1、南方鋁業(yè)（中國(guó)）有限公司 &采購(gòu)管理制度供應(yīng)商績(jī)效考核辦法文件現(xiàn)行版號(hào)：A首版生效日期：2012年09月15日本版生效日期：2012年09月15日發(fā)放編號(hào)：（蓋受控章處）文件編號(hào)：Q/NL-CZD018-2012總頁(yè)數(shù)：7 （含本頁(yè)）編制：編制日期：審核：審核日期：批準(zhǔn)：批準(zhǔn)日期：文件修改記錄修改狀態(tài)日期修改單 節(jié)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人&制度類別南方鋁業(yè)（中國(guó)丿有限公司采購(gòu)管理制度編號(hào)Q/NL-CZD018-2012制度標(biāo)題供應(yīng)商績(jī)效考核辦法版號(hào)/改次A / 0本規(guī)定是Q/NL-CZD630-2006采購(gòu)管理制C/0版補(bǔ)充規(guī)定。 本規(guī)定主要內(nèi)容如下：明確了供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的職責(zé)職能部門。明確

2、了供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)流程及評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。明確了供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)明確了供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)考核周期。 本規(guī)定由體系中心提出并歸口。本規(guī)定主要起草部門： 本規(guī)定參與評(píng)審部門： 本規(guī)定由體系中心負(fù)責(zé)解釋。&制度類別南方鋁業(yè)（中國(guó)丿有限公司采購(gòu)管理制度編號(hào)Q/NL-CZD018-2012制度標(biāo)題供應(yīng)商績(jī)效考核辦法版號(hào)/改次A / 01目的 通過(guò)對(duì)供應(yīng)商業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)，保證采購(gòu)渠道滿足公司產(chǎn)品戰(zhàn)略發(fā)展需求，確保采購(gòu)能力滿足公 司持續(xù)發(fā)展的要求。2范圍本辦法適用于所有原輔材料、備品備件、外協(xié)加工件的合格供應(yīng)商績(jī)效考核。3定義無(wú)4責(zé)權(quán)品管部：驗(yàn)收外購(gòu)原輔材料并做好記錄，參加對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)，參與最終確定合格供應(yīng)商資

3、 格。設(shè)備部：驗(yàn)收外購(gòu)備品備件、外協(xié)加工件，參加對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)，參與最終確定合格供應(yīng)商 資格。原料庫(kù)：收貨，核對(duì)訂單交貨期，并做好記錄，參加對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)，參與最終確定合格供 應(yīng)商資格。采購(gòu)部：組織供應(yīng)商績(jī)效考核工作，收集原始記錄，綜合考核結(jié)果建立、保存供應(yīng)商業(yè)績(jī)檔 案。5流程圖供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)流程部購(gòu)采對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量狀 況進(jìn)行評(píng)分考核發(fā)起考核實(shí)施2案判定結(jié)果形成檔案根據(jù)結(jié)果實(shí)施采購(gòu)I部備設(shè)京管品庫(kù)料原對(duì)供應(yīng)病交付情況進(jìn)行評(píng)分部購(gòu)采對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量狀 況進(jìn)行評(píng)分考核發(fā)起考核實(shí)施2案判定結(jié)果形成檔案根據(jù)結(jié)果實(shí)施采購(gòu)I部備設(shè)京管品庫(kù)料原對(duì)供應(yīng)病交付情況進(jìn)行評(píng)分&制度類別南方鋁業(yè)（中國(guó)丿有限公司采購(gòu)管理制度

4、編號(hào)Q/NL-CZD018-2012制度標(biāo)題供應(yīng)商績(jī)效考核辦法版號(hào)/改次A / 06工作內(nèi)容6.1供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)流程6.1.1各歸口部門根據(jù)物料的重要程度定期分別對(duì)供應(yīng)商業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法見(jiàn)6.4供應(yīng) 商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，填寫供應(yīng)商績(jī)效考核匯總表于次月10日前報(bào)采購(gòu)部。6.1.2采購(gòu)部收集、匯總各部門的評(píng)價(jià)結(jié)果，每半年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次綜合評(píng)定并按照評(píng)定總 分的高低分值，依次將供應(yīng)商定為“一、二、三、四”四個(gè)等級(jí)，具體的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別綜合績(jī)效獎(jiǎng)懲情況一級(jí)10090 分一級(jí)供應(yīng)商，酌情增加米購(gòu)，優(yōu)先米購(gòu)，在特殊情況下可辦理免檢， 貨款優(yōu)先支付。二級(jí)8980 分二級(jí)供應(yīng)商，對(duì)其米購(gòu)策略維持不變，要求

