TS16949產(chǎn)品審核/過(guò)程

審核/體系審核培訓(xùn)教材日期：2015/05/09修訂：XXXX/XX/XX制作：XXX教材修訂記錄序號(hào)版本修訂內(nèi)容修訂人員日期1Rev1.0新版制定XXXX2015/05/09一、引言1、ISO/TS16949-2002的第8.2.2條款要求內(nèi)部開(kāi)展：●質(zhì)量體系審核，●過(guò)程審核，●

產(chǎn)品審核:組織應(yīng)按確定的頻次，在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行審核，以驗(yàn)證符合所有規(guī)定的要求.如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標(biāo)簽。二、內(nèi)部質(zhì)量審核目的

質(zhì)量體系審核—檢查質(zhì)量體系是否有效的實(shí)施和保持。

過(guò)程審核—檢查所采用的過(guò)程和方法是否與過(guò)程技術(shù)規(guī)范和要求相符，并且合理有效。

產(chǎn)品審核--發(fā)現(xiàn)缺陷、檢查是否符合技術(shù)規(guī)范和客戶要求（包含可靠性要求）。體系審核、過(guò)程審核與產(chǎn)品審核的對(duì)比

體系審核過(guò)程審核產(chǎn)品審核對(duì)象質(zhì)量管理體系產(chǎn)品誕生過(guò)程/批量生產(chǎn)有形產(chǎn)品目的對(duì)基本要求的完整性及有效性進(jìn)行評(píng)定對(duì)產(chǎn)品/產(chǎn)品組及其過(guò)程的質(zhì)量能力進(jìn)行評(píng)定對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量特性進(jìn)行評(píng)定審核頻率1次/1年（建議2次/1年）1次/年（建議1年覆蓋所有過(guò)程）經(jīng)常性活動(dòng)（建議1年內(nèi)覆蓋典型產(chǎn)品）審核員體系推動(dòng)小組成員/查檢表開(kāi)發(fā)過(guò)程人員/查檢表對(duì)工藝和特性熟悉/了解顧客的期望研究特性要素過(guò)程參數(shù)產(chǎn)品質(zhì)量特性指標(biāo)不符合報(bào)告符合率質(zhì)量特性指數(shù)什么叫產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核是對(duì)在生產(chǎn)和交付的適當(dāng)階段的產(chǎn)品進(jìn)行檢查，內(nèi)容是評(píng)價(jià)零件是否與規(guī)定的技術(shù)規(guī)范、圖樣、包裝或器具、法規(guī)及客戶的其他規(guī)定相符。產(chǎn)品審核的特點(diǎn)是始終以客戶和最終用戶的眼光對(duì)產(chǎn)品的性能、尺寸和外觀進(jìn)行檢查。

內(nèi)部產(chǎn)品審核時(shí)機(jī)

根據(jù)公司產(chǎn)品特性和風(fēng)險(xiǎn)、品種數(shù)量的多少、質(zhì)量的穩(wěn)定性、顧客的要求等確定審核頻次；當(dāng)出現(xiàn)內(nèi)部或外部客戶抱怨、監(jiān)控系統(tǒng)反應(yīng)質(zhì)量出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，應(yīng)考慮追加內(nèi)部產(chǎn)品審核。策劃計(jì)劃內(nèi)的內(nèi)審發(fā)布計(jì)劃到相關(guān)部門及審核員策劃計(jì)劃外的內(nèi)審企業(yè)的要求客戶要求圖樣和技術(shù)規(guī)范FMEA、控制計(jì)劃內(nèi)部和外部的抱怨產(chǎn)品質(zhì)量的波動(dòng)審核程序檢驗(yàn)指導(dǎo)書內(nèi)審計(jì)劃（時(shí)間、部門、審核員）企業(yè)內(nèi)達(dá)成共識(shí)五內(nèi)部產(chǎn)品審核流程

A產(chǎn)品審核準(zhǔn)備產(chǎn)品檢驗(yàn)與驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)與分析評(píng)審與處置審核記錄與統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果審核小組溝通抽樣批次與方案檢測(cè)設(shè)備準(zhǔn)備結(jié)束采取糾正和預(yù)防措施審核報(bào)告標(biāo)識(shí)、存檔、使用A五內(nèi)部產(chǎn)品審核流程(續(xù))

