PAGEPAGE21金屬非金屬地下開采石膏礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南起草單位：目錄前言…………………………4引言…………………………5全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南……………………61范圍…………………………62規(guī)范性引用文件……………63術(shù)語(yǔ)和定義…………………63.1危險(xiǎn)源……………………63.2風(fēng)險(xiǎn)………………………73.3可接受風(fēng)險(xiǎn)………………73.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)……………………73.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)…………………73.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)…………………73.7風(fēng)險(xiǎn)管控…………………73.8風(fēng)險(xiǎn)信息…………………73.9重大危險(xiǎn)源………………73.10文件……………………73.11記錄……………………73.12系統(tǒng)……………………74基本要求…………………84.1總則……………………84.2組織保障………………84.2.1組建團(tuán)隊(duì)……………84.2.2職能分配…………………………84.2.3紀(jì)律保障………………94.3資源保障…………………94.3.1人員與能力保證………………………94.3.2方法與知識(shí)……………94.3.3監(jiān)測(cè)工具或儀器………………………94.3.4信息系統(tǒng)………………94.4信息收集…………………95工作程序和內(nèi)容……………105.1工作程序…………………105.1.1準(zhǔn)備階段………………105.1.2實(shí)施階段………………105.1.3編制分級(jí)報(bào)告階段……………………105.1.4管控與公告……………105.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定……………105.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則………………………105.2.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域…………105.2.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)……………………105.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法………………………105.2.3建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬…………………115.3危險(xiǎn)源辨識(shí)………………115.3.1辨識(shí)方法………………115.3.2辨識(shí)范圍………………115.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施………………………115.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)…………………125.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法…………125.4.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則…………125.4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)………………125.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)…………125.4.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定………………………125.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施……………125.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控……………145.6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求…………………145.6.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單………………145.6.3風(fēng)險(xiǎn)告知………………146文件管理……………………147建設(shè)成果和效果……………157.1成果………………………157.2效果………………………158持續(xù)改進(jìn)……………………158.1評(píng)審………………………158.2更新………………………158.3溝通………………………168.3.1交流管理………………168.3.2公告警示………………168.3.3信息系統(tǒng)………………16附錄A（資料性附錄）危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)……………………17附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄………………………19附錄C（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單……………………21附錄D（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）…………23引言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》、《企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》等相關(guān)要求，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和山東省地下開采石膏礦山行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省地下開采石膏礦山行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)地下開采石膏礦山企業(yè)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、評(píng)價(jià)安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)地下開采石膏礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控。全面加強(qiáng)礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作機(jī)制建設(shè)，提升礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理工作水平，促進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)地下開采石膏礦山企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的。全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了金屬非金屬地下礦山石膏開采企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本指南適用于金屬非金屬地下礦山石膏開采或其獨(dú)立生產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（國(guó)家主席令（2014）4號(hào)）山東省安全生產(chǎn)條例山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府303號(hào)令）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字[2016]36號(hào)文）山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)[2016]16號(hào)）關(guān)于印發(fā)《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》的通知（魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)）關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的通知（魯安辦發(fā)〔2016〕11號(hào)）關(guān)于開展重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號(hào)）GB6441企業(yè)傷亡事故分類GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)AQ/T9006企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范AQ2007.1金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范地下礦山實(shí)施指南金屬非金屬地下礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T****-2017安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則山東省石膏礦山安全規(guī)程DB37-1024-20083術(shù)語(yǔ)和定義金屬非金屬地下礦山以平硐、斜井、斜坡道、豎井等作為出人口，深入地表以下，采出供建筑業(yè)、工業(yè)或加工業(yè)用的金屬非金屬礦物的采礦場(chǎng)及其附屬設(shè)施。3.1危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等。行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為等。狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。在分析生產(chǎn)過(guò)程中可對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，可分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)活動(dòng)中，來(lái)自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素；物的因素是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素；管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素。3.