1、總部項(xiàng)目拓展風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.目的：規(guī)范公司項(xiàng)目拓展工作，預(yù)防并規(guī)避項(xiàng)目拓展過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，為保證項(xiàng)目后期順利開發(fā)建設(shè)，達(dá)到既定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供保障。.范圍：.1適用范圍：制度執(zhí)行單位(宋體小四兩端對(duì)齊).發(fā)布范圍：制度發(fā)放單位(宋體小四兩端對(duì)齊).名詞解釋：.1項(xiàng)目拓展是為獲得必要的土地儲(chǔ)備支撐公司戰(zhàn)略發(fā)展，本風(fēng)險(xiǎn)制度控制過(guò)程為從取得信息到項(xiàng)目合作簽約；.競(jìng)爭(zhēng)者主要指公司在拓展項(xiàng)目過(guò)程中遇到其它的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)；.信息處理是指公司獲取項(xiàng)目信息，對(duì)信息確認(rèn)、核實(shí)、調(diào)查的過(guò)程；.4后評(píng)價(jià)是指在成功拓展某個(gè)項(xiàng)目后，對(duì)本項(xiàng)目拓展過(guò)程作業(yè)操作、工作人員能力表現(xiàn)等進(jìn)行評(píng)估。4.職責(zé)：4.1發(fā)展中心4.1.1負(fù)責(zé)制

2、定與修正項(xiàng)目拓展風(fēng)險(xiǎn)控制制度；4.1.負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部對(duì)項(xiàng)目拓展風(fēng)險(xiǎn)控制制度做出解釋；4.1.負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目拓展風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)警與識(shí)別；4.1.4負(fù)責(zé)項(xiàng)目拓展工作執(zhí)行、推進(jìn)、指導(dǎo)、監(jiān)督、核查、評(píng)價(jià)等工作；4.1.5負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目公司項(xiàng)目拓展部門提供必要技術(shù)支持與協(xié)作。4.項(xiàng)目拓展部門4.1負(fù)責(zé)按公司規(guī)定與規(guī)范完成項(xiàng)目拓展過(guò)程的相關(guān)作業(yè)；4.接受總部發(fā)展中心指導(dǎo)、監(jiān)督、核查，及時(shí)修正不符合公司規(guī)定、規(guī)范的作業(yè)。4.管理中心4.1接收項(xiàng)目拓展過(guò)程重要文件，進(jìn)行備案與管理；4.配合發(fā)展中心發(fā)展中心進(jìn)行項(xiàng)目拓展后評(píng)價(jià)；4.建立完善公司監(jiān)督、檢舉制度與機(jī)制。4.4法律部4.4.1規(guī)范項(xiàng)目拓展過(guò)程中的法律文本；4.4.

3、建立完善法律合約審批、核查制度。4.5財(cái)務(wù)部4.4.1配合項(xiàng)目拓展工作過(guò)程中融資計(jì)劃與方案制定；4.4.1配合項(xiàng)目拓展過(guò)程中對(duì)合作方企業(yè)財(cái)務(wù)審查。5.作業(yè)內(nèi)容：5.1外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范5.1.1政策風(fēng)險(xiǎn)防范5.1.1.1發(fā)展中心每季度完成房地產(chǎn)宏觀政策分析報(bào)告；5.1.1.項(xiàng)目責(zé)任人要針對(duì)項(xiàng)目涉及房地產(chǎn)國(guó)家政策及地方實(shí)施細(xì)則、行業(yè)管制情況等前期工作進(jìn)行調(diào)查分析；作為項(xiàng)目分析材料組成部分；5.1.1.合約擬定中，將與合作方約定前期工作責(zé)任與分工，寫入合作協(xié)議或相關(guān)法律合約；5.1.融資風(fēng)險(xiǎn)防范5.1.1項(xiàng)目責(zé)任人對(duì)當(dāng)期地方資本市場(chǎng)融資方法、融資條件、融資成本進(jìn)行調(diào)查分析5.1.1項(xiàng)目責(zé)任人根據(jù)調(diào)查

4、結(jié)合公司財(cái)務(wù)計(jì)劃制定融資方案及預(yù)案，做為提交決策委員會(huì)議文件組成部門之一；5.1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范5.1.1發(fā)展中心市場(chǎng)研究部門每季度編寫戰(zhàn)略重點(diǎn)城市市場(chǎng)報(bào)告，作投資潛力評(píng)估；5.1.項(xiàng)目所在地為非戰(zhàn)略重點(diǎn)城市，項(xiàng)目工作小組人員應(yīng)在項(xiàng)目所在城市考查天以上，并完成城市及區(qū)域市場(chǎng)投資潛力分析報(bào)告。5.1.4競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)防范5.1.4.1項(xiàng)目責(zé)任人組織調(diào)查競(jìng)爭(zhēng)手企業(yè)背景、合作條件、與合作方管理者“利害”關(guān)系；5.1.4.項(xiàng)目責(zé)任人提交競(jìng)爭(zhēng)方案或意見，做為談判策略重要依據(jù)。5.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)防范5.1信息處理風(fēng)險(xiǎn)防范5.1.1項(xiàng)目備案信息必須包含如下方面：合作者信息、土地性質(zhì)與用途、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（如無(wú)，以地籍材