5、其對(duì)不足的部分進(jìn)行整 改，并將整改結(jié)果以書面形式提交。三級(jí)7970 分二級(jí)供應(yīng)商，減少米購(gòu)量或者暫停米購(gòu)，要求其對(duì)不足的部分進(jìn)行 整改，并將整改結(jié)果以書面形式提交，采購(gòu)部對(duì)其整改結(jié)果進(jìn)行確 認(rèn)后決定是否繼續(xù)正常采購(gòu)。四級(jí)69分以下從“合格供應(yīng)商名單”中刪除，終止與其的采購(gòu)供應(yīng)關(guān)系。6.1.3評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)經(jīng)各打分部門的會(huì)簽后，報(bào)送分管采購(gòu)副總、總經(jīng)理。6.2供應(yīng)商綜合評(píng)定的作用供應(yīng)商綜合評(píng)定是制定采購(gòu)計(jì)劃的重要依據(jù)，采購(gòu)計(jì)劃的制定應(yīng)遵照如下原則：1）獨(dú)家供貨若該供應(yīng)商被評(píng)定為一級(jí)，正常采購(gòu)，酌情增加采購(gòu)，優(yōu)先采購(gòu)，在特殊情況下可辦理免檢， 貨款優(yōu)先支付。若該供應(yīng)商被評(píng)定為二級(jí)，對(duì)其采購(gòu)策略維持不變

6、，要求其對(duì)不足的部分進(jìn)行整改，并將整改 結(jié)果以書面形式提交，以提高產(chǎn)品質(zhì)量。整改結(jié)果必須在規(guī)定時(shí)間完成，并重新進(jìn)行評(píng)審。若該供應(yīng)商被評(píng)定為三級(jí)，減少采購(gòu)量或者暫停采購(gòu)，要求其對(duì)不足的部分進(jìn)行整改，并將整 改結(jié)果以書面形式提交，采購(gòu)部對(duì)其整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)后決定是否繼續(xù)正常采購(gòu)。若該供應(yīng)商被評(píng)定為四級(jí)，采購(gòu)部應(yīng)對(duì)其下發(fā)整改通知并于2個(gè)月內(nèi)尋找新的供方。2）有2家以上同時(shí)供貨供應(yīng)商評(píng)定等級(jí)相同時(shí)：同為一級(jí)時(shí),則平均供貨；同為二級(jí)時(shí)，采購(gòu)策略維持不變，采購(gòu)部應(yīng)對(duì)其下發(fā)整改通知，對(duì)存在的問(wèn)題采取整改措施；&制度類別南方鋁業(yè)（中國(guó)丿有限公司采購(gòu)管理制度編號(hào)Q/NL-CZD018-2012制度標(biāo)題供應(yīng)商績(jī)效

7、考核辦法版號(hào)/改次A / 0C.同為三級(jí)時(shí)，減少采購(gòu)量或者暫停采購(gòu)，要求其對(duì)不足的部分進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果以書面 形式提交，采購(gòu)部對(duì)其整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)后決定是否繼續(xù)正常采購(gòu)。d.同為四級(jí)時(shí)，采購(gòu)部應(yīng)對(duì)其下發(fā)整改通知，并于2個(gè)月內(nèi)尋找新的供方。 供應(yīng)商評(píng)定等級(jí)不同時(shí)：若一方評(píng)定等級(jí)為一級(jí)、另一方評(píng)定等級(jí)為二級(jí)，被評(píng)定為一級(jí)的供應(yīng)商應(yīng)占供貨的主導(dǎo)地位， 被評(píng)定為二級(jí)的供應(yīng)商應(yīng)在月度采購(gòu)計(jì)劃中限制其供貨數(shù)量，一般情況下評(píng)定等級(jí)為二級(jí)的供應(yīng) 商的供貨量原則上不高于 30%。若一方評(píng)定等級(jí)為一級(jí)、另一方評(píng)定等級(jí)為三級(jí)，被評(píng)定為三級(jí)的供應(yīng)商應(yīng)暫停供貨，采購(gòu)部 對(duì)其下發(fā)整改通知，整改無(wú)效的取消其供貨資格。