六產(chǎn)品審核策劃1策劃輸入必須考慮以下內(nèi)容：*客戶的要求。*根據(jù)企業(yè)的需求，*FMEA，*產(chǎn)品的重要性，*產(chǎn)品失效的嚴(yán)重度，*產(chǎn)品的復(fù)雜程度，*產(chǎn)品的表現(xiàn)（PPM）等。1策策劃劃輸輸入入（（續(xù)續(xù)））產(chǎn)品品審審核核的的頻次次應(yīng)考考慮慮顧顧客客的的特殊殊要要求求.產(chǎn)品品審審核核可可以以按按不不同同的的特特性性分段段進(jìn)進(jìn)行行，例例如如，，如如下下列列周周期期性性檢檢驗(yàn)驗(yàn)與與試試驗(yàn)驗(yàn)：：*長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)時(shí)間間的的試試驗(yàn)驗(yàn)（（氣氣候候、、耐耐臭臭氧氧、、耐耐腐腐蝕蝕等等））*重重復(fù)復(fù)鑒鑒定定試試驗(yàn)驗(yàn)*壽壽命命實(shí)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)2策策劃劃輸輸出出采用用團(tuán)團(tuán)隊(duì)隊(duì)工工作作方方式式?jīng)Q決定定產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核的的頻頻次次計(jì)計(jì)劃劃，，并并落落實(shí)實(shí)在在程程序序或或質(zhì)質(zhì)量量計(jì)計(jì)劃劃中中。。審審核核的的頻頻次次至至少少1年年1次次。。經(jīng)過(guò)過(guò)策策劃劃，，輸輸出出的的文文件件主主要要有有：●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核程程序序●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核規(guī)規(guī)程程●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)則則●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核指指導(dǎo)導(dǎo)書書●產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核計(jì)計(jì)劃劃3內(nèi)內(nèi)部部產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核的的增增加加當(dāng)出出現(xiàn)現(xiàn)下下列列情情況況時(shí)時(shí)，，應(yīng)應(yīng)適適當(dāng)當(dāng)增增加加頻頻次次：：（1））內(nèi)內(nèi)部部和和外外部部的的抱抱怨怨（2））產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)質(zhì)量量的的波波動(dòng)動(dòng)七審審核核計(jì)計(jì)劃劃的的發(fā)發(fā)布布選擇擇如如下下一一種種發(fā)發(fā)布布方方式式發(fā)發(fā)布布審審核核計(jì)計(jì)劃劃到到相相關(guān)關(guān)部部門門及及審審核核員員●經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)計(jì)劃劃中中發(fā)發(fā)布布●辦辦公公例例會(huì)會(huì)●質(zhì)質(zhì)量量例例會(huì)會(huì)●通通知知八審審核核準(zhǔn)準(zhǔn)備備1審審核核小小組組的的溝溝通通：：●審核核應(yīng)應(yīng)在在最近近的生生產(chǎn)產(chǎn)批批中中進(jìn)進(jìn)行行，，這這是是為為了了能能夠夠了了解解最最新新生生產(chǎn)產(chǎn)過(guò)過(guò)程程的的影影響響。?！裼糜糜谟趯弻徍撕说牡牧懔慵苯咏訌膹膫}(cāng)倉(cāng)庫(kù)庫(kù)中中或或從從準(zhǔn)準(zhǔn)備備交交付付給給顧顧客客的的原原包包裝裝中中抽抽樣樣，，以便便能能同同時(shí)時(shí)對(duì)對(duì)裝裝箱箱質(zhì)質(zhì)量量、、包包裝裝清清潔潔與與否否進(jìn)進(jìn)行行評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)。。檢檢測(cè)測(cè)結(jié)結(jié)果果進(jìn)進(jìn)行行統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)并并做做分分析析。?！