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞等的嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)(R)＝可能性(L)×后果(C)3.3可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合。例如：提升機(jī)、爆破作業(yè)等也是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。3.7風(fēng)險(xiǎn)管控為有效管控風(fēng)險(xiǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而事先確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。3.8風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。3.9重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。3.10文件信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。3.11記錄闡明所取得的結(jié)果或提供活動(dòng)執(zhí)行證據(jù)的文件。3.12系統(tǒng)具備某項(xiàng)獨(dú)立功能的相互關(guān)聯(lián)、相互作用的一組要素組成的有機(jī)體。4基本要求4.1總則金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)在建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系之前對(duì)所需的組織、資源、知識(shí)進(jìn)行保障，對(duì)相關(guān)的人員能力進(jìn)行確認(rèn)、提供及保證，對(duì)必要的信息進(jìn)行搜集，必要時(shí)，對(duì)企業(yè)安全管理的現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)審。4.2組織保障4.2.1組建團(tuán)隊(duì)各企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建立前，首先成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)或小組。并抽調(diào)分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各系統(tǒng)（采掘、提升、排水、運(yùn)輸、供電、通風(fēng)等）專業(yè)人員、本崗位員工、工會(huì)人員（不懂專業(yè)的人從另外角度發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)），通過(guò)解讀政策、統(tǒng)一思想以及明確工作方法和步驟、提供技術(shù)支持的方式指導(dǎo)所有相關(guān)系統(tǒng)、各個(gè)崗位、各種作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及管控。確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面，定位準(zhǔn)確，評(píng)價(jià)得當(dāng)。4.2.2職能分配職責(zé)要求:在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程中，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全分管負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）、其它分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員以及相關(guān)職能部門、職能層級(jí)的職責(zé)及要求。（1）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的有效性承擔(dān)根本的責(zé)任。其主要職能應(yīng)包括：1）確?？色@得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源。2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控管理。3）確保體系變更時(shí)，維持體系完整性。4）確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)。5）確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。（2）其他人員及部門的職責(zé)1）企業(yè)分管負(fù)責(zé)人（安全總監(jiān)）是危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的主要負(fù)責(zé)人。①負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。②負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查、匯總。③監(jiān)督督促對(duì)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)分類并制訂管控措施。④監(jiān)督督促對(duì)所有安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行登記，建立風(fēng)險(xiǎn)管控檔案。⑤不斷修訂完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。2）企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核；負(fù)責(zé)多部門協(xié)作共同開展，組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位”的風(fēng)險(xiǎn)管控。3）各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理。4）各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定及組織實(shí)施，及時(shí)更新；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。5)班組、崗位負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控。4.2.3紀(jì)律保障企業(yè)依據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的安全生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)獎(jiǎng)懲制度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建立、實(shí)施、保持持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)行過(guò)程及績(jī)效管控考核。企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)根據(jù)各部門、區(qū)隊(duì)、車間、人員風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控開展情況建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。4.3資源保障企業(yè)要確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)所需的人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)等資源。4.3.1人員與能力保證確保參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的各級(jí)人員充足且具備相應(yīng)的管理或?qū)I(yè)能力。明確各級(jí)人員的能力需求，采取針對(duì)性培訓(xùn)、招聘、調(diào)崗等方法滿足相關(guān)能力。4.3.2方法與知識(shí)企業(yè)要確定適用本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及相關(guān)管控措施并對(duì)其進(jìn)行管理?？赏ㄟ^(guò)行業(yè)交流、標(biāo)準(zhǔn)獲取、經(jīng)驗(yàn)積累、外部指導(dǎo)等方式獲取。同時(shí)應(yīng)通過(guò)安全和職業(yè)衛(wèi)生的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及其他信息的收集共享，以及內(nèi)外部、各層次的安全培訓(xùn)，確保相關(guān)人員能及時(shí)獲取到這些知識(shí)。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)來(lái)源可包括（但不限于）以下內(nèi)容：安全和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范；各專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)；安全常識(shí)；內(nèi)外部培訓(xùn)及各類安全培訓(xùn)教材。4.3.3監(jiān)測(cè)工具或儀器企業(yè)要確認(rèn)、提供并維護(hù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及相關(guān)管控措施有關(guān)的監(jiān)測(cè)工具或儀器，如距離測(cè)量、電阻測(cè)試、電壓測(cè)試、疲勞測(cè)試、強(qiáng)度測(cè)試、噪聲測(cè)試、照度測(cè)試等儀器或工具，并按相關(guān)要求對(duì)儀器進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。4.3.4信息系統(tǒng)為了方便風(fēng)險(xiǎn)信息采集、處理、傳輸、反饋，利于風(fēng)險(xiǎn)分類，利于企業(yè)診斷，便于領(lǐng)導(dǎo)決策，必要時(shí)，有條件的企業(yè)可根據(jù)企業(yè)安全戰(zhàn)略及實(shí)際情況建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)?？梢宰鳛槭鹿孰[患預(yù)警指標(biāo)量化的基礎(chǔ)，有利于使風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)有效運(yùn)行?？筛鶕?jù)系統(tǒng)建立信息系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)。