1、2022年2月金融押題（二）基本信息：矩陣文本題 *姓名：_一、下列關(guān)于合規(guī)管理部門與合規(guī)管理人員的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A. 合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)B. 合規(guī)管理人員不得進行任何兼職(正確答案)C. 合規(guī)部門對合規(guī)負責(zé)人負責(zé)D. 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分答案解析：B【解析】證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。合規(guī)部門對合規(guī)負責(zé)人負責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分，明確合規(guī)部

2、門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機制。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。二、下列關(guān)于證券公司開展證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（） 單選題 *A. 證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行項目實行集體決策B. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊，專門負責(zé)證券發(fā)行與承銷工作C. 包銷決議只能制作書面文件，并由參與決策的人員確認(正確答案)D. 證券公司風(fēng)險管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程答案解析：C【解析】C項，包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認。三、專項計劃管理人應(yīng)當(dāng)將發(fā)生的可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格產(chǎn)生實

3、質(zhì)影響的重大事件及時向投資者披露，并（）。 單選題 *A.向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(正確答案)B. 向中國基金業(yè)協(xié)會、證券交易場所報告C. 向中國證券業(yè)協(xié)會報告D. 向中國證券業(yè)協(xié)會報告并抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案解析：A【解析】發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果，并向證券交易場所、中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。四、證券投資咨詢機構(gòu)開展薦股軟

4、件銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報（）備案。 單選題 *A.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會(正確答案)B.住所地證監(jiān)局C.證券交易所D.中國證監(jiān)會答案解析： A【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)將薦股軟件銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案。五、關(guān)于保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準則的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A. 保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則B. 保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求(正確答案)C. 保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益D. 保薦代表人對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息要保密答案解析：B【解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)

5、維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。六、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（ ） 單選題 *A 同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)根據(jù)認購人的性質(zhì)不同而不同(正確答案)B. 任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同份額C. 同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利D. 股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則答案解析：A【解析】同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相

6、同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。七、證券公司風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在整改期內(nèi)，監(jiān)管機關(guān)可采取的措施不包括（） 單選題 *A. 限制分配紅利B. 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)C. 限制業(yè)務(wù)活動(正確答案)D. 停止批準新業(yè)務(wù)答案解析：C【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取以下措施停止批準新業(yè)務(wù);停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu);限制分配紅利;限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。八、根據(jù)區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行），下列關(guān)于證券公司參

7、與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（） 單選題 *A. 中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B. 應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C. 應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)作出行政處罰(正確答案)答案解析：D【解析】區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行），中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。九、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是

8、（） 單選題 *A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B. 融券專用證券賬戶C. 融資專用資金賬戶(正確答案)D. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案解析：C【解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。十、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。 單選題 *A. 自愿、有償、誠實信用(正確答案)B. 自愿、無償、誠實信用C. 公平、自愿、誠實信用D. 公平、

9、有償、誠實信用答案解析：A【解析】 根據(jù)證券法第三條、第四條，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的原則。證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。十一、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。 單選題 *A. 在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所(正確答案)B. 在證券交易所或者場外交易場所C. 在場外交易場所D. 在證券交易所答案解析：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供

10、其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。十二、主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起（）個月內(nèi)不得再受理申請。 單選題 *A.36B.12(正確答案)C.6D.24答案解析：B【解析】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理辦法（試行）規(guī)定，主辦券商因違反本辦法被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個月內(nèi)不再受理其申請。十三、證券投資顧問向客戶提供投資建議，下列說法中，錯誤的是（）。 單選題 *A. 禁止向客戶保證本金不虧損B. 禁止向客戶承諾投資收益C. 與客戶

11、投資建議不一致時，代客戶決定投資決策(正確答案)D. 應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險答案解析：C【解析】證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。十四、證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（） 單選題 *A.1/5B.1/4(正確答案)C.1/2D.1/3答案解析：B【解析】證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任;內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;中國證監(jiān)會認定的其

12、他情形。十五、下列關(guān)于上市公司收購的說法中，錯誤的是（）。 單選題 *A. 收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式B. 收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告(正確答案)D. 收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換答案解析：C【解析】收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。上市公司分立或者被其他公司合并，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證

13、券監(jiān)督管理機構(gòu)報告，并予公告。十六、在證券投資基金當(dāng)事人中，負責(zé)動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機構(gòu)是（）。 單選題 *A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人(正確答案)答案解析：D【解析】根據(jù)證券投資基金法第十九條，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。十七、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，公司章程須經(jīng)（）通過。 單選題 *A. 出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權(quán)過半數(shù)(正確答案)B. 全體認股人所持表決權(quán)過半數(shù)C. 出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權(quán)2/3以上D. 全體發(fā)起人、認股人所持表決權(quán)2/3以上答案解析：A【解析】對于以