裨谠诖_確定定了了與與規(guī)規(guī)定定的的要要求求不不符符時(shí)時(shí)，，必必須須采采取取有有效效的的整整改改措措施施。。2審審核核小小組組的的準(zhǔn)準(zhǔn)備備：：（1））抽樣樣樣樣本本大大小小與與樣樣本本批批次次（2））檢檢測(cè)測(cè)設(shè)設(shè)備備與與儀儀器器等等的的準(zhǔn)準(zhǔn)備備九質(zhì)質(zhì)量量指指數(shù)數(shù)QKZ的的計(jì)計(jì)算算（推推薦薦））●在產(chǎn)產(chǎn)品品審審核核中中將將缺陷陷理解解為為未未能能滿滿足足規(guī)規(guī)定定要要求求的的項(xiàng)項(xiàng)目目數(shù)數(shù)值值。。●為為了了對(duì)對(duì)各各個(gè)個(gè)項(xiàng)項(xiàng)目目和和缺缺陷陷進(jìn)進(jìn)行行公公平平的的評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)，，必必須須對(duì)對(duì)這這些些缺缺陷陷加權(quán)權(quán)和和分分類類，便便于于之之后后計(jì)計(jì)算算質(zhì)質(zhì)量量指指數(shù)數(shù)（（QKZ））。?！駷闉榱肆斯狡降牡脑u(píng)評(píng)價(jià)價(jià)QKZ，，將將被被審審核核項(xiàng)項(xiàng)目目分分為為關(guān)鍵鍵缺缺陷陷、主要要缺缺陷陷和次要要缺缺陷陷，并并予予以以相相應(yīng)應(yīng)的的加加權(quán)權(quán)。。1缺缺陷陷分分類類缺陷陷被被劃劃分分為為不不同同的的類類別別，，對(duì)對(duì)這這些些缺缺陷陷的的評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)是是根根據(jù)據(jù)它它們們?cè)煸斐沙傻牡暮蠛蠊麃?lái)來(lái)進(jìn)進(jìn)行行的的。。關(guān)鍵鍵缺缺陷陷（（A類類））:預(yù)見(jiàn)見(jiàn)到到會(huì)會(huì)對(duì)對(duì)人人身身造造成成危危險(xiǎn)險(xiǎn)和和不不安安全全的的缺缺陷陷。。主要要缺缺陷陷（（B類類））:非關(guān)關(guān)鍵鍵缺缺陷陷，，預(yù)預(yù)計(jì)計(jì)會(huì)會(huì)導(dǎo)導(dǎo)致致產(chǎn)產(chǎn)生生事事故故或或影影響響可可使使用用性性，，不不能能完完全全按按照照規(guī)規(guī)定定的的用用途途使使用用。。次要要缺缺陷陷（（C類類））:預(yù)計(jì)計(jì)按按照照規(guī)規(guī)定定的的用用途途使使用用不不會(huì)會(huì)受受到到多多大大影影響響，，或或者者與與適適用用的的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)偏偏差差但但對(duì)對(duì)設(shè)設(shè)備備、、裝裝置置的的使使用用與與操操作作、、運(yùn)運(yùn)行行僅僅有有輕輕微微影影響響的的缺缺陷陷。。2缺缺陷陷加加權(quán)權(quán)對(duì)每每個(gè)個(gè)命命名名的的缺缺陷陷類類別別都都規(guī)規(guī)定定了了加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)，，這這里里應(yīng)應(yīng)根根據(jù)據(jù)零零件件的的用用途途來(lái)來(lái)規(guī)規(guī)定定加加權(quán)權(quán)系系數(shù)數(shù)。。在在對(duì)對(duì)缺缺陷陷加加權(quán)權(quán)時(shí)時(shí)必必須須將將顧顧客客的的抱抱怨怨程程度度考考慮慮在在內(nèi)內(nèi)。。對(duì)這三三類缺缺陷規(guī)規(guī)定了了不同同的缺缺陷加加權(quán)系系數(shù)：：關(guān)鍵缺缺陷（（A類類）加加權(quán)系系數(shù)10主要缺缺陷（（B類類）加加權(quán)系系數(shù)5次要缺缺陷（（C類類）加加權(quán)系系數(shù)13質(zhì)質(zhì)量量指數(shù)數(shù)QKZ的的計(jì)算算質(zhì)量指指數(shù)QKZ的計(jì)計(jì)算公公式為為：所有項(xiàng)項(xiàng)目缺缺陷分分?jǐn)?shù)之之和QKZ=(1-)××100%所有項(xiàng)項(xiàng)目加加權(quán)的的抽樣樣數(shù)之之和其中：：□每個(gè)個(gè)產(chǎn)品品的所有項(xiàng)項(xiàng)目缺缺陷分分?jǐn)?shù)之之和=A類缺缺陷個(gè)個(gè)數(shù)××10+B類缺缺陷個(gè)個(gè)數(shù)××5+C類類缺陷陷個(gè)數(shù)數(shù)×1□每個(gè)個(gè)產(chǎn)品品的所有項(xiàng)項(xiàng)目加加權(quán)的的抽樣樣數(shù)之之和=A類項(xiàng)項(xiàng)目總總數(shù)××10+B類項(xiàng)項(xiàng)目總總數(shù)××5+C類類項(xiàng)目目總數(shù)數(shù)×1十產(chǎn)產(chǎn)品品審核核的實(shí)實(shí)施第1步步：審核員員按審審核產(chǎn)產(chǎn)品計(jì)計(jì)劃要要求到到待發(fā)發(fā)運(yùn)的的倉(cāng)庫(kù)庫(kù)審核核產(chǎn)品品的包包裝和和標(biāo)識(shí)識(shí)，并并隨機(jī)機(jī)抽取取審核核所需需數(shù)量量的樣樣件。。審核核過(guò)程程中作作好記記錄。。第2步步：審核員員按檢檢驗(yàn)規(guī)規(guī)劃的的要求求和檢檢驗(yàn)指指導(dǎo)書書的要要求檢檢驗(yàn)產(chǎn)產(chǎn)品的的尺寸寸、功功能和和外觀觀。第3步步：收集和和整理理周期期性的的最新新的檢檢驗(yàn)報(bào)報(bào)告。。第4步步：記錄審審核結(jié)結(jié)果。。十一.產(chǎn)產(chǎn)品審審核報(bào)報(bào)告的的編制制（參見(jiàn)見(jiàn)附表表）產(chǎn)品審審核報(bào)報(bào)告的的數(shù)據(jù)據(jù)來(lái)自自如下下三方方面：：●包裝裝與標(biāo)標(biāo)識(shí)的的審核核●周期期性試試驗(yàn)項(xiàng)項(xiàng)目（（審核核前已已按周周期性性的計(jì)計(jì)劃完完成））●尺寸寸、功功能和和外觀觀的檢檢驗(yàn)分析與與評(píng)價(jià)價(jià)審核核結(jié)果果，對(duì)不符符合項(xiàng)項(xiàng)采取取有效效措施施，措施施計(jì)劃劃應(yīng)納納入審審核報(bào)報(bào)告中中。審核報(bào)報(bào)告的的內(nèi)容容為：：●審核核報(bào)告告單（（見(jiàn)附附表））；●如果果存在在，糾糾正措措施計(jì)計(jì)劃。十二.根根據(jù)產(chǎn)產(chǎn)品審審核結(jié)結(jié)果制制訂糾糾正措措施對(duì)審核核中發(fā)發(fā)現(xiàn)的的不符符合項(xiàng)項(xiàng)，執(zhí)執(zhí)行《《糾正正和預(yù)預(yù)防措措施控控制程程序》》，采采取措措施的的程度度取決決于缺缺陷的的嚴(yán)重重程度度、頻頻次及及類型型，例例如：：●主要缺缺陷，立即即封存存所有有涉及及的產(chǎn)產(chǎn)品，，分析析原因因并消消除缺缺陷和和成因因?！翊我比毕荩鶕?jù)據(jù)缺陷陷的影影響，，對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)行特特殊的的放行行。用書面面的形形式，，確定定糾正正措施施完成成的期期限，，并予予以監(jiān)監(jiān)控和和驗(yàn)證證。表1：：產(chǎn)品品審核核與其其它審審核方方法及及檢驗(yàn)驗(yàn)的區(qū)區(qū)別產(chǎn)品審核體系審核過(guò)程審核100%檢驗(yàn)批量生產(chǎn)中的檢驗(yàn)驗(yàn)收檢驗(yàn)SPC首批樣品廠檢檢證書頻次按計(jì)劃，一般是經(jīng)常性的按計(jì)劃，一般一年一次按計(jì)劃及根據(jù)需要持續(xù)持續(xù)根據(jù)顧客的要求廠檢驗(yàn)證書持續(xù)檢驗(yàn)特性根據(jù)顧客的要求和期望選擇的特性，重要的過(guò)程特性和產(chǎn)品特性質(zhì)量管理體系各要素選擇評(píng)定過(guò)程所需的特性定量和定性特性，能力不足的特性選擇產(chǎn)品的特性，根據(jù)顧客的期望根據(jù)顧客的要求選擇及根據(jù)顧客的要求過(guò)程控制所需的特性能力指數(shù)抽樣反映的是短時(shí)過(guò)程能力，可以得出關(guān)于生產(chǎn)過(guò)程狀況的結(jié)論（滿足體系要求的符合率）過(guò)程參數(shù)的短時(shí)能力如:CPK<1.33的定性特性項(xiàng)目及定量特性項(xiàng)目產(chǎn)品特性項(xiàng)目的短期和長(zhǎng)期能力根據(jù)顧客的要求自動(dòng)調(diào)查短期和長(zhǎng)期能力檢驗(yàn)方