1、誠(chéng)信管鯉襁濯序斐件目錄修改記錄早下虧修改內(nèi)容摘要修改日期修改人審核批準(zhǔn)誠(chéng)信治理體系程序文件制:誠(chéng)信小組核:i=r準(zhǔn):程序名稱受控編號(hào):誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、限制和更新程序 信息交流限制程序文件限制程序記錄限制程序八司誠(chéng)信復(fù)彳咪制程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)限制程序監(jiān)測(cè)和測(cè)量限制程序不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)控 制程序內(nèi)部核查限制程序合規(guī)性評(píng)價(jià)限制程序體系評(píng)價(jià)限制程序程序名稱：誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控 制和更新程序編虧:第1頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改1目的識(shí)別、評(píng)價(jià)本公司能夠限制以及可以期望對(duì)其施加影響的誠(chéng)信因素,確 定重要誠(chéng)信因素,并及時(shí)更新這方面信息,以對(duì)其進(jìn)行治理和限制.2適用范圍適用于本公司的

2、活動(dòng)、產(chǎn)品、效勞的誠(chéng)信因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管 理.3責(zé)任誠(chéng)信負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要誠(chéng)信因素的批準(zhǔn).各部門負(fù)責(zé)本部門誠(chéng)信因素及其影響的識(shí)別和初步評(píng)價(jià).誠(chéng)信治理體系小組組織誠(chéng)信影響的評(píng)價(jià)活動(dòng),進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),編制重要誠(chéng)信 因素清單,負(fù)責(zé)根據(jù)確定的重要誠(chéng)信因素制訂治理方案,負(fù)責(zé)重要誠(chéng)信因素 的更新.4工作程序工作流程圖a. 公司誠(chéng)信治理體系建立之初進(jìn)行初始誠(chéng)信評(píng)價(jià)時(shí)；b. 以公司全體部門為對(duì)象,每年年底前,在設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)前進(jìn)行；c. 相關(guān)法律法規(guī)變更或追加,涉及到新的開發(fā)或修改活動(dòng)、產(chǎn)品、效勞以及 相關(guān)方要求情況下.初次進(jìn)行誠(chéng)信因素識(shí)別和評(píng)價(jià)前,誠(chéng)信因素識(shí)別和調(diào)查人員應(yīng)參加誠(chéng)信治理 體系小組組織的誠(chéng)信因素

3、調(diào)查和評(píng)價(jià)培訓(xùn),掌握誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)的根本方 法和技巧.程序名稱：誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控 制和更新程序編虧:第2頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改誠(chéng)信因素識(shí)別4.4.1誠(chéng)信因素包括,但不限于以下幾個(gè)方面：a生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告宣傳、技術(shù)改造、新產(chǎn)品配方和銷售效勞等活動(dòng)中涉及的誠(chéng)信因素包括：食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其它投入品的質(zhì)量平安限制,特別是微生物、農(nóng)殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；生產(chǎn)過程質(zhì)量平安限制；包裝材料、標(biāo)識(shí)治理；倉(cāng)儲(chǔ)、物流治理；其它b與新工程有關(guān)的誠(chéng)信因素包括：新產(chǎn)品配方與預(yù)期用途；技術(shù)改造；其它c(diǎn)影響誠(chéng)信的其他因素4.4.2主要以過程方法來限制各部門以本部門責(zé)任的工作過程活動(dòng)為主線

4、： 生產(chǎn)廠以工藝流程為主線,加后勤治理、員工食堂的過程活動(dòng)來進(jìn)行誠(chéng)信因 素分析,其中有外包過程的如蟲害的限制,包裝供應(yīng)、廣告籌劃、物流運(yùn)輸 等也要求進(jìn)行誠(chéng)信因素分析,并施加誠(chéng)信影響.在識(shí)別誠(chéng)信因素和誠(chéng)信影響 時(shí)應(yīng)考慮以下方面：a人員結(jié)構(gòu)：包括水平要求、健康狀況、對(duì)本崗位工作的勝任程度等；b制度履行：指制度制訂是否滿足法律法規(guī)要求,對(duì)制度執(zhí)行情況是否適宜;G環(huán)境設(shè)施：應(yīng)包括工作環(huán)境,誠(chéng)信環(huán)境、設(shè)施要求是指設(shè)施和設(shè)備；d信息溝通：內(nèi)部溝通、外部溝通、上下溝通.誠(chéng)信因素評(píng)價(jià)4.5.1評(píng)價(jià)流程a. 各部門使用誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表?針對(duì)本部門責(zé)任的活動(dòng),產(chǎn)品、效勞程序名稱：誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控 制和更新

