2010律師亮點(diǎn)業(yè)務(wù)展望與指引

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本次講稿的相關(guān)內(nèi)容參見徐永前律師在

《中國(guó)律師》雜志2007年第10期、2008年第12期及2009年第2期發(fā)表的封面文章

《我們站在高山之上——機(jī)遇期的中國(guó)律師戰(zhàn)略空間》和即將連載的實(shí)務(wù)論文

《統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與律師戰(zhàn)略空間》

2目錄

前言一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務(wù)空間二、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務(wù)空間三、社會(huì)主義和諧社會(huì)構(gòu)建與律師業(yè)務(wù)空間四、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與律師業(yè)務(wù)空間五、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)與律師業(yè)務(wù)空間六、社會(huì)主義民主政治建設(shè)與律師業(yè)務(wù)空間結(jié)語3前言2008中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議認(rèn)為：我國(guó)發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期仍然存在，不會(huì)因?yàn)檫@場(chǎng)金融危機(jī)而發(fā)生逆轉(zhuǎn)?！袊?guó)有能力，也有條件戰(zhàn)勝金融危機(jī)的挑戰(zhàn)。4戰(zhàn)略機(jī)遇期的判斷是我國(guó)對(duì)未來二十年中國(guó)面臨的內(nèi)外環(huán)境所做的總體定位。所謂戰(zhàn)略機(jī)遇期，是指中國(guó)和平崛起、中華民族偉大復(fù)興所需的主客觀條件已經(jīng)成熟并具有大好發(fā)展前景的特殊時(shí)期。在這一時(shí)期，我們要完成國(guó)有經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，成功構(gòu)建起社會(huì)主義和諧社會(huì)和民主政治體制，建設(shè)好社會(huì)主義新農(nóng)村和創(chuàng)新型國(guó)家。能否抓住戰(zhàn)略機(jī)遇就看我們能不能成功翻越這六座“高山”。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主與法治建設(shè)的中堅(jiān)力量，中國(guó)律師自當(dāng)在這一重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期擔(dān)當(dāng)前所未有的重要角色，完成時(shí)代賦予的崇高使命。在這樣的戰(zhàn)略機(jī)遇期，站在這六座高山之巔我們可以看到，中國(guó)律師的業(yè)務(wù)空間是多么廣闊而深遠(yuǎn)！5一、國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務(wù)空間6改革開放三十年來，我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一系列戰(zhàn)略性調(diào)整。自十五屆四中全會(huì)確定了“有所為有所不為”的指導(dǎo)性方針后，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整逐步開展，尤其是十六屆三中全會(huì)以來，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整加速推進(jìn)。黨的十七大進(jìn)一步號(hào)召要深化國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力。在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管新體制下，在出資人到位并主導(dǎo)改革的前提下，國(guó)有資本的流動(dòng)重組將大大加快，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的總量還會(huì)進(jìn)一步增加，但是所占的比例會(huì)相應(yīng)降低。在一定的歷史階段，總量和比例可能“雙增加”。國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整7加快推進(jìn)國(guó)有企(事)業(yè)改革越是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨較大困難的時(shí)候，國(guó)有企業(yè)越要勇挑重?fù)?dān)，切實(shí)發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的支撐和帶動(dòng)作用，堅(jiān)定不移地貫徹發(fā)展是硬道理的戰(zhàn)略思想，把確保發(fā)展放在首位，努力開拓國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以拓展發(fā)展空間，大力調(diào)整優(yōu)化結(jié)構(gòu)、推進(jìn)自主創(chuàng)新以提高競(jìng)爭(zhēng)能力，繼續(xù)深化改革、擴(kuò)大開放以增強(qiáng)活力?！獜埖陆?008國(guó)資監(jiān)管會(huì)議上的講話要積極拓寬籌資渠道，為國(guó)有企業(yè)改革改制創(chuàng)造條件。加快推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整。要適時(shí)調(diào)整和修訂國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和發(fā)展規(guī)劃，研究確定各地國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域。要進(jìn)一步加大企業(yè)重組調(diào)整力度，支持、鼓勵(lì)與中央企業(yè)的聯(lián)合重組、跨區(qū)域的聯(lián)合重組，發(fā)展壯大一批對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有重大帶動(dòng)作用的大企業(yè)大集團(tuán)。

——李榮融在2008國(guó)資監(jiān)管會(huì)議上的講話基于新體制下的產(chǎn)權(quán)改革主旋律是“從上到下，依法有序，陽光事業(yè)，規(guī)范運(yùn)作”，律師介入的空間十分巨大。8律師與國(guó)企/國(guó)有事業(yè)單位改制重組、整體上市律師與國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易、并購重組律師與國(guó)企常年法律顧問律師與國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)律師與國(guó)企知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理律師與國(guó)有獨(dú)資（控股）公司治理律師與國(guó)企投融資（特別是債券融資）律師與國(guó)有控股ST上市公司破產(chǎn)重整與法庭外重組律師與國(guó)有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)律師與國(guó)企不良資產(chǎn)處置律師與國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)2010國(guó)企業(yè)務(wù)——中國(guó)律師“組合拳”9大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)今后戰(zhàn)略管理可能不復(fù)存在，取而代之的將是風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)管理?！绹?guó)前國(guó)防部長(zhǎng)麥克納馬拉昨天的競(jìng)爭(zhēng)靠成本，誰成本低，誰就有競(jìng)爭(zhēng)力；今天的競(jìng)爭(zhēng)靠技術(shù)，誰能創(chuàng)新技術(shù)，不斷地研發(fā)出技術(shù)附加值高的新產(chǎn)品，誰就有競(jìng)爭(zhēng)力；明天的競(jìng)爭(zhēng)靠風(fēng)險(xiǎn)管理，誰少犯錯(cuò)誤，誰不犯大錯(cuò)誤，誰就有競(jìng)爭(zhēng)力。——神華股份公司總經(jīng)理凌文

法律風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)企業(yè)生存與發(fā)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理事關(guān)企業(yè)生存與發(fā)展，具備高水平的法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力是對(duì)一個(gè)卓越企業(yè)最基本的要求?，F(xiàn)在企業(yè)的垮臺(tái)，都是風(fēng)險(xiǎn)沒有控制好。其他方面可以學(xué)習(xí)、追趕，成本和技術(shù)只是決定快慢，而風(fēng)險(xiǎn)管理決定的是生死。企業(yè)的根本競(jìng)爭(zhēng)是生死存亡的競(jìng)爭(zhēng)，而不是發(fā)展的速度。10法律工作理念和模式的徹底轉(zhuǎn)變從事后到事前，從個(gè)案到全面，從被動(dòng)到主動(dòng)，從服務(wù)到管理。通過訴訟切入案例：某國(guó)有集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)防控項(xiàng)目業(yè)務(wù)通過梳理集團(tuán)公司近年來發(fā)生的訴訟案件（包括全國(guó)各地分公司的案件），發(fā)現(xiàn)企業(yè)管理及個(gè)方面存在的風(fēng)險(xiǎn)及問題，并通過分析最終構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范體系，為集團(tuán)公司管理水平的進(jìn)一步提高提供建議。律師主要工作內(nèi)容：——根據(jù)公司提供的案件資料整理出案件基礎(chǔ)分析表；——根據(jù)匯總分類整理風(fēng)險(xiǎn)防控匯總表、作為原告匯總表、被告匯總表；——出具公司風(fēng)險(xiǎn)防控分析報(bào)告，最終出具風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)；——整理、匯編代表性案例；——整理歸檔全部資料文件等。11建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的整體思路運(yùn)用科學(xué)的工具和方法，全面客觀地識(shí)別和分析企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關(guān)制度、流程，從而構(gòu)成一個(gè)可以協(xié)調(diào)運(yùn)作的有機(jī)整體——法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。該體系的運(yùn)行在縱向上可以將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理由始至終的各個(gè)環(huán)節(jié)，在橫向上可以將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到公司各部門、各崗位，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。12企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的含義、

目標(biāo)和構(gòu)成

含義：企業(yè)在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程中，為了合理、有效地控制企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的，由一系列制度、流程、活動(dòng)構(gòu)成的有機(jī)整體。目標(biāo)：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平，為企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航；構(gòu)成：主體是法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制和控制實(shí)施評(píng)估三個(gè)模塊即ACE法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系，體系最終應(yīng)落實(shí)到企業(yè)的制度、流程、組織、職能和信息系統(tǒng)等。（如圖所示）13ACE法律風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系即法律風(fēng)險(xiǎn)的分析（Analyze）、法律風(fēng)險(xiǎn)的控制（Control）和法律風(fēng)險(xiǎn)的控制實(shí)施評(píng)估（Evaluate）.其中：——分析模塊的功能是通過科學(xué)的方法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和測(cè)評(píng)，全面、系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)；——控制模塊的功能是依據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，制定、實(shí)施合理的法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制；——實(shí)施評(píng)估模塊的功能是通過對(duì)控制實(shí)施的狀況進(jìn)行評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的改進(jìn)和體系的更新。三個(gè)模塊相互作用，循環(huán)往復(fù)，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)閉環(huán)的管理體系。14體系總體架構(gòu)1風(fēng)險(xiǎn)分析模塊2風(fēng)險(xiǎn)控制模塊3控制實(shí)施評(píng)估模塊4保障體系有效運(yùn)行的措施及體系成果515``

法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體架構(gòu)123法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析制度、流程、組織、職能、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評(píng)估對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平，為公司戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系最終應(yīng)落實(shí)到制度、流程、組織和職能三大模塊形成動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)控制實(shí)施評(píng)估模塊法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊通過對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)評(píng)和分析，全面認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制16法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施的基本思路方法思路目的定義法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)理論和法律基礎(chǔ)理論進(jìn)行研究，確定法律風(fēng)險(xiǎn)定義及表現(xiàn)形態(tài)界定法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及外延法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面、系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)從法律風(fēng)險(xiǎn)定義出發(fā)，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)的五種表現(xiàn)形態(tài)，對(duì)公司的業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)進(jìn)行全面掃描，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)明確各法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響嚴(yán)重程度運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失度、風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行量化測(cè)評(píng)、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同時(shí)確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)制定控制計(jì)劃保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性選擇控制目標(biāo)，明確控制態(tài)度，開展現(xiàn)狀評(píng)估，發(fā)現(xiàn)存在問題，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃實(shí)施控制計(jì)劃實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制各部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，落實(shí)控制措施控制實(shí)施評(píng)估明確控制計(jì)劃的執(zhí)行情況和效果，提出改進(jìn)建議，為體系的周期性更新提供新的輸入通過各部門自評(píng)和法律管理部門審查，對(duì)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)定向分析了解風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)并滿足風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要從多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定向分析17企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的十大發(fā)展趨勢(shì)一、法律風(fēng)險(xiǎn)管理將上升為企業(yè)戰(zhàn)略性的議題二、有效管理法律風(fēng)險(xiǎn)將成為整個(gè)企業(yè)法律工作的核心目標(biāo)三、法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為一項(xiàng)有特定內(nèi)涵的獨(dú)立工作四、法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的突破口五、量化分析技術(shù)將在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中廣泛使用六、法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略將成為法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)七、法律風(fēng)險(xiǎn)管理將逐步體現(xiàn)全員性特征八、法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系將朝著動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)的方向發(fā)展九、法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織的層次和規(guī)模將會(huì)有效加強(qiáng)十、信息化將成為法律風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的基礎(chǔ)18法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為一項(xiàng)有特定內(nèi)涵的