8、若一方評(píng)定等級(jí)為一級(jí)、另一方評(píng)定等級(jí)為四級(jí)，被評(píng)定為四級(jí)的供應(yīng)商取消其供貨資格。若一方評(píng)定等級(jí)為二級(jí)、另一方評(píng)定等級(jí)為三級(jí)，采購(gòu)部應(yīng)對(duì)評(píng)定為二級(jí)的供應(yīng)商下發(fā)整改通 知，對(duì)存在的問(wèn)題采取整改措施，被評(píng)定為三級(jí)的供應(yīng)商應(yīng)暫停供貨，采購(gòu)部對(duì)其下發(fā)整改通知 整改無(wú)效的取消其供貨資格。若一方評(píng)定等級(jí)為二級(jí)、另一方評(píng)定等級(jí)為四級(jí)，采購(gòu)部應(yīng)對(duì)評(píng)定為二級(jí)的供應(yīng)商下發(fā)整改通 知，對(duì)存在的問(wèn)題采取整改措施，被評(píng)定為四級(jí)的供應(yīng)商取消其供貨資格。若一方評(píng)定等級(jí)為三級(jí)、另一方評(píng)定等級(jí)為四級(jí)，采購(gòu)部應(yīng)對(duì)評(píng)定為三級(jí)的供應(yīng)商下發(fā)整改通 知，對(duì)存在的問(wèn)題采取整改措施，被評(píng)定為四級(jí)的供應(yīng)商取消其供貨資格。供應(yīng)商年度評(píng)審每年 12

9、 月，采購(gòu)部門匯總供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果，填寫年度供應(yīng)商供貨業(yè)績(jī)綜合評(píng)價(jià) 報(bào)告，經(jīng)各打分部門的會(huì)簽、確認(rèn)，報(bào)送分管采購(gòu)副總審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。評(píng)價(jià)結(jié)論界定：（1）評(píng)價(jià)結(jié)果 10090 分，該供應(yīng)商繼續(xù)保持其合格供應(yīng)商資格，酌情增加采購(gòu)，優(yōu)先采購(gòu)， 在特殊情況下可辦理免檢，貨款優(yōu)先支付。（2）評(píng)價(jià)結(jié)果在8980 分之間，對(duì)其采購(gòu)策略維持不變，要求其對(duì)不足的部分進(jìn)行整改，并 將整改結(jié)果以書面形式提交，以提高產(chǎn)品質(zhì)量。整改結(jié)果必須在規(guī)定時(shí)間完成。（3）評(píng)價(jià)結(jié)果 7970 分，減少采購(gòu)量或者暫停采購(gòu)，要求其對(duì)不足的部分進(jìn)行整改，并將整 改結(jié)果以書面形式提交，采購(gòu)部對(duì)其整改結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)后決定是否繼續(xù)正常

10、采購(gòu)。（4）評(píng)價(jià)結(jié)果 69 分以下，上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，取消其合格供應(yīng)商資格。采購(gòu)部門對(duì)取消合格供應(yīng)商資格的單位建立檔案，編制取消的合格供應(yīng)商名單，注明取消&制度類別南方鋁業(yè)（中國(guó)丿有限公司采購(gòu)管理制度編號(hào)Q/NL-CZD018-2012制度標(biāo)題供應(yīng)商績(jī)效考核辦法版號(hào)/改次A / 0原因。6.4供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)考核項(xiàng)目權(quán)重評(píng)分方法質(zhì)量狀況40（1）=（總批數(shù)一不合格批數(shù)）總批數(shù)X40交付情況25（2）=（總批數(shù)一未按時(shí)交貨批數(shù)）總批數(shù)X30價(jià)格水平15考核因素評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分(3)價(jià)格因素長(zhǎng)期配合，能替代市場(chǎng)價(jià)格上漲。5分符合市場(chǎng)波動(dòng)情況的發(fā)生價(jià)格變化。2分市場(chǎng)無(wú)波動(dòng)，主動(dòng)上漲。0分降本因素自身提出合理