14、募集設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人制訂的公司章程，還應(yīng)當(dāng)召開有其他認股人參加的創(chuàng)立大會，并經(jīng)出席會議的認股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席，方可舉行。十八、下列不屬于柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的方式是（）。 單選題 *A.拍賣競價B.集中競價(正確答案)C.做市D.標購競價答案解析：B【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。十九、下列關(guān)于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）。 單選題 *A. 證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的

15、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評估機構(gòu)評估(正確答案)B. 證券公司停業(yè)的，無需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)C. 證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無需評估D. 證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準答案解析：A【解析】AC兩項，證券公司合并、分立中涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。B項，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，證券公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。D項，證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起30個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。二十、下列說法不符合證券公司內(nèi)部控制要求的是

16、（）。 單選題 *A. 證券公司電腦部門人員可以兼任資金清算人員(正確答案)B. 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)C. 前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持應(yīng)當(dāng)分離D. 證券公司應(yīng)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制答案解析：A【解析】內(nèi)部控制制度機制要求主要業(yè)務(wù)部門之間建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立。電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。二十一、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。 單選題 *A.

17、發(fā)行人的實際控制人B.發(fā)行人的法定代表人C.發(fā)行人(正確答案)D.發(fā)行人的控股股東答案解析：C【解析】 中華人民共和國證券法第一百八十四條規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。二十二、下列各項中，不屬于公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是（）。

18、單選題 *A. 檢查公司財務(wù)B. 提議召開臨時股東會會議C. 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置(正確答案)D. 對董事執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督答案解析：答案解析:C【解析】監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)檢查公司財務(wù)。對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正。提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議。向股東會會議提出提案。依照公司法第一百五十一條的規(guī)定對董事高級管理人員提起

19、訴訟。公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。二十三、利用上市公司收購，給被收購公司造成損失的，下列關(guān)于承擔(dān)賠償責(zé)任主體的說法中，錯誤的是（ ）。 單選題 *A. 收購人可能是承擔(dān)賠償責(zé)任的主體B. 收購人及其收購人的控股股東是承擔(dān)賠償責(zé)任的主體C. 收購人的控股股東不是承擔(dān)賠償責(zé)任的主體(正確答案)D. 被收購人不是承擔(dān)賠償責(zé)任的主體答案解析：C【解析】 收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。二十四、股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。 單選題 *A.股東大會(正確答案)B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長答案解析：A【解析

20、】公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。對于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。二十五、按照反洗錢法的規(guī)定，金融機構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。 單選題 *A.3B.5(正確答案)C.2D.1答案解析：B【解析】根據(jù)反洗錢法，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。證券公司應(yīng)按照安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀

21、，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。二十六、證券公司工作人員不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)對（）負有嚴格的保密義務(wù)。 單選題 *A. 證券公司基本信息B. 以任何方式知悉的敏感信息(正確答案)C. 工作中獲得的任何信息D. 在公開媒體上獲知的信息答案解析：B【解析】證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司工作人員未經(jīng)授權(quán)或批準不應(yīng)獲取未公開信息，對所知悉或掌握的未公開信息負有嚴格保密義務(wù)，不得對外泄

22、露，不得利用未公開信息為本公司、本人或他人謀取不當(dāng)利益，不得從事或明示、暗示他人從事與未公開信息相關(guān)的交易活動。二十七、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。 單選題 *A. 有效身份證明文件B. 客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C. 融資融券擔(dān)保品證明D. 公安部門出具的無違法違規(guī)記錄的證明文件(正確答案)答案解析：D【解析】 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請?？蛻羯暾垥r應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品

23、證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。二十八、公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由（）予以警告，沒收違法所得。 單選題 *A.公司登記機關(guān)(正確答案)B.公司董事會C.公司股東大會D.人民法院答案解析：A【解析】 根據(jù)中華人民共和國公司登記管理條例第七十條第三款的相關(guān)規(guī)定，公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，由公司登記機關(guān)予以警告，沒收違法所得。清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。二十九、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，

24、并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。 單選題 *A. 具有持續(xù)盈利能力(正確答案)B. 年盈利能力超過人民幣2000萬C. 年盈利能力超過人民幣1000萬D. 年盈利能力超過人民幣1500萬答案解析：A【解析】 根據(jù)期貨交易管理條例第十六條，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條件注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)