獨(dú)立工作

按照風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，企業(yè)的各項(xiàng)法律工作都可以整合到法律風(fēng)險(xiǎn)防控這一工作主線和目標(biāo)上來，重大決策支撐是為了防止決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)，重大項(xiàng)目服務(wù)為了防止項(xiàng)目由法律風(fēng)險(xiǎn)，日常法律咨詢是為了防止企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，合同審查是為了防止了合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是為了防止與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，訴訟是解決已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，普法是為了提高全體員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，可以說企業(yè)的各項(xiàng)法律工作對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的防范都有重要的意義，法律風(fēng)險(xiǎn)的防范只有融入這些工作之中才能真正收到實(shí)效。19法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為一項(xiàng)有特定內(nèi)涵的

獨(dú)立工作但是這并不意味著法律風(fēng)險(xiǎn)管理僅僅是一種理念，可以通過其他法律工作來取代專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。事實(shí)上和其他法律工作一樣，法律風(fēng)險(xiǎn)管理有著自己特定的對(duì)象、特定的方法和特定的流程，其他法律工作不會(huì)也不可能取代法律風(fēng)險(xiǎn)管理。法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)對(duì)立的法律工作不僅表明了企業(yè)對(duì)這項(xiàng)工作的實(shí)際重視程度，而且意味著企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的深刻理解和法律工作模式的徹底轉(zhuǎn)變。如果說在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作起步階段這一點(diǎn)表現(xiàn)得還不明顯，那么隨著管理實(shí)踐的不斷發(fā)展，可以肯定法律風(fēng)險(xiǎn)管理不僅會(huì)作為一項(xiàng)獨(dú)立的工作，而且會(huì)在整個(gè)法律工作中占據(jù)越來越大的比重。

20法律風(fēng)險(xiǎn)管理將在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中

占據(jù)基礎(chǔ)性地位根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中的分類，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，這五種風(fēng)險(xiǎn)中法律風(fēng)險(xiǎn)有著比較特殊的意義。一是法律風(fēng)險(xiǎn)分布的廣泛性?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)”，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，企業(yè)的所有行為在一定意義上都是法律行為，都要受到法律的約束。可以說企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的所有領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分布的范圍和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布的范圍基本一致，而其他幾種風(fēng)險(xiǎn)只分布在特定的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。二是法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的伴生性和轉(zhuǎn)化性，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，沒有獨(dú)立于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的存在意味著必然還有其他風(fēng)險(xiǎn)存在，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)相伴相生，同時(shí)在一定條件下相互轉(zhuǎn)化，其他風(fēng)險(xiǎn)超過一定的限度將引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果也一定會(huì)導(dǎo)致其他風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。三是法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)客觀性。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前提是違反法律規(guī)定和合同約定，法律和合同是判斷風(fēng)險(xiǎn)是否存在、風(fēng)險(xiǎn)后果是否嚴(yán)重的基本依據(jù)，因此和其他風(fēng)險(xiǎn)相比，法律風(fēng)險(xiǎn)具有相對(duì)客觀性，不僅僅依靠相關(guān)人員的主觀判斷。21法律風(fēng)險(xiǎn)管理將在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中

占據(jù)基礎(chǔ)性地位法律風(fēng)險(xiǎn)的這三大特點(diǎn)，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中占據(jù)特殊地位。首先，由于法律風(fēng)險(xiǎn)分布的廣泛性，法律風(fēng)險(xiǎn)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理一樣是一種全面管理；其次，由于法律風(fēng)險(xiǎn)的伴生性和轉(zhuǎn)化性，法律風(fēng)險(xiǎn)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理一樣呈現(xiàn)整體性、綜合性；再次，由于法律風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)客觀性，使得法律風(fēng)險(xiǎn)管理相對(duì)科學(xué)合理，容易被相關(guān)部門和人員接受。

從目前世界各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐來看，雖然全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)，但是在實(shí)際操作的方式和效果上，法律風(fēng)險(xiǎn)管理更具操作性，效果也比較明顯。我們相信隨著全面風(fēng)險(xiǎn)管理和法律風(fēng)險(xiǎn)管理的不斷發(fā)展，法律風(fēng)險(xiǎn)管理將成為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)，并推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理向縱深發(fā)展。22《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度研究》

課題組

一、調(diào)查問卷是《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度研究》課題組為大型企業(yè)建立并完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度而設(shè)計(jì)，主要對(duì)象為2009年中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)評(píng)定的500強(qiáng)企業(yè)、上市公司和其他大型企業(yè)。二、《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度研究》課題組顧問為國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局和部分省級(jí)國(guó)資委分管政策法規(guī)部門的負(fù)責(zé)人，以及中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司總法律顧問、國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局原副局長(zhǎng)陳麗潔；課題組組長(zhǎng)為徐永前律師和中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司法律事務(wù)部經(jīng)理、《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新與實(shí)踐—用管理的方法解決法律問題》一書執(zhí)行主編葉小忠。張建民手機(jī)：

E-mail:jianmin.23大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度訪談大綱一、請(qǐng)公司介紹：在法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)方面的做法、體會(huì)及成功經(jīng)驗(yàn)。二、根據(jù)公司的情況介紹，有針對(duì)性地進(jìn)行咨詢，可側(cè)重考慮如下方面：公司現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)現(xiàn)狀（組織、制度、人員）或者公司現(xiàn)有法律工作的現(xiàn)狀（組織、制度、人員）；公司當(dāng)前業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過程中所面臨的較大法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和內(nèi)容；結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)所做的特殊風(fēng)險(xiǎn)防范制度和措施（包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制等）；公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)（數(shù)據(jù)庫）方面的建設(shè)和使用情況，或者法律工作信息化系統(tǒng)方面的建設(shè)和使用情況；公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r和相關(guān)法律管理制度建設(shè)情況；公司法律風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)的規(guī)劃和構(gòu)想，與公司中長(zhǎng)期法律工作規(guī)劃的關(guān)系；公司目前迫切需要的法律研究課題領(lǐng)域和范圍；對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和提升企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)工作的建議。三、請(qǐng)公司提供一些這方面的資料和參考材料。四、請(qǐng)公司配合填寫《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度調(diào)查問卷》。五、結(jié)束。24國(guó)企改制重組國(guó)有企業(yè)改制是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其中涉及方方面面錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。律師為國(guó)企改制提供法律服務(wù)，應(yīng)深諳國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)與退的方針要義，為出資人機(jī)構(gòu)主導(dǎo)并加快推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整、推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)的合理流動(dòng)和優(yōu)化配置提供了大量的法律及相關(guān)咨詢服務(wù)。其中改制中的主協(xié)調(diào)人制度寫入了國(guó)務(wù)院國(guó)資委《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作指南》。具體職責(zé)是為整個(gè)改制過程提供法律服務(wù)，主要包括：進(jìn)行盡職調(diào)查、提供法律咨詢、出具法律意見、設(shè)計(jì)改制方案，起草合同文本，參與談判，設(shè)置股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理結(jié)構(gòu)等。25為了指導(dǎo)律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)，規(guī)范律師執(zhí)業(yè)行為，保障律師依法履行職責(zé)，由全國(guó)律協(xié)民委會(huì)組織起草的《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理業(yè)務(wù)操作指引》已經(jīng)六屆全國(guó)律協(xié)七次常務(wù)理事會(huì)審議通過并發(fā)布實(shí)施。該指引為廣大律師從事國(guó)企改制相關(guān)法律業(yè)務(wù)提供了有益的借鑒。過去幾年的實(shí)踐證明，律師正在成為服務(wù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的重要力量，因?yàn)槁蓭煹慕槿耄沟脟?guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整更加陽光和規(guī)范運(yùn)作。相關(guān)業(yè)務(wù)指引26《公司法》與先進(jìn)公司治理的核心理念1、公司治理機(jī)制內(nèi)涵公司法人治理結(jié)構(gòu)外部治理市場(chǎng)體系（六大市場(chǎng)）

——產(chǎn)品服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

——經(jīng)理人才市場(chǎng)

——董事監(jiān)事市場(chǎng)

——債權(quán)人市場(chǎng)

——?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)

——控制權(quán)市場(chǎng)法律法規(guī)體系（以《公司法》為核心）

2、新公司法的價(jià)值取向——一個(gè)強(qiáng)化兩個(gè)鼓勵(lì)三個(gè)關(guān)注272、新公司法的價(jià)值取向——

一個(gè)強(qiáng)化兩個(gè)鼓勵(lì)三個(gè)關(guān)注1）強(qiáng)化股東自治和公司自治2）鼓勵(lì)投資并購3）鼓勵(lì)創(chuàng)新4）關(guān)注利益主體和相關(guān)者和諧發(fā)展5）關(guān)注內(nèi)外資主體法律適用的統(tǒng)一性6）關(guān)注可訴性和可操作性28強(qiáng)化股東自治和公司自治按照私法自治原則，把公司法的一些強(qiáng)制性規(guī)范變?yōu)槿我庑砸?guī)范，減少法律的強(qiáng)制性干預(yù)，增強(qiáng)公司章程的法律效力，賦予公司更多的意思自治。例如，表決權(quán)的確定、紅利的分配方式、出資的估價(jià)、股東大會(huì)和董事會(huì)的權(quán)利劃分、對(duì)外投資和擔(dān)保等，均由公司章程確定。第五十條有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（二）…

（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！P(guān)于CEO、COO、CFO、CLO和外部董事、獨(dú)立董事的由來——CLO的理想法律地位：高級(jí)法律副總裁29鼓勵(lì)投資并購鼓勵(lì)創(chuàng)新第十五條公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

印度企業(yè)成功并購的制度保證、部門協(xié)同和企業(yè)積極性：米塔爾收購阿塞羅成就世界第一大鋼鐵業(yè)巨頭。第二十七條（三款）全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百分之三十。

30卓越董事會(huì)的外部性和獨(dú)立性建設(shè)

——功能定位、有效提名與實(shí)務(wù)設(shè)計(jì)（1）監(jiān)督審查關(guān)聯(lián)交易——股東（2）制定實(shí)施薪酬激勵(lì)——管理層（3）參與決策過程監(jiān)督——監(jiān)事（4）分工參與決策過程