法選擇專門用于產(chǎn)品的方法檢查文件數(shù)據(jù)是否符合要求及落實(shí)情況如何選擇專門用于過(guò)程的方法選擇專門用于產(chǎn)品的方法選擇專門用于產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)方法與顧客商定選擇專用于過(guò)程和產(chǎn)品的方法審核員/檢驗(yàn)員的素質(zhì)熟悉產(chǎn)品及其生產(chǎn)過(guò)程，了解顧客的要求和期望DINISO10011第2部分+EOQ的證書,VDA6.1證書熟悉生產(chǎn)過(guò)程具有關(guān)于所檢驗(yàn)特性的知識(shí)具有關(guān)于所檢驗(yàn)特性的知識(shí),了解顧客的期望具有關(guān)于所檢驗(yàn)特性的知識(shí),了解顧客的要求及重要的標(biāo)準(zhǔn)具有有關(guān)控制卡的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)必要的資料圖紙，技術(shù)規(guī)范，作業(yè)指導(dǎo)書，檢驗(yàn)指導(dǎo)書，編碼系統(tǒng)質(zhì)量手冊(cè)，程序文件，作業(yè)指導(dǎo)書過(guò)程流程，過(guò)程的調(diào)整數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)指導(dǎo)書定性特性項(xiàng)目的缺陷目錄，檢驗(yàn)指導(dǎo)書定性特性項(xiàng)目的缺陷目錄，技術(shù)規(guī)范，圖紙，檢驗(yàn)指導(dǎo)書技術(shù)規(guī)范，圖紙，檢驗(yàn)指導(dǎo)書，標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量控制卡，檢驗(yàn)指導(dǎo)書記錄存檔檢驗(yàn)結(jié)果，審核報(bào)告與提問(wèn)目錄對(duì)應(yīng)的結(jié)果，審核報(bào)告，缺陷分析及糾正措施檢查記錄，審核報(bào)告，缺陷分析及糾正措施檢驗(yàn)結(jié)果統(tǒng)計(jì)，缺陷分析及糾正措施檢驗(yàn)記錄及檢驗(yàn)結(jié)果統(tǒng)計(jì)，缺陷分析及糾正措施首批樣品檢驗(yàn)報(bào)告廠檢驗(yàn)證書控制卡及評(píng)定過(guò)程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過(guò)程的的定義義:術(shù)語(yǔ):ISO8402過(guò)程:將將輸入入轉(zhuǎn)化化為輸輸出的的一組組彼此此相關(guān)關(guān)的資資源和和活動(dòng)動(dòng).注:資資源源可包包括-人員員-資金金-設(shè)施施-設(shè)備備-技術(shù)術(shù)和方方法過(guò)程審審核VDA6.309/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過(guò)程的的定義義（（續(xù)））過(guò)程管管理的的基本本組成成部分分--過(guò)過(guò)程程模塊塊供方績(jī)效效協(xié)協(xié)議議輸入加工輸出勞動(dòng)力力機(jī)器材料方法環(huán)境績(jī)效效體體現(xiàn)現(xiàn)顧客過(guò)程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過(guò)程審審核目目的:對(duì)產(chǎn)品品/產(chǎn)產(chǎn)品組組及過(guò)過(guò)程的的質(zhì)量量能力力進(jìn)行行評(píng)定定識(shí)別指指出缺缺陷可可能性性，以以采取取措施施防止止缺陷陷的首首次出出現(xiàn)對(duì)已知知的缺缺陷進(jìn)進(jìn)行分分析，，采取取措施施消除除并避避免缺缺陷的的再次次出現(xiàn)現(xiàn)優(yōu)化體體系，，改進(jìn)進(jìn)過(guò)程程過(guò)程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)訓(xùn)過(guò)程審審核目目標(biāo)(任務(wù)務(wù)):使過(guò)程程具有有能力力并受受控使過(guò)程程在各各種干干擾因因素的的影響響下仍仍然穩(wěn)穩(wěn)定受受控對(duì)過(guò)程程能力力建立立信心心、信信賴過(guò)程審審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)過(guò)程審核審審核提問(wèn)表表的應(yīng)用審核提問(wèn)表表是審核員員進(jìn)行審核核的依據(jù)。。