25、險管理和內(nèi)部控制制度;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。三十、根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括（）。 單選題 *A. 證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B. 信托機構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員(正確答案)C. 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門的管理人員D. 證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員答案解析：B【解析】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指;證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員?；鸸芾砉尽⒒鹜泄軝C構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管

26、理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。三十一、根據(jù)證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。 單選題 *A. 控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則B. 穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則C. 合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則(正確答案)D. 規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則答案解析：C【解析】根據(jù)證券

27、公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。三十二、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，（）。 單選題 *A. 罰款5萬元以上30萬元以下B. 罰款10萬元以上50萬元以下C. 罰款10萬元以上30萬元以下D. 撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得(正確答案)答案解析：D【解析】根據(jù)期貨交易管理條例第六十八條的規(guī)定，期

28、貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。三十三、證券公司任免（），應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。 單選題 *A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理B.獨立董事、監(jiān)事C.董事、監(jiān)事、高級管理人員(正確答案)D.高級管理人員、境外分支機構(gòu)負責(zé)人答案解析：C【解析】中華人民共和國證券法第一百二十四條規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券

29、監(jiān)督管理機構(gòu)備案。三十四、根據(jù)證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范，承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查證券公司董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面履職盡責(zé)情況并督促整改的是（ ）。 單選題 *A. 證券公司首席風(fēng)險官B. 證券公司監(jiān)事會(正確答案)C. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D. 中國證監(jiān)會答案解析：B【解析】證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。證券公司監(jiān)事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。三十五、證券市場的行業(yè)自律規(guī)則不包括（）。 單選題 *A. 證券交易所制定的自律規(guī)則B. 中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則

30、(正確答案)C. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則D. 中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則答案解析：B【解析】行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。證券市場的行業(yè)自律規(guī)則包括以下幾類，證券交易所制定的自律規(guī)則;中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則;中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則。三十六、下列關(guān)于期貨交易所的職責(zé)的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理B. 期貨交易所負責(zé)設(shè)計合約，安排合約上市C. 期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔(dān)保(正確答案)D. 期貨交易所

31、不得直接或者間接參與期貨交易答案解析：C 【解析】期貨交易所的職責(zé)包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計合約，安排合約上市;組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。三十七、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報送財務(wù)會計報告。 單選題 *A.三個B.兩個C.一個D.四個(正確答案)答案解析：D【解析】根據(jù)證券法第七十九條，上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期

32、報告，并按照以下規(guī)定報送和公告在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計;在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。三十八、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)是（）。 單選題 *A.證券發(fā)行與承銷管理辦法B.股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法C.發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定D.證券公司監(jiān)督管理條例(正確答案)答案解析：D【解析】證券法對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定，證券公司監(jiān)督管理條例對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)做出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)

33、督管理的重要法律依據(jù)。三十九、下列關(guān)于風(fēng)險管理的政策和機制的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全授權(quán)管理體系，嚴禁越權(quán)從事經(jīng)營活動B. 證券公司應(yīng)當(dāng)制定包括風(fēng)險容忍度和風(fēng)險限額等的風(fēng)險指標體系C. 證券公司保證風(fēng)險管理制度貫徹落實的手段主要為評估、檢查，不含績效考核(正確答案)D. 證券公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，審慎評估公司面臨的總體風(fēng)險水平答案解析：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險管理的目標、原則、組織架構(gòu)、授權(quán)體系、相關(guān)職責(zé)、基本程序等，并針對不同風(fēng)險類型制定可操作的風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、應(yīng)對、報告的方法和流程。C項，證券公司應(yīng)當(dāng)通過評估、稽核、

34、檢查和績效考核等手段保證風(fēng)險管理制度的貫徹落實。四十、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。 單選題 *A.持股5%以上的股東(正確答案)B.客戶C.合格投資者D.外聘顧問答案解析：A【解析】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;不能清償?shù)狡趥鶆?wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。四十一、根據(jù)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等

35、服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ?。 單選題 *A. 依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任B. 市場禁入措施(正確答案)C. 責(zé)令停止職權(quán)D. 拘留答案解析：B【解析】證券公司、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。四十二、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述，錯誤的是（）。 單選題 *A. 公司可以向其他企業(yè)投資B. 除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C. 公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D. 公司向其他

36、企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定(正確答案)答案解析：D【解析】根據(jù)公司法第十五條、第十六條，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。四十三、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，由（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單證券的授信額度、融資融券的期限和利率（費率）、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證

