得數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程的方法，對(duì)本文提出的相關(guān)理論假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，分析了在不同的成長(zhǎng)路徑上各因子對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)的作用機(jī)理。關(guān)鍵詞：欠發(fā)達(dá)地區(qū)；中小企業(yè)；技術(shù)能力成長(zhǎng)一、問(wèn)題的提出欠發(fā)達(dá)地區(qū)如何縮小同發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，一直是理論界和實(shí)踐者積極探討的問(wèn)題。世界各國(guó)和我國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，中小企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的發(fā)展有十分重要的作用。但在我國(guó)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，中小企業(yè)發(fā)展水平較低、數(shù)量較少、聚集規(guī)模較小是一個(gè)普遍的現(xiàn)象。中小企業(yè)發(fā)展嚴(yán)重“滯后”和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“落后”之間在現(xiàn)象上的高度相關(guān)性，啟發(fā)我們?nèi)ヌ接懚咧g的內(nèi)在關(guān)系。基于此，筆者認(rèn)為從中小企業(yè)成長(zhǎng)的視角研究欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)可以嘗試的研究方向，也是培育這類地區(qū)的區(qū)域自我發(fā)展能力的一個(gè)主要方面。在中小企業(yè)成長(zhǎng)中，技術(shù)能力的成長(zhǎng)是一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于中小企業(yè)技術(shù)資源的不完全性和技術(shù)要素的不充分性，決定了其技術(shù)能力成長(zhǎng)上的特殊性，這種特殊性可以從不同的研究視角進(jìn)行刻畫，筆者擬準(zhǔn)備以成長(zhǎng)性的視角，把中小企業(yè)的技術(shù)能力成長(zhǎng)看成是自身努力與外部環(huán)境共同作用、不斷積累的結(jié)果，并對(duì)這種作用機(jī)理和積累機(jī)制給出一個(gè)一般性的分析框架。以成長(zhǎng)性的視角看，已有的關(guān)于企業(yè)技術(shù)能力問(wèn)題研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)，大部分是從技術(shù)能力的一般特性出發(fā)的，研究的側(cè)重點(diǎn)在于技術(shù)能力的結(jié)構(gòu)、層次以及成長(zhǎng)中的階段性特征等，這些研究可以看作是對(duì)技術(shù)能力成長(zhǎng)性“片斷”的研究，還沒(méi)有形成一個(gè)“成長(zhǎng)性”的一般分析模型。對(duì)于筆者研究的“更落后者”的技術(shù)能力成長(zhǎng)問(wèn)題而言，企業(yè)能力理論研究“企業(yè)資源企業(yè)能力企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的研究線路可供借鑒。但是，完全根據(jù)這一研究路線展開的實(shí)證研究多是針對(duì)“發(fā)達(dá)”國(guó)家的，在這樣的技術(shù)能力成長(zhǎng)環(huán)境中，技術(shù)市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)育成熟，研究者的分析重點(diǎn)多集中于企業(yè)自身這一層面。如Schroeder等和Yeoh等的研究。Schroeder，Bates和Junttila的研究樣本是德國(guó)、意大利、日本、英國(guó)、美國(guó)五個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的164家分布于電子、機(jī)械和汽車零部件行業(yè)的制造業(yè)企業(yè)1；Yeoh和Roth研究樣本是19711989年間的美國(guó)處方藥制藥企業(yè)2。如果將這種研究范式直接移植到欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)研究中，將會(huì)使由“欠發(fā)達(dá)”特征決定的技術(shù)成長(zhǎng)環(huán)境特點(diǎn)得不到很好體現(xiàn)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)的內(nèi)在特殊性得不到很好反映。針對(duì)已有研究中對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)中自身獨(dú)特性重視不夠，對(duì)外在環(huán)境研究不足的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，在分析欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)問(wèn)題的特殊性基礎(chǔ)上，有必要構(gòu)建一個(gè)含內(nèi)在路徑和外在路徑的欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)分析框架，并在這一框架內(nèi)討論欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力的成長(zhǎng)機(jī)理。二、模型構(gòu)建和理論創(chuàng)新從成長(zhǎng)性的視角看，技術(shù)能力可視作企業(yè)技術(shù)變遷過(guò)程中，在技術(shù)資源和技術(shù)環(huán)境共同約束下，企業(yè)選擇、吸收、改進(jìn)和創(chuàng)造新技術(shù)、生產(chǎn)新產(chǎn)品和服務(wù)的組織化、累積性知識(shí)。技術(shù)能力是技術(shù)資源、技術(shù)環(huán)境、技術(shù)政策和時(shí)間的函數(shù)，技術(shù)能力可以通過(guò)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新標(biāo)志性成果和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)顯著效果來(lái)度量。按照這樣的理解，技術(shù)能力應(yīng)是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中內(nèi)在因素和外在影響因素之間共同演化、相互影響的結(jié)果。企業(yè)技術(shù)能力的成長(zhǎng)一方面受制于其現(xiàn)有的技術(shù)水平，另一方面又受制于企業(yè)所處地域的技術(shù)環(huán)境。這兩方面的差異性決定了企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)中的特殊性，筆者把這種特殊性作為分析欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)的出發(fā)點(diǎn)?？