——內(nèi)部董事31卓越董事會(huì)應(yīng)發(fā)揮四方面的作用

——淡馬錫執(zhí)行董事、總裁何晶1、董事會(huì)以專業(yè)、客觀、穩(wěn)健的態(tài)度指導(dǎo)和引領(lǐng)管理層。董事會(huì)和管理層緊密合作，制定戰(zhàn)略,評(píng)估方案,提高決策準(zhǔn)確度,提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。作為管理層的一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的舵手、戰(zhàn)友和導(dǎo)師，董事會(huì)貢獻(xiàn)其專長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)和建議來幫助實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)。作為公司戰(zhàn)略的決定者，董事會(huì)承擔(dān)著帶領(lǐng)公司業(yè)務(wù)向前邁進(jìn)的責(zé)任。

2、董事會(huì)獨(dú)立監(jiān)督管理層，使后者對(duì)企業(yè)績(jī)效負(fù)責(zé)。為了維持客觀性和獨(dú)立判斷的能力，淡聯(lián)公司董事會(huì)大多數(shù)的成員為獨(dú)立董事。通常下屬公司董事會(huì)只有一位內(nèi)部董事。3、董事會(huì)考評(píng)管理層績(jī)效和建立接班計(jì)劃，確保公司有強(qiáng)有力的管理層。聘任、獎(jiǎng)勵(lì)和解雇總經(jīng)理是董事會(huì)最重要的一項(xiàng)職責(zé)，也是最敏感的工作。4、保證遵循法律和法規(guī)。淡馬錫深信公司治理能使一家公司產(chǎn)生更卓越、更可靠的業(yè)績(jī)，進(jìn)而為所有的股東帶來更大的投資回報(bào)。因此淡馬錫不斷地督促淡聯(lián)公司將良好的公司治理實(shí)踐制度化，以提升他們管理行為的透明度和責(zé)任的落實(shí)程度。32出資人法律上到位：重組由企業(yè)自由戀愛轉(zhuǎn)向國(guó)資委主導(dǎo)。介入中央企業(yè)之間、中央和地方企業(yè)之間、地方區(qū)域企業(yè)之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，整合行業(yè)資源，避免重復(fù)建設(shè)，充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體效能，促進(jìn)重組后的企業(yè)加快發(fā)展。利用資本市場(chǎng)，幫助國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體上市及上市公司的改制重組。無論是改制上市、整體上市、重整上市、引入多元化股權(quán)，資本市場(chǎng)都會(huì)成為國(guó)企改革和發(fā)展的重要平臺(tái)。目前，中國(guó)國(guó)內(nèi)并購市場(chǎng)重頭戲之一是困境企業(yè)的破產(chǎn)重整與法庭外重組，鑒于這一趨勢(shì)在未來一段時(shí)間仍將延續(xù)，律師在該領(lǐng)域面臨的機(jī)遇多多?！镀髽I(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》09生效與業(yè)務(wù)新亮點(diǎn)33大型企業(yè)整體上市的四種形式（一）整體上市不留存續(xù)企業(yè)

1.全部資產(chǎn)一次整體上市，不留存續(xù)企業(yè)，中交集團(tuán)未進(jìn)入上市公司的凈資產(chǎn)僅占0.04%。2.集團(tuán)僅作為上市公司的控股股東，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人均在上市公司兼職，不設(shè)業(yè)務(wù)職能部門，不從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不再進(jìn)行對(duì)外投資活動(dòng)。3.以上市公司為主體獨(dú)立從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，集團(tuán)作為母公司并不管理上市公司的任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。34大型企業(yè)整體上市的四種形式（二）主業(yè)資產(chǎn)進(jìn)入一家上市公司且留存續(xù)企業(yè)1.企業(yè)的主業(yè)集中在一個(gè)行業(yè)；

2.主業(yè)資產(chǎn)只進(jìn)入一家上市公司；

3.一些存續(xù)企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量差、富余人員多；

4.母公司與上市公司之間有關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)經(jīng)營(yíng)(非同一地區(qū))甚至同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)(同一地區(qū))；

5.需要對(duì)存續(xù)資產(chǎn)不斷進(jìn)行整合、改造，具備條件的資產(chǎn)不斷注入上市公司。35大型企業(yè)整體上市的四種形式（三）同一行業(yè)的多個(gè)業(yè)務(wù)分別上市（1）適應(yīng)于各項(xiàng)業(yè)務(wù)盈利水平都較高的大型企業(yè)。（2）證券市場(chǎng)的一些機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)為分別上市有利于提升各上市公司的價(jià)值(主業(yè)突出、定位精準(zhǔn)的專業(yè)化公司)。（四）不同行業(yè)的多元業(yè)務(wù)分別上市適用于一些企業(yè)在轉(zhuǎn)型中發(fā)展形成的、或公司設(shè)立時(shí)定位的多元化業(yè)務(wù)，如果這些業(yè)務(wù)混業(yè)上市，證券市場(chǎng)給予的估值一般都偏低。母公司相當(dāng)于純粹的資產(chǎn)投資(控股)公司(不直接從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng))。共同點(diǎn)：一是定位于投資者和股東身份，不直接經(jīng)營(yíng)管理旗下企業(yè)的事務(wù)。二是投資多個(gè)不同的產(chǎn)業(yè)(淡馬錫：電信、媒體、金融、房地產(chǎn)、民航、能源、基礎(chǔ)設(shè)施、生物科學(xué)等)，也常調(diào)整投資(退出)。三是股東職責(zé)主要是派本公司的人和選非本公司的人去旗下企業(yè)任董事，關(guān)注和分析旗下企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。四是公司員工人數(shù)較少(淡馬錫250人，瓦倫堡150人)，但資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入等很大(淡馬錫總資產(chǎn)1325億美元、股東權(quán)益562億美元、營(yíng)業(yè)收入484億美元、股東權(quán)益凈利潤(rùn)79億美元；瓦倫堡公司是瑞典全國(guó)的第二大投資者，控股ABB等11家大公司，參股100多家公司)。36關(guān)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整的總體評(píng)價(jià)

——法律人眼中的“國(guó)退民進(jìn)”“國(guó)進(jìn)民退”郎顧之爭(zhēng)與“國(guó)退民進(jìn)”、經(jīng)濟(jì)下行與“國(guó)進(jìn)民退”改革開放三十年來，我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一系列戰(zhàn)略性調(diào)整。自十五屆四中全會(huì)確定了“有所為有所不為”的指導(dǎo)性方針后，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整逐步開展，尤其是十六屆三中全會(huì)以來，國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整加速推進(jìn)。黨的十七大進(jìn)一步號(hào)召要深化國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力和影響力以及在經(jīng)濟(jì)下行期的支撐力和拉動(dòng)力。在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管新體制下，在出資人到位并主導(dǎo)改革的前提下，國(guó)有資本的流動(dòng)重組將大大加快，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的總量還會(huì)進(jìn)一步增加，但是所占的比例會(huì)相應(yīng)降低。在一定的歷史階段，總量和比例可能“雙增加”。37二、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整與律師業(yè)務(wù)空間38在世界經(jīng)濟(jì)格局演變?nèi)遮吋ち业慕裉欤?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整日益成為亟待解決的全球性課題。國(guó)際上，以跨國(guó)公司為主體、以科技的迅猛發(fā)展為動(dòng)力的全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整正在展開；在國(guó)內(nèi)，針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、地區(qū)發(fā)展不平衡、城鄉(xiāng)差別大的問題，我們提出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化升級(jí)，實(shí)施西部開發(fā)戰(zhàn)略、振興東北等老工業(yè)基地、促進(jìn)中部崛起、建設(shè)濱海新區(qū)，加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程等一系列重大舉措，堅(jiān)持在發(fā)展中推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中保持又好又快發(fā)展。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出的下一步經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)任務(wù)時(shí)強(qiáng)調(diào)：加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整39調(diào)結(jié)構(gòu)是當(dāng)前應(yīng)對(duì)危機(jī)和長(zhǎng)遠(yuǎn)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵改革開放30年取得了巨大的成就，也付出了巨大的代價(jià)，代價(jià)就是資源和能源的巨大浪費(fèi)。如果不調(diào)結(jié)構(gòu)的話，即使原來沒有危機(jī)，也無法發(fā)展，要把保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展結(jié)合起來，加大結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。40經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方式主要有兩個(gè)，一是靠增量投入來發(fā)展瓶頸產(chǎn)業(yè)，二是通過存量調(diào)整來促進(jìn)資產(chǎn)流動(dòng)。企業(yè)并購重組是存量調(diào)整的主要方式。律師在企業(yè)并購重組中的作用:律師在企業(yè)并購、收購、海外并購、外資并購國(guó)內(nèi)上市公司等業(yè)務(wù)中，為企業(yè)提供專業(yè)的并購戰(zhàn)略方案、并購法律結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、價(jià)格確定以及支付方式的安排、法律意見書和完整的并購合同、相關(guān)協(xié)議等各項(xiàng)法律服務(wù)，其作用不可或缺。在企業(yè)跨國(guó)并購活動(dòng)中，律師為企業(yè)提供并購整體策劃，構(gòu)建法律框架；提供相關(guān)法律文件，完成各項(xiàng)手續(xù)，提示和防范法律風(fēng)險(xiǎn)，出具法律意見書；起草、擬定或者審核、驗(yàn)證相關(guān)法律文件，協(xié)助處理法律事務(wù)。海外投資法律服務(wù)——業(yè)務(wù)新亮點(diǎn)并購融資法律服務(wù)——業(yè)務(wù)新亮點(diǎn)企業(yè)并購重組法律業(yè)務(wù)412萬億的外匯儲(chǔ)備如何刺激中國(guó)經(jīng)濟(jì)

海外開“花”海內(nèi)“香”溫家寶：中國(guó)有近2萬億的外匯儲(chǔ)備，我們需要外匯儲(chǔ)備刺激中國(guó)經(jīng)濟(jì)，但這筆錢只能用在國(guó)外。這個(gè)看似矛盾的策略，邏輯是非常清楚的。外匯儲(chǔ)備可能還有許多途徑為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做貢獻(xiàn)為國(guó)民謀福利，但是都必須是以海外開“花”海內(nèi)“香”的方式。否則，后果不是貨幣危機(jī)，就是通貨膨脹。如果要把進(jìn)入中央銀行的外匯儲(chǔ)備轉(zhuǎn)身投放進(jìn)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，一定要再轉(zhuǎn)換成人民幣。這些人民幣進(jìn)入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，意味著二次兌換。前后兩次兌換相當(dāng)于l美元換出了14元人民幣。如果維持匯率不變，兩個(gè)7元錢都要兌換1個(gè)美元，結(jié)果就會(huì)像“1997年亞洲金融危機(jī)”的時(shí)候一樣，發(fā)生泰國(guó)的外匯儲(chǔ)備幾近告罄的貨幣危機(jī)。如果匯率變化，14元人民幣兌換1美元，結(jié)果是人民幣大幅貶值，嚴(yán)重通貨膨脹。多次換匯的思路等價(jià)于央行開放印鈔機(jī)。42真正有利的做法與律師作用把外匯儲(chǔ)備投資海外，這些錢又通過外國(guó)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)投中國(guó)。我們投資在海外，當(dāng)外國(guó)人得到這1塊錢的融資，再投到中國(guó)時(shí)，中國(guó)的外匯儲(chǔ)備又增加了l塊錢，這與我們自己把l塊錢的外匯儲(chǔ)備兌換兩次是完全不同的。