5、程序編虧:第3頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改的誠(chéng)信因素、失信表現(xiàn)、失信結(jié)果、失信風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、限制舉措等相關(guān)內(nèi) 容進(jìn)行填寫.b. 各部門根據(jù)誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表?對(duì)本部門的誠(chéng)信影響進(jìn)行初步評(píng)價(jià), 經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核查后,匯總成公司誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表?.G.誠(chéng)信治理體系小組對(duì)各部門判定結(jié)果,并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),確定重要誠(chéng)信影 響因素,編制公司的重要誠(chéng)信因素清單?.4.5.2評(píng)價(jià)原那么a. 誠(chéng)信影響的范圍、規(guī)模及嚴(yán)重程度；b. 發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間；G.法律法規(guī)遵循情況；d. 改變誠(chéng)信影響對(duì)其他活動(dòng)與過程將帶來的“影響；e. 相關(guān)方的利益；f. 公司的公共形象等.4.5.3評(píng)價(jià)重要誠(chéng)信因素的方法a定性判斷公司的

6、誠(chéng)信因素的評(píng)價(jià)根本上以定性判斷為主,定性判斷時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行.假設(shè)出現(xiàn)不符合法律法規(guī),不符合國(guó)家、行 業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的任一方面時(shí),都要把它確定為重大誠(chéng)信因素.b失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法垣害的可能性危害的嚴(yán)重性頻繁經(jīng)常偶爾極少小可能ABCDE嚴(yán)重I126812n3471115稍微m59101416可忽略IV1317181920注：數(shù)字越小,等級(jí)越高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在8級(jí)以內(nèi)的,確定為重大誠(chéng)信因素.c重大誠(chéng)信因素確定后,填寫重要誠(chéng)信因素清單?,并制定治理方案、應(yīng) 急預(yù)案經(jīng)批準(zhǔn)后加以限制.誠(chéng)信因素更新4.6.1更新時(shí)機(jī)a. 相關(guān)法律法規(guī)變更或追加；b. 涉及到新的開發(fā),使用新技術(shù)、新工藝、新材料

7、、新設(shè)備時(shí)；c. 當(dāng)本組織活動(dòng)、產(chǎn)品、效勞發(fā)生較大變化時(shí)；d. 當(dāng)相關(guān)方有合理抱怨時(shí)；e. 當(dāng)公司誠(chéng)信方針有變化時(shí)；4.6.2對(duì)于開發(fā)和新的修改活動(dòng)、產(chǎn)品、效勞新工程,由誠(chéng)信治理體系小 組組織生產(chǎn)車間、誠(chéng)信體系工作小組對(duì)方案實(shí)施的工程進(jìn)行初步誠(chéng)信評(píng)價(jià), 確定主要誠(chéng)信影響和誠(chéng)信因素,經(jīng)誠(chéng)信負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),并及時(shí)更新誠(chéng)信因素 識(shí)別評(píng)價(jià)表?和重要誠(chéng)信因素清單?.4.6.3誠(chéng)信治理體系小組應(yīng)及時(shí)將更新后的重要誠(chéng)信因素清單?發(fā)至各相 關(guān)部門.重要誠(chéng)信因素治理對(duì)登記于重要誠(chéng)信因素清單?中的重要誠(chéng)信因素的治理通過目標(biāo)指標(biāo)、程序名稱：誠(chéng)信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、控 制和更新程序編虧:第5頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改誠(chéng)信治

8、理方案,運(yùn)行限制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的方式加以限制,對(duì)因經(jīng)濟(jì)、 技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法實(shí)施的,要制定具體實(shí)施方案.5相關(guān)記錄誠(chéng)信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表?重要誠(chéng)信因素清單?程序名稱：信息交流限制程序編p :第1頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改1目的保證公司內(nèi)、外與誠(chéng)信相關(guān)信息、質(zhì)量和食品平安信息及時(shí)有效傳遞、 暢通交流和正確理解.2適用范圍本程序適用于本公司內(nèi)部以及公司與相關(guān)方顧客、供方、政府機(jī)構(gòu)、 社會(huì)團(tuán)體、公眾、媒體等之間有關(guān)誠(chéng)信、質(zhì)量和食品平安信息交流.3責(zé)任辦公室和誠(chéng)信小組為誠(chéng)信、質(zhì)量和食品平安信息交流的歸口治理部門各部門負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的內(nèi)外部信息交流,配合辦公室和誠(chéng)信小組做好誠(chéng) 信、質(zhì)量和食品平