5、料為準(zhǔn)）、合作條件、以取得前期手續(xù)及權(quán)證等；5.1.項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)在拓展項(xiàng)目立項(xiàng)前，核實(shí)前期手續(xù)文件及權(quán)證發(fā)布日期、發(fā)布機(jī)關(guān)，確定其時(shí)效性、有效性，如有過(guò)期，應(yīng)根據(jù)最新法規(guī)核定其申請(qǐng)延期、更新等合法性，在報(bào)告材料中注明核實(shí)人、核實(shí)日期；5.1.項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)在拓展項(xiàng)目立項(xiàng)前，通過(guò)公開信息渠道或相關(guān)機(jī)構(gòu)核實(shí)項(xiàng)目相關(guān)信息，確保項(xiàng)目住處準(zhǔn)確性、真實(shí)性，在報(bào)告材料中注明核實(shí)人、核實(shí)日期；5.1.4項(xiàng)目責(zé)任人在進(jìn)行項(xiàng)目考察時(shí)，要對(duì)項(xiàng)目用地的建設(shè)限制條件、施工條件、干擾因素等方面做完整清楚記錄，要求注明規(guī)劃特殊要求與規(guī)范、圖象與視頻等說(shuō)明資料齊全；5.1.5項(xiàng)目小組須盡職調(diào)查如下內(nèi)容，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織完成，并

6、提交項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告；5.1.5.1項(xiàng)目調(diào)查主要包括：場(chǎng)地鄰里關(guān)系、前期工作可行、區(qū)域規(guī)劃動(dòng)態(tài)等；5.1.5.合作方企業(yè)調(diào)查主要包括：財(cái)務(wù)、法律、主體受權(quán)等方面。5.作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范5.1嚴(yán)格按照土地儲(chǔ)備工作制度完成初選、立項(xiàng)、決策程序，依照項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，進(jìn)行評(píng)估與決策。如有特殊情況，可通過(guò)董事會(huì)決議，方可簡(jiǎn)化；5.設(shè)立部門內(nèi)部信息庫(kù)使用權(quán)限，明確項(xiàng)目責(zé)任人，內(nèi)部研討及傳遞由專人登記管理，確保數(shù)據(jù)使用安全；5.項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格按照項(xiàng)目工作計(jì)劃時(shí)間表，明確內(nèi)部傳遞、研討、審批時(shí)限要求，明確責(zé)任部門、責(zé)任人，如有變更由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過(guò)；5.4參與項(xiàng)目的工作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行談判工作制度、中介管理制度

7、、項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度等制度與參照作業(yè)指導(dǎo)說(shuō)明，完成相關(guān)工作。5.廉正風(fēng)險(xiǎn)防范5.公司內(nèi)部或外部人員可向公司相關(guān)管理部門檢舉項(xiàng)目拓展過(guò)程中公司工作人員的欺詐行為，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，參照公司規(guī)定處罰；5.嚴(yán)格按照項(xiàng)目談判工作制度規(guī)定，重要談判必須由公司兩個(gè)或兩個(gè)以上工作人員共同參與。5.決策風(fēng)險(xiǎn)防范5.1項(xiàng)目責(zé)任人要保證決策項(xiàng)目材料準(zhǔn)確、完整；5.發(fā)展中心指定或決策委員會(huì)委派專人，對(duì)相關(guān)決策項(xiàng)目分析報(bào)告進(jìn)行核查或抽查，若發(fā)現(xiàn)有相關(guān)內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符，責(zé)其改正；5.項(xiàng)目責(zé)任人在項(xiàng)目決策前七天向參與決策領(lǐng)導(dǎo)提交可研報(bào)告，并對(duì)決策委員進(jìn)行問(wèn)題答疑；5.所有參與決策人員在項(xiàng)目決策前，應(yīng)對(duì)呈報(bào)項(xiàng)目資料深入了解；5.4決

8、策委員代表應(yīng)在項(xiàng)目決策前，進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)地考查，并完成與合作方的初期談判。5.4合約風(fēng)險(xiǎn)防范5.4.1法律文本要求規(guī)范化，法律文書的擬定應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司法律文本規(guī)范，如有特殊情況需要變動(dòng)、更改，需要向公司法律部門批準(zhǔn)許可；5.4.內(nèi)部審查與外部咨詢相結(jié)合，按照公司規(guī)定完成法律文書編寫后，根據(jù)公司規(guī)定完成內(nèi)部審批，向公司法律顧問(wèn)單位進(jìn)行法律咨詢，書面咨詢意見與合約共同備案。5.控制后評(píng)價(jià)5.1拓展項(xiàng)目簽署合作合約后，由發(fā)展中心對(duì)簽約項(xiàng)目拓展過(guò)程工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)參與人員工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并編寫項(xiàng)目拓展工作評(píng)價(jià)報(bào)告；5.評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送管理中心，作為修正工作方法及流程的依據(jù)，作為獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)的依據(jù)。6.獎(jiǎng)懲條例:6.1獎(jiǎng)懲依據(jù)根據(jù)項(xiàng)目拓展工作評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)項(xiàng)目拓展過(guò)程中作業(yè)完成的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、數(shù)量、質(zhì)量、工作人員表現(xiàn)等方面評(píng)價(jià)，對(duì)參與項(xiàng)目拓展過(guò)程工作人員給出綜合得分。6.獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)6.1根據(jù)土地儲(chǔ)備獎(jiǎng)勵(lì)制度結(jié)合參與項(xiàng)目拓展工作人員綜合評(píng)價(jià)