——為投資并購海外企業(yè)轉(zhuǎn)投中國(guó)提供全程法律服務(wù)外匯儲(chǔ)備還可通過推動(dòng)企業(yè)進(jìn)口的方式，來拉動(dòng)國(guó)內(nèi)的投資增長(zhǎng)。比如企業(yè)向銀行貸款，換成外匯，購買更多的國(guó)外技術(shù)和機(jī)械設(shè)備，形成企業(yè)的固定資產(chǎn)投資，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到直接的拉動(dòng)作用。若進(jìn)口的是一些能源有效使用方面的技術(shù)和設(shè)備，不僅從投資的角度對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有拉動(dòng)作用，也是對(duì)全球關(guān)心的環(huán)境保護(hù)和氣候變暖問題的積極回應(yīng)。

——為相關(guān)企業(yè)購買更多國(guó)外技術(shù)設(shè)備，形成企業(yè)的固定資產(chǎn)投資提供相關(guān)法律服務(wù)

43《境外投資管理辦法》與律師機(jī)遇2008年中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資521.5億美元，同比增長(zhǎng)96.7%。對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額566億美元，同比增長(zhǎng)39.4%。而2009年的1～2月份，中國(guó)企業(yè)對(duì)外承包工程完成營(yíng)業(yè)額79.6億美元，同比增長(zhǎng)24.8%金融危機(jī)給中國(guó)企業(yè)走出去提供了有利的時(shí)機(jī)。各國(guó)經(jīng)濟(jì)低迷，企業(yè)活動(dòng)減少，資源價(jià)格低廉，可以大大降低中國(guó)企業(yè)在海外建廠、并購等成本。2009年3月17日商務(wù)部公布《境外投資管理辦法》，此辦法在今年5月1日生效。按照《辦法》規(guī)定，境外投資的審批將下放權(quán)限，簡(jiǎn)化程序，加快速度，除了1億美元以上的境外投資和特定國(guó)別的對(duì)外投資仍要報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)，其余境外投資核準(zhǔn)都將交由省級(jí)人民政府主管部門負(fù)責(zé)，只要申請(qǐng)符合要求，3個(gè)工作日既可獲準(zhǔn)放行。而政府管理重點(diǎn)將只針對(duì)是否影響雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系、是否損害國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、是否違反國(guó)際義務(wù)、是否存在惡性競(jìng)爭(zhēng)等因素，政府不再過問經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等商業(yè)方面的可行性因素。44《境外投資管理辦法》與律師機(jī)遇

本辦法所稱境外投資，是指在我國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)通過新設(shè)、并購等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。

《辦法》主要有以下特點(diǎn)：一是下放核準(zhǔn)權(quán)限。商務(wù)部?jī)H保留對(duì)少數(shù)重大的境外投資的核準(zhǔn)權(quán)限。二是簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序，對(duì)絕大部分境外投資企業(yè)只需遞交一張申請(qǐng)表，即可在3個(gè)工作日內(nèi)獲得投資證書。三是突出管理重點(diǎn)，境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。四是強(qiáng)化引導(dǎo)服務(wù)。建立多雙邊經(jīng)貿(mào)合作機(jī)制。五是規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，積極穩(wěn)妥開展境外投資。本《辦法》的出臺(tái)，大力支持中國(guó)企業(yè)“走出去”，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)境外投資，為中國(guó)律師給中國(guó)企業(yè)境外投資提供一系列的法律服務(wù)提供了廣闊的空間。45境外投資/合作的基本流程簽訂意向書或框架協(xié)議開展盡職調(diào)查簽訂正式協(xié)議政府相關(guān)部門批準(zhǔn)完成交割成交后項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)46各類風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別法律與政治風(fēng)險(xiǎn)金融與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)決策與管理風(fēng)險(xiǎn)投資決策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)管理整合風(fēng)險(xiǎn)文化整合風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)未能把潛在技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)技術(shù)專利技術(shù)保護(hù)不當(dāng)新技術(shù)被其他公司模仿47國(guó)際并購三個(gè)階段中的風(fēng)險(xiǎn)及防范A、項(xiàng)目決策前的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范B、項(xiàng)目實(shí)施中的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范C、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范48A、項(xiàng)目決策前的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范項(xiàng)目決策前的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、是否全面掌握目標(biāo)國(guó)的投資概況；2、能否正確把握投資目的；3、選擇的合作對(duì)象/目標(biāo)公司是否合適；4、盡職調(diào)查(業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律)是否充分、完備。491、全面了解目標(biāo)國(guó)與投資有關(guān)的基本概況目標(biāo)國(guó)的基本情況：地理環(huán)境、政治環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、與我國(guó)外交關(guān)系等；目標(biāo)國(guó)的投資環(huán)境：經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施、對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系、金融環(huán)境以及商務(wù)成本是否有競(jìng)爭(zhēng)力等；目標(biāo)國(guó)對(duì)外國(guó)投資/合作的法規(guī)和政策：市場(chǎng)準(zhǔn)入、企業(yè)稅收、優(yōu)惠政策、勞動(dòng)就業(yè)、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、海關(guān)等相關(guān)法律；必要的程序和手續(xù)：在目標(biāo)國(guó)開展投資合作的手續(xù)有哪些。50政治風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)又稱特殊的法律風(fēng)險(xiǎn)，是指在并購案中東道國(guó)基于政治目的而援用特別法律進(jìn)行監(jiān)管、導(dǎo)致并購受阻或失敗的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)國(guó)有企業(yè)由于具有國(guó)家資本的背景，海外并購中特別容易遭遇政治風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家通常有專門性立法對(duì)外資并購進(jìn)行監(jiān)管，這些法律往往給當(dāng)?shù)卣粝潞艽蟮淖杂刹昧繖?quán)，可以將政治目的附載于法律審查之上，使得并購面臨不確定的風(fēng)險(xiǎn)。

示例：1990年，美國(guó)海外投資委員會(huì)以威脅國(guó)家安全為由勒令中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口公司限期退出收購瑪姆科公司；2008年該機(jī)構(gòu)同樣以威脅國(guó)家安全為由，駁回華為收購3COM的安全評(píng)估申請(qǐng)。當(dāng)現(xiàn)有法律不足以阻止一項(xiàng)外資并購時(shí)，東道國(guó)有可能臨時(shí)修訂法律，對(duì)外資并購進(jìn)行特別控制。

示例：2005年中海油欲收購優(yōu)尼科案512、正確把握投資目的保障戰(zhàn)略性資源供應(yīng)的需要；獲得先進(jìn)技術(shù)和人才的要求；擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)的需要；投資獲利的需要。案例介紹：中國(guó)化工國(guó)際并購的動(dòng)因——長(zhǎng)期以來，缺乏技術(shù)來源、產(chǎn)業(yè)化水平低是困擾我國(guó)化工新材料發(fā)展的瓶頸；為了加快發(fā)展化工新材料，滿足國(guó)內(nèi)各行業(yè)尤其是國(guó)防軍工領(lǐng)域?qū)ば虏牧系男枨?，首先必須解決技術(shù)來源和產(chǎn)業(yè)化的問題;為縮短周期、節(jié)省投入，在進(jìn)行自主開發(fā)的同時(shí)，瞄準(zhǔn)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，積極開展引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，以加快發(fā)展速度，適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要。52中國(guó)化工國(guó)際并購的效果2006年收購的安迪蘇、凱諾斯、法國(guó)有機(jī)硅等4家企業(yè)到2008年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入192.6億元，占集團(tuán)公司的比重為16%，比收購當(dāng)年增長(zhǎng)36.64%；共實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)30.9億元，是收購當(dāng)年利潤(rùn)的2.4倍。截至2009年4月，安迪蘇企業(yè)價(jià)值已增長(zhǎng)8倍；收購凱諾斯的資金2年就全部收回，企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)6倍；法國(guó)有機(jī)硅公司企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)2倍。國(guó)際并購取得了良好的投資收益。533、選擇合適的合作對(duì)象/目標(biāo)公司盡可能選擇上市公司作為合作對(duì)象；選擇在資金、技術(shù)和背景等方面和投資項(xiàng)目相匹配的合作對(duì)象；目標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)基本得到釋放，在可預(yù)見的范圍之內(nèi)?！蠎?zhàn)略定位、基于互補(bǔ)的協(xié)同。目標(biāo)公司的主要業(yè)務(wù)符合并購方的戰(zhàn)略定位。目標(biāo)公司的核心技術(shù)是中國(guó)企業(yè)尚未掌握的。主要產(chǎn)品在中國(guó)市場(chǎng)有發(fā)展前景?！夹g(shù)與市場(chǎng)雙領(lǐng)先的目標(biāo)公司/業(yè)務(wù)?！脑O(shè)計(jì)的并購交易方案與行為：最好100%地?fù)碛泄竟蓹?quán)和業(yè)務(wù)控制權(quán)，而不采取與原有股東和業(yè)務(wù)控制方合資經(jīng)營(yíng)的方式。這種全資擁有的方式為并購后的公司治理和經(jīng)營(yíng)管理奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第二，并購方與目標(biāo)公司互派高層管理人員，可以突破跨國(guó)并購管理整合的傳統(tǒng)模式。第三，跨國(guó)并購與國(guó)內(nèi)新建相結(jié)合。把老牌跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)與中國(guó)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來，在新的細(xì)分市場(chǎng)上取得全球領(lǐng)先地位。544、盡職調(diào)查工作的主要內(nèi)容主體資格組織文件董事會(huì)、股東會(huì)決議資產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵合同勞工法律和政策債權(quán)債務(wù)和納稅情況業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況重大訴訟或仲裁投資環(huán)境及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估必要的批準(zhǔn)文件等55B、項(xiàng)目實(shí)施中的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、選擇的投資主體是否合適；2、法律文件中的基本條款是否公平、完備；3、是否將相關(guān)必備的條件作為項(xiàng)目交割的前提條件。561、選擇投資主體應(yīng)考慮的因素相關(guān)審批及核準(zhǔn)：涉及的股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和第三方（如銀行）的審批或核準(zhǔn)以及取得該等審批或核準(zhǔn)的難度及時(shí)間；稅務(wù)影響：主要涉及投資收益及紅利的所得稅的當(dāng)?shù)睾蛧?guó)際稅務(wù)處理；退出機(jī)制：需要時(shí)是否能夠順利出售；業(yè)務(wù)整合：考慮是否能夠與現(xiàn)有業(yè)務(wù)順利整合，是否符合未來的戰(zhàn)略目標(biāo)等問題。572、法律文件中的主要內(nèi)容前言名詞定義項(xiàng)目標(biāo)的和價(jià)格交易架構(gòu)聲明和擔(dān)保先決條件違約賠償條款管轄法律爭(zhēng)端解決方式其他約定事項(xiàng)583、在協(xié)議中規(guī)定詳盡的交割條件