紤]到成長(zhǎng)性是行為主體與環(huán)境互動(dòng)的結(jié)果，可以把欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力的成長(zhǎng)路徑分為兩條，一條是技術(shù)能力的內(nèi)在成長(zhǎng)路徑，另一條是技術(shù)能力的外在成長(zhǎng)路徑。內(nèi)在技術(shù)成長(zhǎng)路經(jīng)主要分析的是當(dāng)企業(yè)的技術(shù)資源與技術(shù)環(huán)境給定的前提下，影響企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素是什么，以及它們之間的作用機(jī)理是什么等問(wèn)題。外在技術(shù)能力成長(zhǎng)路徑主要分析技術(shù)能力成長(zhǎng)與外在環(huán)境之間的關(guān)系。（一）欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)性上的特殊性從企業(yè)的層面看，技術(shù)能力是一個(gè)知識(shí)生成、積累、共享的過(guò)程，也是技術(shù)知識(shí)的組織化過(guò)程，其中所涉及的是對(duì)個(gè)體學(xué)習(xí)和組織學(xué)習(xí)之間的交互性作用機(jī)理的理解。從成長(zhǎng)性的視角看，這一過(guò)程在欠發(fā)達(dá)地區(qū)尤其具有自身的特殊性，筆者認(rèn)為，可以從技能獲取、技術(shù)能力內(nèi)化、企業(yè)知識(shí)共享三個(gè)層次，說(shuō)明欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)能力成長(zhǎng)過(guò)程中的特殊性。1.技能獲取層面由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇要受要素稟賦結(jié)構(gòu)決定，由要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)狀況構(gòu)成了中小企業(yè)技術(shù)獲取的出發(fā)點(diǎn)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的中小企業(yè)的技能獲取往往受制于現(xiàn)有區(qū)域性優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)存量的約束，使技術(shù)能力成長(zhǎng)過(guò)程中技能獲取表現(xiàn)出較強(qiáng)的路徑依賴。從經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中可以發(fā)現(xiàn)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)的技術(shù)選擇與區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)存量密切相關(guān)，表現(xiàn)為所獲取技能根源于區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，獲取途徑上又偏向于人緣關(guān)系，即技能獲取多來(lái)源于區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)企業(yè)職工的分流、下崗、退休等，這說(shuō)明欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)在技術(shù)獲取同區(qū)域性技術(shù)資源之間存在著路徑依賴。2.技術(shù)能力吸收層面中小企業(yè)往往以學(xué)會(huì)生產(chǎn)到學(xué)習(xí)效率性生產(chǎn)的路徑來(lái)完成技術(shù)能力內(nèi)化的過(guò)程，在這一過(guò)程中，技術(shù)能力的內(nèi)化主要通過(guò)技術(shù)選擇能力的適宜性、技術(shù)能力使用的可操作性、技術(shù)改進(jìn)能力先進(jìn)性三個(gè)方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。此三點(diǎn)可以看作是中小企業(yè)技術(shù)能力內(nèi)化的一般路徑。但這一路徑在發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)，卻存在路徑的分岔。在發(fā)達(dá)地區(qū)，中小企業(yè)與大企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)鏈比較緊密，不僅在產(chǎn)品或原料的生產(chǎn)供給上形成一種縱向的聯(lián)系，還有可能在技術(shù)上形成一種橫向的聯(lián)系，這種橫向的聯(lián)系有利于發(fā)達(dá)地區(qū)的中小企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的內(nèi)化，但對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)中小企業(yè)而言，在從學(xué)會(huì)生產(chǎn)到學(xué)習(xí)效率性或創(chuàng)新性生產(chǎn)的路徑過(guò)程中，卻要在技術(shù)選擇能力、技術(shù)使用能力、技術(shù)吸收能力、技術(shù)改進(jìn)能力和自主創(chuàng)新能力等方面做出協(xié)調(diào)一致的選擇，才能保證技術(shù)能力在內(nèi)化軌跡上的攀升。3.企業(yè)知識(shí)共享層面知識(shí)不等同于能力，能力絕對(duì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的。分散的個(gè)性化知識(shí)在企業(yè)中的成長(zhǎng)（轉(zhuǎn)化為組織化的知識(shí)）是在知識(shí)共享的狀態(tài)中完成的，共享的過(guò)程也就是知識(shí)的傳播、生成過(guò)程。知識(shí)可分為明示的知識(shí)和緘默知識(shí)，對(duì)能力而言，兩類知識(shí)都是不可或缺的，但在技術(shù)能力成長(zhǎng)的過(guò)程中，兩類知識(shí)在能力成長(zhǎng)中的作用機(jī)理是不同的，一般而言，明示的知識(shí)只有嵌入到緘默的知識(shí)之中，才會(huì)成為組織化知識(shí)。受技術(shù)能力本身具有二重性的特點(diǎn)的決定，當(dāng)企業(yè)技術(shù)水平較低時(shí)，技能知識(shí)往往會(huì)被“操作”規(guī)則所替代，企業(yè)員工的技術(shù)知識(shí)僅表現(xiàn)為一種“執(zhí)行”的行為特征，這說(shuō)明中小企業(yè)員工之間基于“用中學(xué)”的“體現(xiàn)型知識(shí)”可以迅速掌握，對(duì)于“暗默知識(shí)”轉(zhuǎn)換為組織知識(shí)，則需要一個(gè)知識(shí)共享的過(guò)程，相對(duì)比較困難。從技術(shù)能力成長(zhǎng)的視角看，只有員工的暗默知識(shí)互補(bǔ)、共享機(jī)制形成之后，技術(shù)能力才會(huì)產(chǎn)生內(nèi)生效應(yīng)。暗默知識(shí)相互襯托，起到激勵(lì)、協(xié)調(diào)員工技術(shù)活動(dòng)效率的作用。另一方面，當(dāng)技術(shù)知識(shí)作為共享知識(shí)形成后，會(huì)成為企業(yè)的規(guī)范化工藝流程，使原來(lái)的一些隱性技術(shù)能力變成組織化知識(shí)或顯性的知識(shí)，并使員工在這樣的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的累積。欠發(fā)達(dá)地區(qū)的中小企業(yè)，由于受技術(shù)知識(shí)的設(shè)備化、個(gè)人化傾