11、改善降本5分配合我司降本2分不配合我司降本0分配合度合同配合度，如接受承況或月結(jié)5分部分配合付款手續(xù)2分不接受我司付款方式0分交貨數(shù)量10（4）=（總批數(shù)一數(shù)量不符批數(shù)）總批數(shù)X10服務(wù)質(zhì)量10（5）=服務(wù)與配合分X10綜合績(jī)效100（1） +6.4.1質(zhì)量狀況由品管部負(fù)責(zé)原輔材的評(píng)分，由設(shè)備部負(fù)責(zé)外購(gòu)備品備件、外協(xié)加工件的評(píng)分，如品質(zhì)問(wèn)題造成公司無(wú)法滿足客戶要求,造成客戶退貨每次扣5分。6.4.2交付情況交付情況包括交貨準(zhǔn)時(shí)性和交貨量準(zhǔn)確性方面，由原料庫(kù)進(jìn)行評(píng)分。交貨準(zhǔn)時(shí)性是指各項(xiàng)貨品 之交貨，供貨商應(yīng)合約規(guī)定之交貨日期準(zhǔn)時(shí)交貨，如交期延誤,造成公司無(wú)法滿足客戶交期要求, 每次扣3分。交貨量

12、準(zhǔn)確性是指各項(xiàng)貨品之交量，供貨商應(yīng)按合約規(guī)定之交貨量與了實(shí)際交量之 誤差。6.4.3價(jià)格水平 價(jià)格水平由價(jià)格因素、降本因素養(yǎng)、配合度三方面進(jìn)行考核，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)評(píng)分。6.4.4到貨數(shù)量 數(shù)量不符是指，實(shí)際到貨數(shù)量超出合同約定的允許公差范圍，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)評(píng)分。6.4.5服務(wù)質(zhì)量服務(wù)質(zhì)量考核如下表項(xiàng)目，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)評(píng)分：&制度類別南方鋁業(yè)（中國(guó)丿有限公司采購(gòu)管理制度編號(hào)Q/NL-CZD018-2012制度標(biāo)題供應(yīng)商績(jī)效考核辦法版號(hào)/改次A / 0考核指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值反應(yīng)表現(xiàn)對(duì)訂單、交貨、質(zhì)量投訴等反應(yīng)是否及時(shí)、迅速，答復(fù)是否完整， 對(duì)退貨、挑選是否及時(shí)處理。2合作態(tài)度是否將本公司看成是重要客戶，供

13、應(yīng)商咼層領(lǐng)導(dǎo)或關(guān)鍵人物是否 重視本公司的要求，是否有合適的人員與本公司溝通，溝通手段 是否符合本公司的要求。2共同改進(jìn)是否積極參與或主動(dòng)參與本公司相關(guān)的質(zhì)量、供應(yīng)、成本等改進(jìn) 項(xiàng)目或活動(dòng)，或推行新的管理做法等，是否積極組織參與本公司 共同召開(kāi)的供應(yīng)商改進(jìn)會(huì)議，主動(dòng)解決或預(yù)防問(wèn)題。2參與開(kāi)發(fā)是否參與本公司的各種相關(guān)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，如何參與本公司的產(chǎn)品或 業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)過(guò)程。2其他支持是否積極接納本公司提出的有關(guān)參觀、訪問(wèn)事宜，是否積極提供 本公司要求的新產(chǎn)品報(bào)價(jià)與送樣，是否妥善保存與本公司相關(guān)的 文件等不予泄露，是否保證不與影響到本公司切身利益的相關(guān)公 司或單位進(jìn)行合作等。26.5考核周期采購(gòu)部門應(yīng)對(duì)關(guān)鍵、重要材料的供應(yīng)商每月進(jìn)行一次考核，對(duì)普通材料的供應(yīng)商每季度 進(jìn)行一次考核。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)對(duì)所有供應(yīng)商半年進(jìn)行一次總評(píng)，列出各個(gè)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)等級(jí)，確定供應(yīng) 商業(yè)績(jī)及供貨比例、供貨資格，依照規(guī)定進(jìn)行獎(jiǎng)懲。每年對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)查，復(fù)查流程和新供應(yīng)商引進(jìn)流程相同。考核結(jié)果及每次更新的合格供應(yīng)商清單必須報(bào)送分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)。7相關(guān)文件：7.1國(guó)內(nèi)采購(gòu)管理規(guī)定7.2國(guó)