（主要是投資方作為買方完成交割的條件）賣方的聲明和保證的有效性；不存在針對(duì)任何一方的重大不利訴求；交易所需的所有批準(zhǔn)和同意均已獲得；買方已完成了所有商業(yè)、法律和財(cái)稅、環(huán)境等方面的盡職調(diào)查；買方收到賣方律師出具的法律意見書等。59C、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范1、能否及時(shí)有效的參與目標(biāo)公司的重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)，維護(hù)投資方的股東權(quán)益；2、企業(yè)與所在國(guó)各方是否能建立和諧的關(guān)系。601、及時(shí)有效參與目標(biāo)公司或項(xiàng)目的

運(yùn)營(yíng)管理選派在技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)等方面業(yè)務(wù)過硬、綜合素質(zhì)優(yōu)秀的人員具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)；建立健全境外管理團(tuán)隊(duì)與母公司之間有效溝通的機(jī)制；選聘項(xiàng)目所在國(guó)優(yōu)秀律師事務(wù)所作為常年法律顧問。612、建立與所在國(guó)各方的和諧關(guān)系處理好與政府部門和工會(huì)的關(guān)系；承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任；尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣；依法保護(hù)生態(tài)環(huán)境，避免環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。A.承擔(dān)歷史遺留的環(huán)境損害賠償；B.承擔(dān)潛在的環(huán)境損害賠償；C.歐美國(guó)家的環(huán)境保護(hù)立法加大了企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。例如?？松梨谠?989年的石油泄露事件，產(chǎn)生了40億美元的懲罰性賠償；雪佛龍被指控在厄瓜多爾傾倒有毒廢水，被索償10億美元；1988年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司收購美國(guó)鳳凰鋼廠，因環(huán)保問題也遇到了不少麻煩。62國(guó)際成功并購“三字經(jīng)”買得來——在許多中國(guó)企業(yè)“走出去”過程中遇到政治、法律、技術(shù)、人才等多方面的風(fēng)險(xiǎn)和障礙，失敗案例時(shí)有所聞的情況下,低調(diào)運(yùn)作,是成功收購堅(jiān)持的原則。針對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展空白和薄弱環(huán)節(jié)，抓住國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，積極實(shí)施國(guó)際并購。如果僅靠國(guó)內(nèi)企業(yè)和科研單位來開發(fā)，技術(shù)力量、研發(fā)手段不足，而且需要大量資金，所需時(shí)間也很長(zhǎng)，不能滿足我國(guó)日益增長(zhǎng)的市場(chǎng)需要。通過國(guó)際并購，進(jìn)一步完善了產(chǎn)業(yè)格局，延長(zhǎng)了產(chǎn)品鏈，搭建了海外經(jīng)營(yíng)的平臺(tái)，走向國(guó)際化經(jīng)營(yíng)。

管得了——收購伊始就高度關(guān)注管理層的情況，把共同的價(jià)值取向作為取舍的標(biāo)準(zhǔn)。在與原股東談判時(shí)把選擇具有共同價(jià)值取向的優(yōu)秀管理層作為重要內(nèi)容。實(shí)現(xiàn)對(duì)海外企業(yè)的有效管理，首先是建立一個(gè)好的管理層。不斷優(yōu)化整合,對(duì)不適應(yīng)的管理層作出及時(shí)必要的調(diào)整。實(shí)行“預(yù)算管理、過程監(jiān)控”，充分發(fā)揮海外企業(yè)管理層的作用。健全治理結(jié)構(gòu)，采取有效的激勵(lì)和約束，重新設(shè)計(jì)符合國(guó)際慣例的公司治理體系。相互尊重、相互學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)中外企業(yè)文化的融合。63國(guó)際成功并購“三字經(jīng)”干得好——以中國(guó)化工為例，收購以來,海外企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)和實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)都快速增長(zhǎng)，并創(chuàng)歷史新高。2008年，安迪蘇、凱諾斯、法國(guó)有機(jī)硅等4家企業(yè)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入192.6億元，占集團(tuán)公司的比重為16%，比收購當(dāng)年增長(zhǎng)36.64%；共實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)30.9億元，是收購當(dāng)年利潤(rùn)的2.4倍。

拿得進(jìn)——海外并購的基本原則是，所有海外收購必須有協(xié)同效應(yīng)。中國(guó)化工收購的安迪蘇、羅地亞有機(jī)硅公司分別申請(qǐng)專利為755項(xiàng)和521項(xiàng)，授權(quán)專利分別為398項(xiàng)和201項(xiàng)。凱諾斯使用專利7項(xiàng)。通過100%收購，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移方面不存在任何障礙。利用海外企業(yè)的全球營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò),整合銷售網(wǎng)絡(luò)資源，通過全球營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和平臺(tái)，讓更多的中國(guó)產(chǎn)品走向世界。退得出——在國(guó)際并購的同時(shí)，設(shè)計(jì)了引進(jìn)國(guó)際戰(zhàn)略投資者、海外上市等多種退出通道。在國(guó)際并購的同時(shí)，設(shè)計(jì)了引進(jìn)國(guó)際戰(zhàn)略投資者、海外上市等多種退出通道。賣得高——并購、整合的最終目的是要實(shí)現(xiàn)資本的增值。4項(xiàng)國(guó)際并購總計(jì)支付人民幣92億元。截至目前，安迪蘇企業(yè)價(jià)值已增長(zhǎng)8倍；收購凱諾斯2年就收回投資，企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)6倍；法國(guó)有機(jī)硅公司企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)2倍。國(guó)際并購取得了良好的投資收益。64商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引

——加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整

本指引所稱并購，是指境內(nèi)并購方企業(yè)通過受讓現(xiàn)有股權(quán)、認(rèn)購新增股權(quán)，或收購資產(chǎn)、承接債務(wù)等方式以實(shí)現(xiàn)合并或?qū)嶋H控制已設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)企業(yè)的交易行為。并購可由并購方通過其專門設(shè)立的無其他業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全資或控股子公司（以下稱子公司）進(jìn)行。

本指引所稱并購貸款，是指商業(yè)銀行向并購方或其子公司發(fā)放的，用于支付并購交易價(jià)款的貸款。65幫助商業(yè)銀行評(píng)估法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

