ICS73.010D00備案： DB63D00青 海 省 地 方 標 準DB63/T1803—2020非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則2020-08-11發(fā)布 2020-09-01實施青海省市場監(jiān)督管理局 發(fā)布DB63/T1803DB63/T1803—2020PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目次前言 Ⅱ引言 Ⅲ圍 1范引文件 1語定義 1本求 2成組機構(gòu) 2實全培訓 2編體文件 2作序內(nèi)容 2風點定 2辨危源 3風評價 4風管措施 4風分管控 5風告知 5果效果 6成果 6效果 6續(xù)進 6評審 6更新 6溝通 6件理 7附錄A（料附）危險分標準 8附錄B（范附）工作害析(JHA) 10附錄C（范附）安全查法(SCL) 12附錄D（范附）作業(yè)件險析（LEC） 14附錄E（范附）風險度析（MES） 17附錄F（料附）風險級控單 20前言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由青海省應急管理廳提出并歸口。ft本標準由青海省應急管理廳監(jiān)督實施。引言ftftftftftftftftftDB63/T1803DB63/T1803—2020PAGEPAGE22非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則范圍ft本標準適用于非煤礦ft企業(yè)風險分級管控體系建設(shè)和實施指南編制工作。GB/T23694-2013風險管理術(shù)語GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風險生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、財產(chǎn)損失等后果嚴重性的組合。注：根據(jù)GB/T23694—2013和GB/T33000—2016改寫。3.2風險點3.3危險源可能導致人身傷害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.4危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.5風險分級采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。3.6風險分級管控3.7風險管控措施將風險降低至可接受程度，對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.8風險信息風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。）注1：常規(guī)作業(yè)活動：鑿巖（穿孔、爆破、鏟裝、運輸?shù)让刻扉_展的日常性作業(yè)活動。注2：非常規(guī)作業(yè)活動：探放水作業(yè)、設(shè)備搶修和維修作業(yè)、以及有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)。企業(yè)應將排查出的風險點實施臺賬管理，臺賬內(nèi)容應包括：——風險點名稱；——風險點詳細位置；——可能導致事故類型；——管控責任部門及責任人等信息。4（。（JHA）（SCL）（JHA）（B）。（BC中表C.1——所有進入作業(yè)場所的人員活動；——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；——地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。（B中表.（JH）。（CC.2（SCL））——在作業(yè)活動劃分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合；）；（LCEEft）——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；——技術(shù)標準的強制性條款；——設(shè)計文件；——企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標準及對風險的承受能力。企業(yè)按照評價方法進行風險評價后，將各級別風險劃分重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示。按照風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險管控的策略性方法有預防風險、減輕風險、轉(zhuǎn)移風險、回避風險等。風險管控的技術(shù)性方法按如下順序選擇消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告等?！谥贫ü芸卮胧r，按如下順序選擇管控措施：——從工程技術(shù)、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有管控措施的有效性，現(xiàn)有管控措施不足以控制此風險時，應提出建議或改進的管控措施?！煌墑e的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行管控，直至風險可以接受。（礦（——重大風險（紅色風險）管控層級為公司（礦）級，由主要負責人管控；——較大風險（橙色風險）管控層級為部門（車間、科室）級，由科室（車間）負責人管控；）（（Ff企業(yè)應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風險分級管控信息公告位等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。成果企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應至少產(chǎn)生以下成果：——風險點排查臺賬；——設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動清單；——風險分級管控清單；——風險告知牌板；——安全生產(chǎn)風險分級管控手冊等。效果通過風險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：——重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；——涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；——員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；——保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；——根據(jù)改進的風險控制措施，完善風險分級管控清單，使風險分級管控工作更有針對性。評審更新——法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；——組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；——采選工藝發(fā)生較大改變時；——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。溝通企業(yè)應完整保存風險分級管控工作的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：——作業(yè)活動風險分級管控清單、設(shè)備設(shè)施風險分級管控清單；——各層級風險管控排查表等；——安全風險分級管控年度和專項評估記錄等；——全員教育培訓相關(guān)記錄等。附錄A（資料性附錄）危險源分類標準無防護、防護裝置或設(shè)施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷。電傷害帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運動物傷害。明火爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機動車輛排氣管火星飛火信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷。無標志、標志不清晰、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷。爆炸品炸藥、雷管、乙炔礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。安全管理的缺陷包括：——安全組織機構(gòu)不健全；——安全責任制未落實；——安全管理規(guī)章制度不完善；——建設(shè)項目“三同時”制度未落實；——操作規(guī)程不規(guī)范；——事故應急預案及響應缺陷；——培訓制度不完善；——安全投入不足；——職業(yè)健康管理不完善；——其他管理因素缺陷。附錄B（）工作危害分析法的主要步驟為：——劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參見表B.1）；——辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價記錄表》（參見表B.2）。作業(yè)活動清單見表B.1。表B.1作業(yè)活動清單（記受號單： №：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表： 表期： 年 月 日 審核： 核期： 年 月 日工作危害分析（JHA）評價記錄表見表B.2。表B.2工作危害分析（JHA）評價記錄表（記錄受控號）單位或風險點：崗位：№：分析： 日： 審人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事現(xiàn)有控制措施風險評價管控級別管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓措施個體防護措施應急處置措施故類型及分析人：

日： 審人： 期： 定人： 日：注：人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。附錄C（）安全檢查表編制的依據(jù)包括：——有關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)程及規(guī)定；——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果、同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表法的主要步驟為：——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（參見表C.1）；——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如班組長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等；——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全設(shè)施；——判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素；（參見表。設(shè)備設(shè)施清單見表C.1。表C.1設(shè)備設(shè)施清單（記受號單： №：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.設(shè)備類別：采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、采油氣設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲罐、集輸管道、通用機械類、其他設(shè)備類。在備注內(nèi)寫明數(shù)量。安全檢查表分析（SCL）評價記錄表見表C.2。表C.2安全檢查表分析（SCL）評價記錄表（（：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析： 日：審核人：期： 審人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價管控級別管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。附錄D（規(guī)范性附錄）作業(yè)條件危險分析法（LEC）（C(consequence，等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×CDD.1～表D.4。表D.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3（防護用品等措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能表D.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表D.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準1050重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損表D.4風險等級判定準則（D）及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限>3201級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻160～3202級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70～1603級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理<704級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理附錄E（規(guī)范性附錄）風險程度分析法（MES）SR＝LS。L（M（E2。M這里“””E.1。表E.1控制措施的狀態(tài)（M）判定準則分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效EEE.2。表E.2人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準則分數(shù)值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。28S表E.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。表E.3事故的可能后果嚴重性（S）判定準則分數(shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡＞1千萬有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)病（多人）100萬—1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬—100萬有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1萬—10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1萬無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企