地下礦山（不含基建項(xiàng)目、不含地面構(gòu)筑物）：分提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、行人系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供風(fēng)系統(tǒng)、通風(fēng)防塵系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、應(yīng)急救援系統(tǒng)、采掘系統(tǒng)（含爆破器材管理）、生產(chǎn)輔助系統(tǒng)（化驗(yàn)、機(jī)修、倉(cāng)儲(chǔ)）等子系統(tǒng)。企業(yè)在系統(tǒng)分類時(shí)，參考以上分類標(biāo)準(zhǔn)，具體要根據(jù)本單位實(shí)際情況進(jìn)行。4.4信息收集在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)之前要收集相關(guān)必要的信息，為全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)及管控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)打下基礎(chǔ)，包括：（1）企業(yè)平面圖（包括各個(gè)采區(qū)、辦公區(qū)）及周邊環(huán)境；（2）各大系統(tǒng)圖；（3）組織架構(gòu)圖；（4）安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單；（5）在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；（6）采礦管理的詳細(xì)的工藝流程；（7）原材、輔材、過(guò)程、最終物料清單；（8）外協(xié)或外包的類型（如采掘、土建、設(shè)備大修等）；（9）已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）識(shí)別清單、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）清單，對(duì)應(yīng)的措施（可能在危險(xiǎn)源清單中體現(xiàn)）；（10）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制程序文件或制度；（11）安全管理制度匯編；（12）安全操作規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程；（13）應(yīng)急預(yù)案文本；（14）隱患排查表（包括日常巡查、專項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；（15）各崗位職責(zé)或安全生產(chǎn)責(zé)任制；（16）特種作業(yè)人員或需持證上崗人員臺(tái)賬；（17）安全生產(chǎn)許可證、采礦許可證、爆破作業(yè)單位許可證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（18）安全專篇。5工作程序和內(nèi)容5.1工作程序5.1.1準(zhǔn)備階段成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級(jí)方法和工作步驟，開展初步現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解本企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場(chǎng)所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案。5.1.2實(shí)施階段依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案開展企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解礦山企業(yè)崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過(guò)程所存在風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過(guò)計(jì)算、分析得出崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。5.1.3編制分級(jí)報(bào)告階段在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)告，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)估狀況，提出有針對(duì)性的管控措施建議。5.1.4管控與公告企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定管控措施，建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定5.2.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.2.1.1設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則?？砂凑詹傻V、輔助系統(tǒng)等兩大系統(tǒng)進(jìn)行劃分，應(yīng)按照各系統(tǒng)內(nèi)的設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所、區(qū)域、部位等劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；如提升、運(yùn)輸、行人、供電、供水、供風(fēng)、通風(fēng)防塵、防排水、應(yīng)急救援、采掘（含爆破器材管理）倉(cāng)儲(chǔ)、系統(tǒng)等5.2.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于探放水、爆破作業(yè)、裝運(yùn)作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定方法5.2.2.1按照橫到邊、縱到底和全方位、全過(guò)程的原則，礦山企業(yè)應(yīng)組織采礦、通風(fēng)、機(jī)電、地測(cè)等專門力量，發(fā)動(dòng)全員參與、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，并建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)調(diào)查、排查臺(tái)賬。5.2.2.2根據(jù)以上系統(tǒng)的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，作為危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，即確定的“危險(xiǎn)源”。5.2.3建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺(tái)賬管理，臺(tái)賬信息應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置等信息（附錄A）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本單元，同時(shí)也是編制“一企一冊(cè)”的基本信息。5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)礦山企業(yè)應(yīng)建立危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度，辨識(shí)各類危險(xiǎn)源，并系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)及其影響的識(shí)別與評(píng)價(jià)，特別是重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)源辨識(shí)包括辨識(shí)方法的選擇、辨識(shí)范圍的確定、辨識(shí)活動(dòng)的開展等環(huán)節(jié)。5.3.1辨識(shí)方法5.3.1.1選用工作危害分析法（JHA）和“安全檢查表法”相結(jié)合的“系統(tǒng)-工作危害分析法（S-JHA）”進(jìn)行辨識(shí)，5.3.1.2對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)采用工作危害分析法（JHA）即對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，保持工作危害分析記錄及危險(xiǎn)源辨識(shí)信息表。5.3.1.3對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性。5.3.1.4有能力的礦山企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)可不限于以上推薦的方法。5.3.2辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，填寫清單記錄（參見附錄B.1、B.2）；包括：常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。5.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施5.3.3.1企業(yè)應(yīng)對(duì)全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.3.3.2辨識(shí)過(guò)程應(yīng)充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，參照危險(xiǎn)源的分類標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄A）。5.3.3.3運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源，填寫辨識(shí)分析記錄（參見附錄B.3）。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。5.3.3.4作業(yè)活動(dòng)劃分應(yīng)遵循的原則：所劃分出的每種作業(yè)活動(dòng)既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動(dòng)在功能或目的或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立。5.3.3.5運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)通過(guò)工作危害分析法不能覆蓋的場(chǎng)所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別，填寫辨識(shí)分析記錄（參見附錄B.4）。5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有專家評(píng)議法、危險(xiǎn)指數(shù)法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析/檢查表分析方法、危險(xiǎn)和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、人員可靠性分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等。