（一）并購交易各方是否具備并購交易主體資格；

（二）并購交易是否按有關(guān)規(guī)定已經(jīng)或即將獲得批準(zhǔn)，并履行必要的登記、公告等手續(xù)；

（三）法律法規(guī)對(duì)并購交易的資金來源是否有限制性規(guī)定；

（四）擔(dān)保的法律結(jié)構(gòu)是否合法有效并履行了必要的法定程序；

（五）借款人對(duì)還款現(xiàn)金流的控制是否合法合規(guī)；

（六）貸款人權(quán)利能否獲得有效的法律保障；

（七）與并購、并購融資法律結(jié)構(gòu)有關(guān)的其他方面的合規(guī)性。66在這一時(shí)期，我國(guó)將繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策，建立更加開放的市場(chǎng)體系，在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)。在這一進(jìn)程中，中國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)壯大跨出國(guó)門，境外的跨國(guó)公司瞄準(zhǔn)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。這些跨國(guó)企業(yè)在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置資源，將不斷推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，圍繞跨國(guó)公司的成長(zhǎng)壯大及全球范圍內(nèi)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)、業(yè)務(wù)整合和資本運(yùn)作，律師的反壟斷、反傾銷、國(guó)際業(yè)務(wù)等將呈現(xiàn)一派繁榮景象。國(guó)際業(yè)務(wù)67“4萬億”刺激經(jīng)濟(jì)計(jì)劃與操作流程2008年11月9日，中國(guó)政府宣布將把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重點(diǎn)從出口轉(zhuǎn)向內(nèi)需，并計(jì)劃到2010年底投資4萬億元（其中中央的投資安排將達(dá)11800億）用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、廉租房、醫(yī)療和社會(huì)福利等方面。據(jù)國(guó)家發(fā)改委測(cè)算，這4萬億元投資每年能拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)約1個(gè)百分點(diǎn)。投向近一半投資將用于鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)和城鄉(xiāng)電網(wǎng)建設(shè)，總額1.8萬億元；用于地震重災(zāi)區(qū)的恢復(fù)重建投資1萬億元；用于農(nóng)村民生工程和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施3700億元；用于生態(tài)環(huán)境3500億元、用于保障性安居工程2800億元、用于自主創(chuàng)新結(jié)構(gòu)調(diào)整1600億元、用于醫(yī)療衛(wèi)生和文化教育事業(yè)400億元。操作流程：1、選擇項(xiàng)目，進(jìn)行可行性研究；2、前期工作：可行性研究報(bào)告批復(fù)；項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案；環(huán)評(píng)、土地、規(guī)劃、配套資金落實(shí)等；3、項(xiàng)目申報(bào)：按項(xiàng)目隸屬關(guān)系由有關(guān)部門或者市地縣發(fā)展改革委上報(bào)省發(fā)展改革委或有關(guān)部委審核，省發(fā)展改革委審核合格后上報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)家有關(guān)部委審核；4、計(jì)劃下達(dá)和資金撥付：地方發(fā)展改革委逐級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)或下達(dá)投資計(jì)劃，及時(shí)撥付資金；5、項(xiàng)目實(shí)施；6、監(jiān)督檢查；7、項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營(yíng)一定時(shí)間后，行業(yè)主管部門或投資主管部門組織進(jìn)行中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。68律師與四萬億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃在這種大政方針的指引下，在四萬億拉動(dòng)內(nèi)需的投資推動(dòng)下，國(guó)內(nèi)的基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目必將大刀闊斧地開展，與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)勢(shì)必出現(xiàn)一輪新的投資和產(chǎn)業(yè)整合熱潮，律師的建設(shè)工程法律業(yè)務(wù)、BOT法律業(yè)務(wù)、房產(chǎn)拆遷法律業(yè)務(wù)、土地法律業(yè)務(wù)等必將呈現(xiàn)前有未有的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。四萬億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃所涉及的中央投資項(xiàng)目投資額度大，從可行性論證、融資引資、招標(biāo)投標(biāo)、征地拆遷、工程建設(shè)到建成運(yùn)營(yíng)都會(huì)涉及大量的法律事務(wù)；律師在服務(wù)和保障中央投資項(xiàng)目中具有獨(dú)特的作用。中央投資項(xiàng)目涉及主體眾多，律師可以為政府有關(guān)部門（包括投資主管部門、行業(yè)主管部門以及土地等其它主管部門等等）、業(yè)主單位、參建單位、征地拆遷戶等主體提供法律服務(wù)。69律師為投資主管部門提供法律服務(wù)1、協(xié)助投資主管部門根據(jù)中央投資的主要投資方向和投資結(jié)構(gòu)選擇項(xiàng)目，編制前期工作計(jì)劃；2、對(duì)擬報(bào)項(xiàng)目及項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行盡職調(diào)查；3、參與項(xiàng)目投資聯(lián)席會(huì)議、專題協(xié)調(diào)會(huì)議等會(huì)議以及與項(xiàng)目業(yè)主的談判，為投資主管部門的投資決策提供建設(shè)性法律意見、建議和支持；4、協(xié)助投資主管部門進(jìn)行或者推動(dòng)擬報(bào)項(xiàng)目的論證、審批、核準(zhǔn)和備案，為項(xiàng)目投資前期工作當(dāng)好法律參謀；5、協(xié)助投資主管部門準(zhǔn)備上報(bào)發(fā)展與改革委員會(huì)的相關(guān)文件；6、協(xié)助投資主管部門下達(dá)項(xiàng)目、撥放資金，就地方配套資金的撥付使用相關(guān)事宜起草法律文件；7、協(xié)助投資主管部門對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)督管理；8、協(xié)助投資主管部門進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；70律師為項(xiàng)目業(yè)主提供法律服務(wù)1、幫助項(xiàng)目業(yè)主尋找項(xiàng)目融資（如果需要）；2、協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目前期工作，為項(xiàng)目的論證、審批、核準(zhǔn)和備案以及所涉及的土地、規(guī)劃、環(huán)保等事宜提供法律服務(wù)，并與相關(guān)部門進(jìn)行溝通；3、協(xié)助項(xiàng)目業(yè)主準(zhǔn)備上報(bào)投資主管部門或者行業(yè)主管部門的文件資料；4、盡職調(diào)查：對(duì)工程承包單位、設(shè)備及材料出售單位等資信狀況進(jìn)行盡職調(diào)查；5、提供招投標(biāo)過程中的法律服務(wù)；6、參與與政府相關(guān)部門、貸款銀行、投資主體、設(shè)備及材料出售單位等的談判，為項(xiàng)目業(yè)主提供法律支持；7、起草或者協(xié)助起草承包合同、合作協(xié)議、貸款協(xié)議等法律文件，以及征地拆遷過程和回遷安置的授權(quán)委托書、承諾書、安置協(xié)議、補(bǔ)償協(xié)議等法律文書；8、為項(xiàng)目運(yùn)行過程中涉及的融資、拆遷、安置、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備及材料采購等事項(xiàng)提供書面或者口頭的法律意見，把好法律關(guān)；9、為項(xiàng)目順利進(jìn)行提供法律服務(wù)：包括為項(xiàng)目進(jìn)行過程中在土地征收、拆遷安置、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)關(guān)系等方面出現(xiàn)的事項(xiàng)或者矛盾糾紛提供法律意見，提出應(yīng)對(duì)方案和策略，及時(shí)予以化解；10、為項(xiàng)目提供全程法律咨詢服務(wù)：從項(xiàng)目立項(xiàng)、從施工建設(shè)到項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；11、其他法律服務(wù)：應(yīng)項(xiàng)目業(yè)主要求進(jìn)行法律培訓(xùn)等等。71為此，全國(guó)律協(xié)民委會(huì)組織已制訂：《律師辦理拆遷法律業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理土地法律業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理建設(shè)工程法律業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理商品房買賣合同法律業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理物業(yè)管理法律業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)法律業(yè)務(wù)操作指引》《律師辦理企業(yè)破產(chǎn)法律業(yè)務(wù)操作指引》（合作）等系列指引的討論稿，待經(jīng)通過后指導(dǎo)律師更加規(guī)范、有序地開展上述業(yè)務(wù)。相關(guān)業(yè)務(wù)指引72三、社會(huì)主義和諧社會(huì)構(gòu)建與律師業(yè)務(wù)空間73十六屆六中全會(huì)上提出，“社會(huì)和諧是中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)屬性”。我們所要建設(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)；是一個(gè)以人為本、經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的社會(huì)；是一個(gè)把公平和正義作為核心價(jià)值取向的社會(huì)；是一個(gè)創(chuàng)造活力得到充分激發(fā)的社會(huì)；是法制健全、管理有序的社會(huì)。社會(huì)主義和諧社會(huì)構(gòu)建74社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建，意味著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的穩(wěn)定和諧發(fā)展。因此，無論是在市場(chǎng)中活躍的公司，還是雨后春筍般出現(xiàn)的農(nóng)民專業(yè)合作社，都擔(dān)負(fù)著社會(huì)和諧發(fā)展的社會(huì)責(zé)任，其治理結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制都直接或間接影響到各種社會(huì)利益。“治國(guó)需先齊家”，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大重要市場(chǎng)主體，為數(shù)以億計(jì)的人口提供就業(yè)，可以說股份制公司與農(nóng)民專業(yè)合作社，是我國(guó)和諧社會(huì)構(gòu)建的兩大經(jīng)濟(jì)基石。作為律師應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮中，擔(dān)負(fù)起作為專業(yè)法律服務(wù)人士的歷史使命，主動(dòng)抓住機(jī)遇，積極參與到公司、合作社等市場(chǎng)主體的建立和治理中去。為此，全國(guó)律協(xié)民委會(huì)制定了《律師辦理國(guó)有企業(yè)改制與相關(guān)公司治理法律業(yè)務(wù)指引》與《律師辦理農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立法律業(yè)務(wù)操作指引》討論稿，指導(dǎo)全國(guó)律師廣泛深入地開展公司治理與合作社治理法律業(yè)務(wù)，以更好發(fā)揮律師在和諧社會(huì)構(gòu)建中的積極作用。公司治理與合作社治理業(yè)務(wù)75社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建，意味著勞動(dòng)關(guān)系的和諧。勞動(dòng)關(guān)系是中國(guó)諸多社會(huì)關(guān)系當(dāng)中一個(gè)非常重要的關(guān)系，也是構(gòu)建社會(huì)和諧的基石。隨著新《勞動(dòng)合同法》的出臺(tái)，勞動(dòng)合同法律糾紛日益增多，律師從事勞動(dòng)合同法律業(yè)務(wù)的發(fā)展空間將進(jìn)一步加大。此外，婚姻家庭的和諧穩(wěn)定也是社會(huì)主義和諧社會(huì)構(gòu)建的重要因素。全國(guó)律協(xié)民委會(huì)制定了《律師辦理婚姻家庭法律業(yè)務(wù)操作指引》討論稿，為律師承辦此領(lǐng)域的法律業(yè)務(wù)、提高民事業(yè)務(wù)水平提供了有益的指導(dǎo)。勞動(dòng)關(guān)系與婚姻家庭法律業(yè)務(wù)76社會(huì)主任和諧社會(huì)的構(gòu)建，還意味著人與自然的和諧相處。人與自然的和諧是社會(huì)和諧的基礎(chǔ)條件，也是人自身發(fā)展的重要前提。社會(huì)的和諧、人的全面發(fā)展都必須在人與自然的協(xié)調(diào)與和諧中得以實(shí)現(xiàn)。而環(huán)境問題則成為決定人與自然和諧相處的關(guān)鍵所在。在全球環(huán)境日益嚴(yán)峻的今天，環(huán)境保護(hù)日益引人關(guān)注，與此相關(guān)的海洋環(huán)境保護(hù)、海洋建設(shè)工程環(huán)境保護(hù)、碳排放權(quán)交易制度等業(yè)務(wù)的開展，也為律師從事上述法律服務(wù)帶來了新的業(yè)務(wù)發(fā)展空間。與此同時(shí)，中國(guó)政府將更加堅(jiān)定不移地采取可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，投入大量的資金促進(jìn)節(jié)能減排、再生資源和清潔能源的發(fā)展。全國(guó)律協(xié)民委會(huì)也組織制定了《律師辦理礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓法律業(yè)務(wù)操作指引》討論稿，正式著手考慮制訂《律師辦理環(huán)境交易業(yè)務(wù)指引》等有關(guān)環(huán)保方面的業(yè)務(wù)規(guī)程。在不久的將來，該業(yè)務(wù)將呈現(xiàn)井噴式發(fā)展，律師在此領(lǐng)域面臨的機(jī)遇多多。與環(huán)保、節(jié)能減排有關(guān)的法律業(yè)務(wù)77四、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展與律師業(yè)務(wù)空間78中國(guó)農(nóng)村土地改革歷程回顧（一）

土地改革，就是土地制度改革，包括使用制度、產(chǎn)權(quán)制度以及稅收政策改革等等。由于農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的長(zhǎng)期重要地位，關(guān)于農(nóng)村土地制度改革也成為政策制定的重要內(nèi)容?；仡欀袊?guó)農(nóng)村土地改革發(fā)展歷程，更能幫助我們理解新的農(nóng)村改革政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的促進(jìn)作用。賦予農(nóng)民土地所有權(quán)(1948年-1953年)。建國(guó)之初，政府頒布《中華人民共和國(guó)土地改革法》，規(guī)定廢除地主階級(jí)封建剝削的土地所有制，實(shí)行農(nóng)民的土地所有制，農(nóng)民不僅獲得了土地，而且對(duì)擁有的土地“有權(quán)自由經(jīng)營(yíng)、買賣和出租”。《土地改革法》極大地提高了農(nóng)民的勞動(dòng)積極性，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的生產(chǎn)和發(fā)展。社會(huì)主義改造收回土地所有權(quán)(1954年-1956年)。被譽(yù)為“三大改造”之一的農(nóng)業(yè)改造，目的是要確立社會(huì)主義性質(zhì)的土地制度，確立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系。農(nóng)民個(gè)人直接所有的土地，也從土地?zé)o償入股、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，發(fā)展到農(nóng)村土地集體所有?！叭?jí)所有”的土地改革(1957年-1978年)。由于歷史的種種原因，國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)供給相對(duì)有限，所以又一次進(jìn)行土地改革。在土地集體所有的基礎(chǔ)上，土地屬于三級(jí)集體所有，即人民公社、生產(chǎn)大隊(duì)、農(nóng)村生產(chǎn)小隊(duì)三級(jí)所有。社員集體在公有土地上統(tǒng)一生產(chǎn)和勞動(dòng)，社員沒有任何私有土地，徹底消滅了私有制。這一階段是農(nóng)民的土地使用權(quán)徹底被收回的階段。從上世紀(jì)50年代到70年代末，通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的社會(huì)主義改造和人民公社運(yùn)動(dòng)，逐步使得個(gè)體農(nóng)民私有的土地向集體所有制轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變的結(jié)果是，農(nóng)民對(duì)于土地的產(chǎn)權(quán)弱化，土地在運(yùn)動(dòng)當(dāng)中逐步歸集體所有，個(gè)體農(nóng)民與土地不再存在法律上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，那么，自由經(jīng)營(yíng)、買賣和出租的流轉(zhuǎn)方式已經(jīng)不可能實(shí)施。79中國(guó)農(nóng)村土地改革歷程回顧（二）

聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制(1979年后)。1978年召開的十一屆三中全會(huì)拉開了中國(guó)改革開放的序幕，鄧小平同志提出并主張實(shí)施家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，從1983年開始在全國(guó)廣大農(nóng)村全面推行。到1983年底，98%左右的農(nóng)戶都實(shí)行了包干到戶，家庭承包經(jīng)營(yíng)的土地面積占耕地總面積的97%左右，實(shí)現(xiàn)了土地所有權(quán)與使用權(quán)的分離。這種模式在保證農(nóng)地集體所有權(quán)的基礎(chǔ)上保證了農(nóng)戶的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)權(quán)，并對(duì)農(nóng)村土地的經(jīng)營(yíng)收益分配關(guān)系進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)動(dòng)了農(nóng)民積極性，短時(shí)間內(nèi)極大提高了勞動(dòng)生產(chǎn)力。

1987年，沿海發(fā)達(dá)省市就土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)進(jìn)行試驗(yàn)。這樣，土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)突破了家庭承包經(jīng)營(yíng)的限制，中國(guó)土地流轉(zhuǎn)制度開始進(jìn)入試驗(yàn)階段。2005年7月，廣東省發(fā)布《廣東省集體建設(shè)用地使用權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法(草案)》，明確農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)可于2005年10月1日起上市流轉(zhuǎn)。此舉意味著農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)入了市場(chǎng)化的階段，也是中國(guó)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度的創(chuàng)新突破。

2008年10月12日，《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》獲通過。決定中提到，“完善土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)權(quán)能，依法保障農(nóng)民對(duì)承包土地的占有、使用、收益等權(quán)利。加強(qiáng)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)管理和服務(wù)，建立健全土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)?！?0城鄉(xiāng)統(tǒng)籌所涉及的重要法律《土地管理法》土地流轉(zhuǎn)《城市房地產(chǎn)管理法》土地開發(fā)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《村莊與集鎮(zhèn)規(guī)劃與建設(shè)管理?xiàng)l例》《住房保障法》《集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)辦法》《農(nóng)民專業(yè)合作社法》《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》《合伙企業(yè)法》《公司法》81小產(chǎn)權(quán)房的根源：天時(shí)、地利、人和根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，截至2007年6月，全國(guó)小產(chǎn)權(quán)房面積已達(dá)到66億平方米。小產(chǎn)權(quán)房之所以能在大江南北，生根開花，存在宏觀、中觀和微觀三方面的因素。天時(shí)——宏觀上，小產(chǎn)權(quán)房自登上舞臺(tái)時(shí)，就具有強(qiáng)烈的道義色彩?；仡櫢母镩_放30年，政府在國(guó)有企業(yè)改制、房地產(chǎn)發(fā)展和證券市場(chǎng)等重要政策上，一直為財(cái)富分配的公平問題所困擾。特別是上世紀(jì)90年代，國(guó)家房地產(chǎn)政策制定時(shí)，忽視了房地產(chǎn)不同于普通商品的特殊性——民生之本。政策的偏頗導(dǎo)致兩個(gè)嚴(yán)重后果：一是農(nóng)民作為集體土地的所有者，絲毫沒有享受到城市化過程中的土地增值收益；二是土地供應(yīng)的國(guó)家壟斷引發(fā)高房?jī)r(jià)，使得城市中低收入的家庭陷入住房困境。在此背景下，小產(chǎn)權(quán)房應(yīng)運(yùn)而生。它滿足農(nóng)民和城市中低收入家庭兩個(gè)弱勢(shì)群體基本權(quán)利訴求，并為輿論所鼓勵(lì)，此為“天時(shí)”。82小產(chǎn)權(quán)房的根源：天時(shí)、地利、人和地利——中觀上，中國(guó)的房地產(chǎn)法律本身存在諸多的模糊和漏洞，要厘清其中的脈絡(luò)并非易事。政府也缺乏有效的法律控制手段，除對(duì)那些嚴(yán)重違反規(guī)劃、占用耕地的小產(chǎn)權(quán)房強(qiáng)行拆除外，對(duì)于普通小產(chǎn)權(quán)房，也只能宣布買賣無效和拒絕辦理房地產(chǎn)證等，不構(gòu)成致命的威脅，此為“地利”。人和——微觀上，小產(chǎn)權(quán)房是一塊大蛋糕，吸引多方利益群體參與。除農(nóng)民和城市居民外，村集體、鄉(xiāng)政府，甚至縣政府和開發(fā)商，也加入大合唱。利益共享，配合默契，對(duì)抗中央政府，此為“人和”。占盡天時(shí)、地利、人和，小產(chǎn)權(quán)房初起于青萍之末，而終成燎原之勢(shì)，就不足為怪了。83小產(chǎn)權(quán)房不可遏止的法律分析政府的主要手段：1、司法手段：轉(zhuǎn)讓無效2、對(duì)違反規(guī)劃的小產(chǎn)權(quán)房予以強(qiáng)制拆除在很多案例中，我們看到，“資本”參與并主導(dǎo)了小產(chǎn)權(quán)房的開發(fā)與運(yùn)作，村集體組織的治理結(jié)構(gòu)的嚴(yán)重薄弱，小產(chǎn)權(quán)房的巨大利潤(rùn)落入開發(fā)商和村干部手中，原來他們才真正是《黔之驢》中的那只虎，而農(nóng)民只是劇中的新角色——一群羔羊，得到的只是殘屑。最初那幅關(guān)于小產(chǎn)權(quán)房的樸素畫面突然之間面目全非了，在小產(chǎn)權(quán)房的開發(fā)中，也存在灰色的規(guī)則。如果小產(chǎn)權(quán)房的法律繼續(xù)處于灰色狀態(tài)，那么，灰色的規(guī)則就將繼續(xù)適用，因?yàn)榉蔂顟B(tài)愈是灰色，農(nóng)民的談判能力就愈弱，資本的控制能力和滲透能力就愈強(qiáng)。84立法與小產(chǎn)權(quán)房的兩種未來1、徹底控制：如宅基地嚴(yán)格規(guī)劃消除小產(chǎn)權(quán)房存在的條件2、徹底放開：宅基地和集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)最終方向應(yīng)當(dāng)是放開：農(nóng)民在上世紀(jì)為中國(guó)的工業(yè)化和城市化作出了慘烈的犧牲，國(guó)家必須補(bǔ)償。據(jù)國(guó)土資源部的調(diào)查，全國(guó)農(nóng)村集體建設(shè)用地約3億多畝，在城鄉(xiāng)一體化的進(jìn)程中，它的市場(chǎng)價(jià)值將超過10萬億人民幣。國(guó)家不能再沿用上世紀(jì)90年代的政策：在第一次財(cái)富分配中，通過征收和出讓，剝奪農(nóng)民的土地利益，所謂“取之于農(nóng)民”；在第二次財(cái)富分配中，通過國(guó)家財(cái)政，撥付于農(nóng)村建設(shè)，所謂“用之于農(nóng)民”。但在“一取一用”中，農(nóng)民的利益流失殆盡，卻為政府、開發(fā)商和特殊集團(tuán)所吞吸。在下一階段以城鄉(xiāng)一體化為背景的新農(nóng)村的建設(shè)中，農(nóng)民的土地利益問題應(yīng)當(dāng)在第一次財(cái)富分配中解決，惟一的道路就是徹底放開農(nóng)村集體土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)，將土地的市場(chǎng)價(jià)值從開始就堅(jiān)決地留植在農(nóng)村，反哺農(nóng)村。85農(nóng)民利益與國(guó)家利益并不沖突國(guó)家利益——如糧食安全，可以通過規(guī)劃控制和土地用途控制，守住18億畝耕地的紅線，而農(nóng)民利益則通過集體土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)充分實(shí)現(xiàn)。前者不是否定后者的理由。集體建設(shè)用地市場(chǎng)將成為新農(nóng)村地產(chǎn)的亮點(diǎn)。根據(jù)2006年底土地變更調(diào)查，中國(guó)未來的城市化需要新增城鎮(zhèn)建設(shè)用地3800多萬畝，但是要確保18億畝紅線的前提下，經(jīng)過計(jì)算只有農(nóng)村的700萬畝耕地可轉(zhuǎn)化為建設(shè)用地，顯然離城市化需要的3000多萬畝差了一大截。缺口的土地從那里來？從統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)用地中來。目前，中國(guó)城市人均建設(shè)用地約100平方米，這包括城市住宅、醫(yī)院、公共設(shè)施等各類用地。而在農(nóng)村，包括宅基地、公益事業(yè)和公共設(shè)施用地、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地，人均約為260多平方米。86農(nóng)村集體土地的房地產(chǎn)開發(fā)農(nóng)村規(guī)劃區(qū)集體土地的房地產(chǎn)開發(fā)，就是指開發(fā)商通過有償取得集體土地使用權(quán)，在集體土地上進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施和房屋建設(shè)，然后再從其建設(shè)成果的有償轉(zhuǎn)讓中獲利這樣一種商品化的房地產(chǎn)開發(fā)模式?，F(xiàn)有法律——現(xiàn)行農(nóng)村集體土地房地產(chǎn)開發(fā)模式：基于《城市房地產(chǎn)管理法》第九條以及《土地管理法》第四十三條、第五十九條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定能夠取得集體土地使用權(quán)的建設(shè)活動(dòng)多帶有公共福利性質(zhì)，且其取得和轉(zhuǎn)讓均為無償，法律不允許集體土地上進(jìn)行商業(yè)性開發(fā)行為?！吨泄仓醒腙P(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問題的決定》中的突破性規(guī)定：“城鎮(zhèn)建設(shè)用地范圍外，經(jīng)批準(zhǔn)占用農(nóng)村集體土地建設(shè)非公益性項(xiàng)目，允許農(nóng)民依法通過多種方式參與開發(fā)經(jīng)營(yíng)并保障農(nóng)民合法權(quán)益。”這一突破的意義在于，開創(chuàng)了農(nóng)村集體土地上進(jìn)行經(jīng)營(yíng)性房地產(chǎn)開發(fā)的先河，集體土地使用權(quán)無需通過征收這一中間環(huán)節(jié)就可直接進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓，農(nóng)民集體可以直接享受集體土地在開發(fā)環(huán)節(jié)帶來的增值收益。87《決定》給現(xiàn)有制度框架帶來的挑戰(zhàn)

與亟需解決的問題1.集體建設(shè)用地使用權(quán)的有償取得和流轉(zhuǎn)2.國(guó)家強(qiáng)制征收集體土地范圍的限縮調(diào)整3.落實(shí)農(nóng)村房地產(chǎn)登記制度《決定》發(fā)布后對(duì)集體建設(shè)用地使用權(quán)取得的影響——可以直接使用集體土地進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目范圍不再限于宅基地建宅、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)建設(shè)和鄉(xiāng)村基礎(chǔ)設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)，而是擴(kuò)大到所有“經(jīng)批準(zhǔn)占用集體土地的非公益項(xiàng)目”；——土地強(qiáng)制征收的范圍限縮，對(duì)于非公益性項(xiàng)目的建設(shè)不再強(qiáng)制征收集體土地，將集體建設(shè)用地的配置留待市場(chǎng)解決。88模式分類開發(fā)動(dòng)力：城市化進(jìn)程城市向農(nóng)村擴(kuò)張農(nóng)村繁榮成城市國(guó)家開發(fā)區(qū)模式外來資金進(jìn)入模式農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式招商開發(fā)模式純居住改善模式89在法律的灰色狀態(tài)中的律師作用

