中小板IPO發(fā)行介紹

二零一零年一月中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!目錄公開發(fā)行的定義發(fā)行上市需要具備的條件發(fā)行工作在整個IPO過程中的階段發(fā)行上市的流程中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!公開發(fā)行的定義中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!什么是公開發(fā)行?根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(1)向不特定對象發(fā)行證券;(2)向累計(jì)超過二百人的特定對象發(fā)行證券;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位不得公開發(fā)行證券。定義中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!公開發(fā)行股票需要具備哪些條件？根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；(２)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；(３)最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(４)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。企業(yè)公開發(fā)行股票除了滿足上述條件外，還需滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的合規(guī)性要求，如《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》中更為細(xì)化的條件。條件中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!發(fā)行工作在整個IPO過程中的階段中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!發(fā)行上市流程中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!領(lǐng)取批文次日●準(zhǔn)備三地推介和詢價●準(zhǔn)備報(bào)送交易所全套發(fā)行申請文件刊登《招股說明書摘要》和《初步詢價及推介公告》三地推介開始初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,準(zhǔn)備路演●制作報(bào)送證監(jiān)會相關(guān)詢價和定價文件T-3刊登《網(wǎng)上路演公告》，報(bào)證監(jiān)會詢價及定價文件T-2流程安排中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!網(wǎng)上網(wǎng)下◆申購資金劃入登記公司在清算銀行開設(shè)的申購資金專戶并凍結(jié)◆聯(lián)系會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)上驗(yàn)資T+1T+2T+3T+4◆對網(wǎng)上申購資金進(jìn)行驗(yàn)資◆配號，確定中簽率◆聯(lián)系搖號機(jī)構(gòu)◆網(wǎng)下資金凍結(jié)，律師出具見證書，會計(jì)師出具網(wǎng)下驗(yàn)資報(bào)告◆確定網(wǎng)下配售比例◆刊登《網(wǎng)下配售結(jié)果公告》◆網(wǎng)下資金解凍,退款◆披露網(wǎng)上申購情況,刊登《網(wǎng)上中簽率公告》◆組織搖號，并向上市公司部提交搖號結(jié)果◆向登記公司報(bào)送股權(quán)登記申請文件◆刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，網(wǎng)上申購資金解凍◆主承銷商盡快將募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶并進(jìn)行驗(yàn)資,會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告流程安排中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!聯(lián)合證券有限責(zé)任公司公司地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈22樓傳真編：518001公司網(wǎng)址：.lhzq.聯(lián)絡(luò)方式中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!發(fā)行上市需要具備的條件中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!股票上市需要具備哪些條件？根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；(２)公司股本總額不少于人民幣三千萬元；(３)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；(４)公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)上海和深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，公司股本額不少于人民幣五千萬。

條件中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!上市流通發(fā)行實(shí)施發(fā)行準(zhǔn)備發(fā)審會公司治理規(guī)范運(yùn)作建章建制輔導(dǎo)授課輔導(dǎo)驗(yàn)收(1—3個月)招股說明書券商推薦報(bào)告證券發(fā)行推薦書證券上市推薦書項(xiàng)目可研報(bào)告審計(jì)報(bào)告法律意見書(1—3個月)預(yù)披露上會溝通材料分審上會討論表決通過發(fā)行批文(1—2周)材料報(bào)送見面會預(yù)審溝通反饋意見及整改上會安排(1—3個月)現(xiàn)場調(diào)研問題及整改內(nèi)核意見(1—2周)劃款驗(yàn)資變更登記推薦上市首日掛牌(1—3周)刊登招股書路演推介詢價定價股票發(fā)行(1—2周)預(yù)路演投資價值報(bào)告推薦材料策劃(1—2周)保推機(jī)構(gòu)推薦券商內(nèi)核發(fā)行材料制作上市輔導(dǎo)股份改制持續(xù)督導(dǎo)定期聯(lián)絡(luò)信息披露后續(xù)服務(wù)(2—3年)發(fā)起人重組三年業(yè)績審計(jì)評估驗(yàn)資注冊登記(2—3個月)所處階段中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!投行業(yè)務(wù)支持總部市場部各事項(xiàng)負(fù)責(zé)人制作《發(fā)行上市日程安排》按分工安排進(jìn)行前期準(zhǔn)備承銷團(tuán)的組建及協(xié)議簽署前期流程安排中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!第T日第T-1日進(jìn)行網(wǎng)上路演刊登《初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告》和《網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行公告》網(wǎng)下簿記場所的準(zhǔn)備和布置網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者申購日網(wǎng)上社會公眾投資者申購日網(wǎng)上申購數(shù)據(jù)由行情交易數(shù)據(jù)或當(dāng)晚登記公司發(fā)送的清算數(shù)據(jù)中獲得網(wǎng)下簿記，律師當(dāng)場見證流程安排中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!T+4之后◆向交易所報(bào)送上市申請文件進(jìn)行上市安排刊登《上市公告書》上市日流程安排中小板IPO發(fā)行介紹共17頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!謝謝！