37、券種類。 單選題 *A. 業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)(正確答案)C.分支機構(gòu)D.董事會答案解析：B【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運行。A項，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作。B項，業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由有關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程。C項，分支機構(gòu)負責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。D項，董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度。四十四、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。 單選題 *A.10%B. 50%C. 20

38、%D. 30%(正確答案)答案解析：D【解析】證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%。集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的15%。四十五、根據(jù)證券法，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是（） 單選題 *A. 擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行(正確答案)B. 對擅自改變用途的發(fā)行人，上市公司直接責(zé)任人員僅處警告，不處罰款C. 通過董事會的決議可以改變募集資金用途D. 對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制答案解析：A【解

39、析】根據(jù)證券法，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用;改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。四十六、根據(jù)證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引，下列關(guān)于盡職調(diào)查報告的說法，錯誤的是（ ）。 單選題 *A. 盡職調(diào)查報告應(yīng)加蓋管理人公司公章和注明報告日期B. 盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)證券

40、化項目是否符合相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定發(fā)表明確意見C. 盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)說明調(diào)查的基準日、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查程序等事項D. 公司分管高級管理人員及盡職調(diào)查工作組全體成員應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查報告上簽字(正確答案)答案解析：D【解析】證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引第十八條規(guī)定管理人應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上形成盡職調(diào)查報告;盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)說明調(diào)查的基準日、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查程序等事項;盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)證券化項目是否符合相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定發(fā)表明確意見;盡職調(diào)查工作組全體成員四十七、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（） 單選題 *A.

41、 將自營賬戶借給他人使用B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易(正確答案)C. 委托其他證券公司代為買賣證券D. 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券答案解析：B【解析】操縱證券、期貨市場罪是指單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易;在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易量、交易價格等）的行為。四十八、下列不會被視為剛性兌付的行為是（） 單選題 *A. 擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)提

42、供擔(dān)保(正確答案)B. 采取滾動發(fā)行方式C. 管理人自行籌集資金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付D. 金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)提供擔(dān)保答案解析：A【解析】經(jīng)金融管理部門認定，存在以下行為的視為剛性兌付金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾;資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益;采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益;資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資

43、金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付金融管理部門認定的其他情形。四十九、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是（） 單選題 *A. 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng). 犯罪主體只能是單位C. 犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位(正確答案)答案解析：D【解析】A項，單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。BCD三項，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位。五十、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）

44、的證券市場禁入措施。 單選題 *A.1至3年B.7至10年C.5至7年D. 3至5年(正確答案)答案解析：D【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。一、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責(zé)確定（ ）?！締芜x題】.自營業(yè)務(wù)規(guī)模.資產(chǎn)配置策略.可承受的風(fēng)險限額.投資品種 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機

45、構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。二、證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，正確的有( )?！締芜x題】.對可疑交易所涉及客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控.降低客戶風(fēng)險等級.限制客戶交易.終止業(yè)務(wù)關(guān)系 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】 證券公司在報送可疑交易報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險控制措施，包括對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控;提升客戶風(fēng)險等級;限制客戶交易;拒絕提供服務(wù);終止業(yè)務(wù)關(guān)系;向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告;向相關(guān)偵查機關(guān)報案等。三、為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證

46、券業(yè)協(xié)會規(guī)定，報送市場（ ）。【單選題】I.交易數(shù)據(jù).登記數(shù)據(jù).結(jié)算數(shù)據(jù). 風(fēng)險控制指標數(shù)據(jù) 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定報送柜臺市場交易、登記、結(jié)算數(shù)據(jù)。柜臺市場交易、登記、結(jié)算應(yīng)當(dāng)遵守或者優(yōu)先采用中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、中國結(jié)算及其他有權(quán)機構(gòu)制定的業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范。四、下列關(guān)于上市公司、公司債券上市交易的公司編制定期報告的說法中，正確的有（ ）。【單選題】.公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告.上市公司應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督

47、管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告.在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送并公告年度報告.在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，報送并公告中期報告. 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：A【解析】上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告，并按照以下規(guī)定報送和公告在每一會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。五