9、安信息交流工作.全體員工：公司內(nèi)部各層次人員的誠(chéng)信信息交流.4工作方法/程序內(nèi)部信息交流4.1.1內(nèi)部信息交流包括：a誠(chéng)信、質(zhì)量和食品平安方針傳到達(dá)全體員工和有關(guān)相關(guān)方；b誠(chéng)信、質(zhì)量和食品平安目標(biāo)、指標(biāo)的細(xì)化和指令的傳達(dá)、反響；c各崗位責(zé)任和權(quán)限；d誠(chéng)信、質(zhì)量和食品平安治理體系文件的分發(fā)及改進(jìn)；e培訓(xùn)的有關(guān)信息；f對(duì)體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果的傳達(dá)及反響信息；g運(yùn)行狀態(tài)及緊急狀態(tài)信息；h與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的信息、半成品、成品檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的信息；i涉及誠(chéng)信、食品平安的信息,如誠(chéng)信工作小組和食品平安小組的信息、供 方的信息、與外部組織有關(guān)的誠(chéng)信、食品平安信息、任何工藝及配方、設(shè)備 的更改信息等；j體系內(nèi)部核查

10、和體系評(píng)價(jià)或質(zhì)量和食品平安治理體系內(nèi)部審核和治理評(píng)程序名稱：信息交流限制程序編虧:第2頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改審的信息.4.1.2內(nèi)部信息交流按“信息交流傳遞圖進(jìn)行.4.1.3誠(chéng)信體系工作小組負(fù)責(zé)傳達(dá)公司誠(chéng)信方針、誠(chéng)信治理體系手冊(cè)、質(zhì)量 和食品平安治理體系手冊(cè)、程序文件到各部門,各部門再傳到達(dá)各相應(yīng)工作 崗位,操作規(guī)程由各部門白行傳達(dá).4.1.4總經(jīng)理、誠(chéng)信工作小組組長(zhǎng)對(duì)誠(chéng)信治理體系,治理者代表對(duì)質(zhì)量和食 品平安治理體系的有關(guān)指示,由各部門主管負(fù)責(zé)傳達(dá).4.1.5各部門的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報(bào)表、一般信息通報(bào)等,由各部門白行負(fù)責(zé)傳達(dá)、 交換信息.4.1.6誠(chéng)信治理體系、質(zhì)量和食品平安治理體系運(yùn)行

11、中的不符合和所采取的糾正、預(yù)防舉措及其實(shí)施結(jié)果等信息的交流,參見不符合識(shí)別、預(yù)防/糾正、信用 修復(fù)限制程序?中的要求進(jìn)行.4.1.7內(nèi)部信息交流通過會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、通知或 形式予以傳達(dá),誠(chéng)信工作小組 就誠(chéng)信問題或食品平安小組就質(zhì)量和食品平安問題根據(jù)實(shí)際情況不定期地進(jìn)行 討論、分析,力求提周產(chǎn)品質(zhì)量,預(yù)防失信.外部信息交流4.2.1外部信息交流的范圍：a誠(chéng)信治理、質(zhì)量和食品平安有關(guān)的法定要求、新標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)或標(biāo)準(zhǔn)修改內(nèi)容；b新工藝、新材料、新能源、新設(shè)備等方面的國(guó)內(nèi)、外信息；c顧客、社會(huì)、政府、公眾的要求、希望和抱怨等信息；d產(chǎn)品重大平安問題在媒體上發(fā)布警告信息；e按食品標(biāo)簽通用標(biāo)準(zhǔn)?要求,編制產(chǎn)品信息和標(biāo)識(shí).4.2.2各部門在各白責(zé)任范圍內(nèi),接收來白相關(guān)方對(duì)公司要求、希望和抱怨等信 息,由信息接收部門負(fù)責(zé)記錄,傳遞給辦公室和誠(chéng)信體系工作小組.4.2.3對(duì)于各部門在責(zé)任范圍內(nèi)能處理的信息,應(yīng)由各部門直接研究、批復(fù)和處 理,并將處理意見記錄、歸檔.程序名稱：信息交流限制程序編勺:第3頁(yè)/共5頁(yè) 日期：第0次修改4.2.4對(duì)于各部門在責(zé)任范圍內(nèi)無法處理的信息,由各部門及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部 門.相關(guān)部門接收信息后,應(yīng)及時(shí)對(duì)此信息進(jìn)行調(diào)查、批復(fù)和處理,需