草擬會議文件，作有關(guān)準備監(jiān)事會主席及其他領(lǐng)導(dǎo)審閱修改文件定初稿有關(guān)會議文件初稿征求監(jiān)事意見修改定稿有關(guān)會議文件定稿會議通知監(jiān)事反饋參會意見符合規(guī)定條件召開會議，審議有關(guān)文件審議修改后的文件提交股東大會審議存檔結(jié)束會議決議是否國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目召開監(jiān)事會會議流程監(jiān)事會辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事監(jiān)事會議事規(guī)則序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1告知董事長、總裁等公司治理層和管理層領(lǐng)導(dǎo)，由于股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，這樣便于協(xié)調(diào)。不必強求股東大會、董事會和監(jiān)事會同時召開，監(jiān)事會應(yīng)該獨立決定在需要的時候召開監(jiān)事會會議。234國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目召開監(jiān)事會會議流程調(diào)研方案簽報公司領(lǐng)導(dǎo)修改方案并發(fā)出通知調(diào)研通知監(jiān)事反饋修改意見和參加調(diào)研意向完善實施方案通知有關(guān)方面正式通知參與調(diào)研活動聯(lián)系配合事項匯報材料正式開展調(diào)研調(diào)研報告初稿修改報告初稿公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱定報告初稿征求修改意見征求修改意見調(diào)研報告定稿歸檔督辦、落實正副董事長、總裁等領(lǐng)導(dǎo)參閱監(jiān)督檢查參閱并落實建議意見國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目監(jiān)事會調(diào)研工作流程監(jiān)事會辦公室公司領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)事內(nèi)部配合單位序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1需要分管領(lǐng)導(dǎo)進行協(xié)調(diào)，通知被調(diào)研部門配合工作。在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應(yīng)通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開展調(diào)研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調(diào)研工作進行適當(dāng)?shù)目紤]。這樣，配合調(diào)研的部門可以做更充分的準備。如果配合調(diào)研的部門需要得到主管領(lǐng)導(dǎo)的幫助或支持，應(yīng)該由這些配合部門與自己的主管領(lǐng)導(dǎo)溝通。2遞送給配合調(diào)研部門的公司分管領(lǐng)導(dǎo)參閱。這一步可以省略。3與配合調(diào)研部門溝通，完善調(diào)研報告。配合調(diào)研部門應(yīng)該在和自己的分管領(lǐng)導(dǎo)取得充分溝通后，形成一致的給監(jiān)事會調(diào)研組的意見。4監(jiān)事會主席兼任紀委副書記，紀委副書記向黨委書記（兼任公司副董事長）和黨委副書記（兼任公司總裁）匯報。因此監(jiān)事會工作的獨立性難以保證。國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目監(jiān)事會調(diào)研工作流程紀辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員受理參照信訪處理程序（類似）立案審批報告審核，是否同意否，修改是立案案件登記表根據(jù)案件情況由相關(guān)部門調(diào)查本部門調(diào)查其他部門調(diào)查情況錯誤事實確認書調(diào)查報告公司分管領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查人其他調(diào)查部門審核，是否同意否撤案，如有必要可向被調(diào)查人所在單位說明情況移送審理存檔A是紀辦/監(jiān)察室主任審核，是否立案是存檔否否，修改審核，是否同意是是否需適當(dāng)處理適當(dāng)處理是否B國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目違規(guī)違紀行為處理流程A審理報告否，修改是處理決定送達回證結(jié)案報告完成立案案件登記表存檔審核，是否給予處理否存檔審核，是否同意審核，是否同意否，修改是B是否需適當(dāng)處理適當(dāng)處理是否存檔簽收送達回證是紀辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員公司分管領(lǐng)導(dǎo)被調(diào)查人其他調(diào)查部門紀辦/監(jiān)察室主任序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。這兩個審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報告”的審核合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。2由紀辦/監(jiān)察室主任根據(jù)自己的工作經(jīng)驗決定是否對被調(diào)查人開展一定的教育工作（黨內(nèi)座談，個人談話，批評教育等）。工作上的問題，應(yīng)該由被反映人的直接領(lǐng)導(dǎo)進行教育。其他問題，企業(yè)沒有必要過分追究。3二級審核都是依據(jù)《國泰君安員工違規(guī)違紀處理辦法（試行）》進行。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。4參照國家規(guī)定，審理和調(diào)查由不同的人進行，以確保工作的謹慎態(tài)度。對審理工作的審核，參照的也是國泰君安員工違規(guī)違紀處理辦法（試行）》由同樣的人員根據(jù)同樣的標準對“調(diào)查”和“審理”工作進行核查，這樣，“審理”工作極有可能流于形式，因為推翻“調(diào)查”就意味著推翻自己的上一次審核。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目違規(guī)違紀行為處理流程收到來信填寫信訪處理單審核，是否同意否，修改是是根據(jù)來信內(nèi)容轉(zhuǎn)相關(guān)部門初核/初審否信訪監(jiān)督反饋本部門初核/初審情況其他部門初核/初審情況初核/初審報告初核/初審違規(guī)違紀行為線索登記表審核，是否立案是參加違規(guī)違紀處理程序否是審核，是否進行初核/初審審核，是否同意是否，修改是否需信訪監(jiān)督是否需反饋上級部門或來信人情況反饋是存檔否否紀辦/監(jiān)察室信訪工作人員其他進行初核/初審的部門紀辦/監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)導(dǎo)被反映人國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目信訪處理流程序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗進行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。2由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《國泰君安員工違規(guī)違紀處理辦法（試行）》進行判斷。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個審核步驟可以合并，以提高工作效率。過分依賴工作經(jīng)驗，會受到個人感情因素的影響。這兩個審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核/初審報告”的審核合并，以提高工作效率。34國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目信訪處理流程申訴人紀辦/監(jiān)察室經(jīng)辦人員紀辦/監(jiān)察室主任公司分管領(lǐng)導(dǎo)申訴書復(fù)審、復(fù)核復(fù)審、復(fù)核報告審核，是否同意審核，是否同意否，修改否，修改是是復(fù)審、復(fù)核決定書送達回證復(fù)審、復(fù)核案件登記表簽收送達回證審核，是否同意否，修改存檔是國泰君安監(jiān)事會辦公室業(yè)務(wù)流程重組項目員工申訴處理流程序號業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀流程改進建議1由“紀辦/監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗并同時參照《國泰君安員工違規(guī)違紀