48、、下列關(guān)于合伙人行為的說法，正確的有（ ）。【單選題】.合伙人應(yīng)當(dāng)根據(jù)合伙協(xié)議的約定來執(zhí)行合伙事務(wù)合伙人違反合伙企業(yè)法或者合伙協(xié)議的約定，從事與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)或者與本合伙企業(yè)進行交易的，該收益歸合伙企業(yè)所有.合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，利用職務(wù)上的便利，將應(yīng)當(dāng)歸屬合伙企業(yè)的利益據(jù)為己有的，應(yīng)當(dāng)將該利益退還合伙企業(yè).不具有事務(wù)執(zhí)行權(quán)的合伙人也可以執(zhí)行合伙事務(wù). 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：A【解析】根據(jù)合伙企業(yè)法，不具有事務(wù)執(zhí)行權(quán)的合伙人擅自執(zhí)行合伙事務(wù)，給合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。六、根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕或免予采取證

49、券市場禁入措施的情形包括（ ）?！締芜x題】.主動消除或者減輕違法行為危害后果的.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的.已依法被追究刑事責(zé)任的 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】 根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施主動消除或者減輕違法行為危害后果的;配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的;其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。七、下列關(guān)于證券公司子公司的流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（ ）?！締芜x

50、題】。.應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍.應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式.應(yīng)確保子公司的流動性風(fēng)險管理保持一定的獨立性.對子公司流動性風(fēng)險管理狀況進行分析和監(jiān)督 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】項，證券公司全面風(fēng)險管理要求將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，要求管理的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等。、兩項，證券公司應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍，并對其流動性風(fēng)險管理狀況進行分析和監(jiān)督。項，證券公司要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險

51、管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標體系，表明子公司的風(fēng)險管理具有一定的獨立性。八、下列屬于證券公司隔離措施的有（ ）?！締芜x題】.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】根據(jù)證券公司內(nèi)部控制指引第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立;電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的

52、人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據(jù)第七十九條，證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實行重點監(jiān)控。九、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。【單選題】.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的.未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會報告

53、或公告的. 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：B【解析】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施內(nèi)部控制機制和管理制度、 盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;未按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;未按照上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的;違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;采取不正

54、當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;中國證監(jiān)會認定的其他情形。十、下列關(guān)于公司分立的說法中，正確的有（ ）?！締芜x題】.公司分立，其財產(chǎn)應(yīng)作相應(yīng)的分割.公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單.公司分立前的債務(wù)，必須向債權(quán)人提前清償.登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記. 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的

55、，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。十一、下列表述中，符合我國公司法規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（ ）?！締芜x題】.保護公司財產(chǎn)安全.依法行使股東權(quán)利.不得濫用權(quán)力損害公司利益.遵守公司章程. 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】公司法規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程;依法行使股東權(quán)利;不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。十二、為防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用，證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采?。?）措施?！締芜x題】.信息隔離.跨墻.觀察名單.限制名單

56、單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析： A【解析】證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用。對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)。十三、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法正確的是（ ）?！締芜x題】.有限合作企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標明有限合伙字樣.有限合伙人可以以勞務(wù)出資.國有企業(yè)可以成為有限合伙人 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：A【解析】項，有限合伙人可以用貨幣

57、、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。十四、未經(jīng)法定機關(guān)注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，關(guān)于該行為的法律后果，下列表述正確的有（ ）?！締芜x題】.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以一定數(shù)額的罰款.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)罰款、罰金.對證券發(fā)行行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫. 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：A【解析】、兩項，證券法第一百八十條規(guī)定

58、，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。項，證券法第二百二十二條規(guī)定，依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫。十五、公司的經(jīng)營范圍中屬于（ ）規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準。【單選題】.法律.部門規(guī)章.規(guī)范性文件.行政法規(guī). 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確

59、答案)答案解析：D【解析】法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準，或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準的項目的，應(yīng)當(dāng)在報送批準前辦理公司名稱預(yù)先核準，并以公司登記機關(guān)核準的公司名稱報送批準。十六、根據(jù)中華人民共和國合伙企業(yè)法，關(guān)于普通合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，正確的說法有（ ）?！締芜x題】.合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給部分合伙.人.合伙協(xié)議可以約定部分合伙人承擔(dān)全部虧損.應(yīng)符合共享收益、共擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)在要求.利潤分配、虧損分擔(dān)的約定，應(yīng)遵循公平原則. 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：C【解析】此外，合伙協(xié)議不得約定將

60、全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。上述約定不符合共享收益、共擔(dān)風(fēng)險這一合伙企業(yè)基本特征的內(nèi)在要求，有違公平原則。十七、關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)，下列說法正確的有（ ）?！締芜x題】.證券交易所可能成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體.商業(yè)銀行不可能成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體.背信運用受托財產(chǎn)罪主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益. 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：D【解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機