——杭州市城仙居模式在博弈中，民眾們?cè)诼蓭煹膸椭逻€練就了許多高超而嫻熟的手段，更令人欽佩。如“以租代售”的小產(chǎn)權(quán)房模式的出現(xiàn)，其中杭州市城仙居模式充分展現(xiàn)出市場(chǎng)所蘊(yùn)含的強(qiáng)大的生機(jī)和鮮活的智慧：農(nóng)戶出宅基地，城仙居建鄉(xiāng)村休閑公寓，產(chǎn)權(quán)屬于農(nóng)民，城仙居享有30年經(jīng)營(yíng)權(quán)，公寓30年的居住權(quán)則賣給城市會(huì)員。它將租賃權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)從產(chǎn)權(quán)中分離出來，使交易超越僵化的法律概念和禁區(qū)，展現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)與法律之間的張力之美，也讓法律的落后一覽無遺。90中國(guó)最廣闊的市場(chǎng)在農(nóng)村，增加農(nóng)民收入，推進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)建設(shè)無疑是中國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的法寶之一。農(nóng)民掌握著大量的土地資源，如果在法律和政策上給予農(nóng)民更多的自由，即讓農(nóng)民充分利用所掌握的土地資源，使土地得到規(guī)范有效的流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)收益真正歸農(nóng)民所有，讓廣大的農(nóng)民增加“財(cái)產(chǎn)性收入”，那么就可以大幅度擴(kuò)大農(nóng)村需求，轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。隨之而來的規(guī)范集體承包土地的流轉(zhuǎn)、規(guī)范集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)、建立農(nóng)村金融體系、建立城鄉(xiāng)一體化制度等產(chǎn)生的問題，不僅給中國(guó)律師帶來了亟需研究的新課題，也為中國(guó)律師帶來了極為廣闊的法律戰(zhàn)略空間。社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)91農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)模式——轉(zhuǎn)包轉(zhuǎn)包：是指承包方將部分或全部土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以一定期限轉(zhuǎn)給同一集體經(jīng)濟(jì)組織的其他農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。轉(zhuǎn)包后原土地承包關(guān)系不變，原承包方繼續(xù)履行原土地承包合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。接包方按轉(zhuǎn)包時(shí)約定的條件對(duì)轉(zhuǎn)包方(原承包方)負(fù)責(zé)。承包方將土地交他人代耕不足一年的除外。實(shí)踐：在基層政府的倡導(dǎo)下，溫州各地農(nóng)村近年來積極創(chuàng)新耕地流轉(zhuǎn)模式，促進(jìn)糧食規(guī)?；?jīng)營(yíng)。其主要內(nèi)容為農(nóng)戶把承包田有償轉(zhuǎn)包給大戶集中經(jīng)營(yíng)，模式包括“招投標(biāo)式轉(zhuǎn)包”、“中轉(zhuǎn)站式轉(zhuǎn)包”和“中介機(jī)構(gòu)合同轉(zhuǎn)包”等三種。作為溫州土地流轉(zhuǎn)的主要模式，目前種糧大戶轉(zhuǎn)包模式承擔(dān)著全市40%以上的早稻生產(chǎn)任務(wù)。部分耕地先由村集體承包形成基地，然后再轉(zhuǎn)包給種糧大戶，這種形式叫“中轉(zhuǎn)站式轉(zhuǎn)包”。也叫反租倒包。通過某某協(xié)會(huì)等中介組織出面協(xié)調(diào)，與農(nóng)民簽訂了轉(zhuǎn)包合同，是“中介機(jī)構(gòu)合同轉(zhuǎn)包”形式。通過招投標(biāo)取得承包地是“招投標(biāo)式轉(zhuǎn)包”。92農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)模式——互換互換：是指承包方之間為各自需要或者方便耕種管理，通過自愿平等協(xié)商，對(duì)屬于同一集體經(jīng)濟(jì)組織的承包地塊進(jìn)行交換，同時(shí)交換相應(yīng)的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)?；Q后，原土地承包合同規(guī)定的權(quán)利義務(wù)可由原承包者承擔(dān)，也可隨互換而轉(zhuǎn)移，但如果轉(zhuǎn)移了則須按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。實(shí)踐：2004年，時(shí)任新疆維吾爾自治區(qū)沙灣縣四道河子鎮(zhèn)下八戶村黨支部書記的趙金財(cái)動(dòng)員村上八戶村民在自愿、公平、依法的原則下互換了土地。2005年初，下八戶村在征求多數(shù)村民意見的基礎(chǔ)上作出決定：全村進(jìn)行大規(guī)模土地互換。多數(shù)支持土地互換的群眾按照合同約定開始換地，當(dāng)年，全村共互換土地1萬多畝。七零八落的上千塊土地，一下改造成一塊塊大條田，對(duì)這些大條田又開始大面積推廣滴水灌溉技術(shù)。土地互換后，下八戶村節(jié)水30%，增地5%，人均增收347元，節(jié)省勞動(dòng)力50%。93農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)模式——出租出租:是指承包方將部分或全部土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以一定期限租賃給他人(包括個(gè)人、集體、企業(yè)或其他組織)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，出租人向承租人收取租金。出租后原土地承包關(guān)系不變，原承包方繼續(xù)履行原土地承包合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。承租人按出租時(shí)約定的條件對(duì)出租人(承包方)負(fù)責(zé)。實(shí)踐：安徽省小崗村村民嚴(yán)金昌和十幾戶農(nóng)民一起，以每畝500元的價(jià)格把自家的兩畝土地出租給一家上海公司，發(fā)展規(guī)模經(jīng)營(yíng)，年終參與分紅。這些農(nóng)民們有的外出打工，有的則接受了這家上海公司的返聘，成為企業(yè)員工，每人每月領(lǐng)取600元左右的工資。嚴(yán)金昌也接受了公司聘用。不僅如此，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)豐富、具有一定號(hào)召力，他還被提拔為這個(gè)占地200多畝的現(xiàn)代企業(yè)的管理者?！澳晷?、土地租金，再加上年終分紅，這可比一年到頭種地劃算得多。糧食種得再好，一年的收成也不會(huì)超過1000元。”這位30年前領(lǐng)頭實(shí)行分田到戶、自主生產(chǎn)的老農(nóng)現(xiàn)在成了土地集中流轉(zhuǎn)、發(fā)展合作經(jīng)濟(jì)的積極倡導(dǎo)者。94農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)模式——抵押抵押：是指抵押人(原承包方)在通過農(nóng)村土地承包方式取得物權(quán)性質(zhì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)有效存在的前提下，以不轉(zhuǎn)移農(nóng)村土地之占有，將物權(quán)性質(zhì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保的行為。在抵押人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人(即抵押權(quán)人)依照擔(dān)保法規(guī)定拍賣、變賣物權(quán)性質(zhì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的價(jià)款中優(yōu)先受償或以物權(quán)性質(zhì)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)折價(jià)受償。實(shí)踐：根據(jù)現(xiàn)行的《擔(dān)保法》、《農(nóng)村土地承包法》的規(guī)定，土地承包承包經(jīng)營(yíng)權(quán)原則上禁止設(shè)立抵押，但法律規(guī)定的例外情況下，即不宜采取家庭承包方式，通過招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商等方式取得，經(jīng)發(fā)包方同意，并依法登記取得土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證或林權(quán)證書的，可以設(shè)立抵押。剛剛頒布的《物權(quán)法》也沒有解決土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押這個(gè)問題。特別：“四荒地”，荒山、荒溝、荒丘、荒灘等農(nóng)村土地通過招標(biāo)、拍賣、公開協(xié)商取得的可以抵押。95農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)模式——入股入股：是指實(shí)行家庭承包方式的承包方之間為發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)作為股權(quán)，自愿聯(lián)合從事農(nóng)業(yè)合作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；其他承包方式的承包方將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)量化為股權(quán)，入股組成股份公司或者合作社等，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，承包方按股分紅。實(shí)踐1：2006年，重慶宗勝果品有限責(zé)任公司正式成立。508戶農(nóng)民成了這個(gè)公司的首批股東，由余安全擔(dān)任董事長(zhǎng)，公司共籌集土地514.3畝。這些入股的土地按照剩余的27年多使用期進(jìn)行評(píng)估，以每畝250元作價(jià)。此外，股東還按每畝土地300元，籌集了10余萬元的流動(dòng)資金。實(shí)踐2：平谷區(qū)金海湖鎮(zhèn)洙水村147戶農(nóng)戶組成的“北京百合興盛土地專業(yè)合作社”從平谷工商分局正式領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，成為北京第一家土地專業(yè)合作社，嘗試土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)。入社農(nóng)民以土地收益權(quán)入股，自愿將總共承包的120畝土地交給合作社集中使用，農(nóng)民則成為股東享受保底分紅。96農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)模式——信托

土地信托：在堅(jiān)持農(nóng)村土地集體所有權(quán)和承包權(quán)不變的前提下，土地承包人基于對(duì)受托主體的信任，為了使自己取得更大的土地收益，更加有效、充分地利用土地資源，將其承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)信托給受托人。受托人以實(shí)現(xiàn)土地收益最大化為宗旨，以自己的名義對(duì)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行獨(dú)立管理或處分，而土地收益由土地承包者或其指定的受益人享有的民事行為。依據(jù)信托制度的基本原理,土地信托應(yīng)包括信托人、受托人和受益人三方當(dāng)事人。其中信托人是土地承包者，其根據(jù)自己的意志，在保留承包地承包權(quán)的前提下，將承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)分離出來信托給受托人，由受托人對(duì)其進(jìn)行獨(dú)立管理、經(jīng)營(yíng)。受托人是指承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)的受讓者，其以自己的名義對(duì)信托土地獨(dú)立進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理或處分，各種法人、工商企業(yè)以及自然人均可成為土地受托人。受益人是由信托人指定有資格享有信托收益權(quán)的第三人，其只享有信托收益權(quán)，而無權(quán)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、處分，其可以是信托人本人，在特定情況下也可以是受托人。在我國(guó)目前的農(nóng)村土地信托中，從土地信托產(chǎn)生的原因和目的來看，受益人主要是信托人本人即農(nóng)村土地承包者。

97土地信托實(shí)踐

2001年，紹興縣委、縣政府進(jìn)行了調(diào)查研究，決定用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念，采用信托的方式加快和改善土地流轉(zhuǎn)，并組