其中，作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法等較簡(jiǎn)易的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是在金屬非金屬地下開采礦山企業(yè)較常用的方法。從方便推廣和使用角度，故采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法。對(duì)于辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）（參見附錄D）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。企業(yè)也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用以下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。5.4.2風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，應(yīng)結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；設(shè)計(jì)文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。5.4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)按照評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，將各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)劃分重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。5.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形之一，判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：上一年度內(nèi)發(fā)生過(guò)死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；對(duì)于違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；涉及重大危險(xiǎn)源的；工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動(dòng)的區(qū)域；水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域；井下炸藥庫(kù)的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計(jì)要求；礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴(yán)重缺陷的；5.4.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有減輕風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)等。5.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇排除、替換、降低、隔離、程序控制、保護(hù)等。5.5.3控制措施實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施包括：工程控制；管理（行政）控制；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)控制；應(yīng)急控制。（1）其中工程控制包括：①消除或減弱危害——通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)施；②密閉——對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；③隔離——通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開；④移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。（2）管理（行政）控制包括：①制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；②減少暴露時(shí)間（如有害環(huán)境）；③監(jiān)測(cè)監(jiān)控；④警報(bào)和警示信號(hào)；⑤安全互助體系；⑥培訓(xùn)；⑦風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。(3)培訓(xùn)教育措施。（4）個(gè)體防護(hù)措施包括：①個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、自救器、安全帽、供氧瓶、防毒口罩等；②當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；③當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；④當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。（5）應(yīng)急控制：①應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于“現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)”控制，是風(fēng)險(xiǎn)控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急”，“急”到無(wú)法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；②做好應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制，重要的是對(duì)自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備；③編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”。確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在位人員的應(yīng)急能力；現(xiàn)場(chǎng)處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。5.5.4對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)采取較高級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級(jí)控制。需通過(guò)工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。5.5.5對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)在符合成本－安全有效性原則的情況下,重點(diǎn)對(duì)人為失誤的控制、固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。5.5.6從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。5.5.7設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過(guò)卷等工藝設(shè)備固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。5.5.8作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5.5.9不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。5.5.10評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；是否已選定最佳的解決方案。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.6.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（礦）級(jí)、部門（車間、科室）級(jí)、班組崗位級(jí)，紅色風(fēng)險(xiǎn)由主要負(fù)責(zé)人管控、橙色風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人管控、黃色風(fēng)險(xiǎn)由科室（車間）負(fù)責(zé)人管控、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位人員負(fù)責(zé)管控。也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。5.6.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見附錄C.1、C.2），繪制礦山“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按規(guī)定及時(shí)更新。5.6.3風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能導(dǎo)致事故隱患類型和后果、管控措施、責(zé)任單位等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。6文件管理6.1礦山企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。6.2按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、評(píng)估分級(jí)方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進(jìn)行管理。做到：、6.2.1在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性；6.2.2文件得到評(píng)審且必要時(shí)進(jìn)行修改并再次得到批準(zhǔn)；6.2.3確保識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)，6.2.4確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本6.2.5確保文件保持清晰和易于識(shí)別，6.2.6確保對(duì)策劃和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控管理體系所需的來(lái)自外部的文件得到識(shí)別和控制其分發(fā)，并防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。6.3記錄管理記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成文件。至少應(yīng)保留以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位基本信息；——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)記錄；——與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)的評(píng)價(jià)分級(jí)記錄；——控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所采取措施的描述或引用；企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案（或電子版檔案），形成“一企一冊(cè)”。按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的記錄、文檔進(jìn)行管理。確保記錄或文檔的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置受控。記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備可追溯性。7建設(shè)成果和效果7.1成果企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺(tái)賬；設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動(dòng)清單；危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單；風(fēng)險(xiǎn)告知牌板；安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控手冊(cè)等。7.2效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8持續(xù)改進(jìn)8.1評(píng)審企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審。另外應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工藝、新材料、新開采區(qū)域的要求適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。8.2更新8.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新頻次8.2.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.2.1.2不論礦山企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，礦山企業(yè)每年應(yīng)至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)信息的更新礦山企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息。法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；采選工藝發(fā)生較大改變時(shí)；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。8.3溝通礦山企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。8.3.1交流管理明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對(duì)象。結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。8.3.2公告警示公司將主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。在安全風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時(shí)將公司的一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。8.3.3信息系統(tǒng)為了將辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效管理，充分辨識(shí)、及時(shí)更新公司的風(fēng)險(xiǎn)并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行相應(yīng)管控，真正做到危險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控。公司建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)作為事故隱患預(yù)警指標(biāo)量化的基礎(chǔ)，按系統(tǒng)、子系統(tǒng)及時(shí)錄入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)估結(jié)果及管控措施，并及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。附錄A（資料性附錄）危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)物的不安全狀態(tài)設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、操縱器缺陷、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷。防護(hù)缺陷無(wú)防護(hù)、防護(hù)裝置或設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、

其他防護(hù)缺陷。電傷害帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。運(yùn)動(dòng)物傷害拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動(dòng)、料堆（垛）滑動(dòng)、氣流卷動(dòng)、其他運(yùn)動(dòng)物傷害。明火信號(hào)缺陷信號(hào)選用不當(dāng)、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)不清、信號(hào)顯示不準(zhǔn)、其他信號(hào)缺陷。標(biāo)志缺陷無(wú)標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷。人的不安全行為心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素負(fù)荷超限、體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過(guò)度緊張、其他心理異常、辨識(shí)功能缺陷、感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷、其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素。行為性危險(xiǎn)和有害因素指揮錯(cuò)誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤、操作錯(cuò)誤、誤操作、違章操作、其他操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。作業(yè)環(huán)境的缺陷室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場(chǎng)所有毒有害氣體聚集。室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境不良露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場(chǎng)地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場(chǎng)地狹窄、作業(yè)場(chǎng)地雜亂、作業(yè)場(chǎng)地不平、階梯和活動(dòng)梯架缺陷、作業(yè)場(chǎng)所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場(chǎng)地安全出口缺陷、作業(yè)場(chǎng)地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境不良。地下作業(yè)環(huán)境不良礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復(fù)雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。安全健康管理的缺陷安全健康管理的缺陷包括：——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)；——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；——建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度未落實(shí)；——操作規(guī)程不規(guī)范；——事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷；——培訓(xùn)制度不完善；——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；——職業(yè)健康管理不完善；——其他管理因素缺陷。附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄表B.1作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表B.2設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:№：序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日1.設(shè)備類別:采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲(chǔ)罐、集輸管道、通用機(jī)械類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表B.3工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管控級(jí)別管控層級(jí)建議改進(jìn)（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評(píng)價(jià)級(jí)別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。表B.4安全檢查表分析（SCL）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符