審核員可可以完全采采用它，也可從中選選擇一部分分或增加一一些提問(wèn)。。但是必須須保持所有有求的結(jié)構(gòu)構(gòu)。建議除了使使用VDA6.3中的一般提提問(wèn)之外還還應(yīng)使用其其他的““Know-How(技術(shù)術(shù)訣竅)””資料或相相應(yīng)的專業(yè)業(yè)資料。在過(guò)程審核核時(shí)應(yīng)優(yōu)先先從產(chǎn)品的的角度來(lái)觀觀察所審核核的過(guò)程，，因?yàn)檫^(guò)程程對(duì)產(chǎn)品的作用用有著特別別重要的意意義。過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核員員VDA6.3描述了過(guò)程程審核員的的資格要求求。表6.4.1進(jìn)進(jìn)一步給出出實(shí)例。過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核提提問(wèn)表的運(yùn)運(yùn)用:過(guò)程劃分:A產(chǎn)品誕誕生過(guò)程.-產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)Ede-過(guò)程開(kāi)發(fā)發(fā)EpeB批量生生產(chǎn)-分供方/原材料Ez-生產(chǎn)(對(duì)各道工工序評(píng)分)Epg-服務(wù)/客客戶滿意程程度Ek過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核提提問(wèn)表的運(yùn)運(yùn)用:過(guò)程要素的的單項(xiàng)評(píng)分分:Ee(%)過(guò)程要素符符合率Ee計(jì)算公式式:Ee(%)=各相關(guān)問(wèn)題題實(shí)際得分分的總和各相關(guān)問(wèn)題題滿分的總總和*100%過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核提提問(wèn)表的運(yùn)運(yùn)用:生產(chǎn)(對(duì)各各道工序評(píng)評(píng)分)平均均值計(jì)算公公式:Epg(%)=E1+E2+…+En被評(píng)定工序序的數(shù)量(%)過(guò)程審核總總符合率計(jì)計(jì)算如下:Ep(%)=Ede+Epe+Ez+Epg+Ek被評(píng)定過(guò)程程要素的數(shù)數(shù)量(%)過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核提提問(wèn)表的運(yùn)運(yùn)用:過(guò)程審核的的定級(jí):有以下情況況,審核核組可對(duì)此此過(guò)程能力力予以降級(jí)級(jí).過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)各類審核定定級(jí)比較表表:過(guò)程審核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系列列培訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核提提問(wèn)表的運(yùn)運(yùn)用:SQASVHuiZhou對(duì)過(guò)程程審核級(jí)別別的解釋:A級(jí)，不不需要供應(yīng)應(yīng)商提出糾糾正報(bào)告。。此類供應(yīng)應(yīng)商不作定定期審核，，如有嚴(yán)重重質(zhì)量問(wèn)題或有新項(xiàng)項(xiàng)目可計(jì)劃劃重審。AB級(jí)，在在供應(yīng)商提提出糾正措措施后2個(gè)個(gè)月內(nèi)確認(rèn)認(rèn)改善進(jìn)度度及有效性性。此類供供應(yīng)商將二年重審審一次。。B級(jí)，在在供應(yīng)商商提出糾糾正措施施后1個(gè)個(gè)月內(nèi)內(nèi)內(nèi)確認(rèn)改改善進(jìn)度度及有效效性。此此類供應(yīng)應(yīng)商將一年重審審一次。。C級(jí)，供供應(yīng)商將將不獲得得產(chǎn)品的的訂單。。該供應(yīng)應(yīng)商如果果是戰(zhàn)略略性不可可缺少的的就由SQA培培養(yǎng)為至少少是B級(jí)級(jí)。在這這個(gè)過(guò)程程中，為為確保產(chǎn)產(chǎn)品或零零件的質(zhì)質(zhì)量必須須作檢查查，在12個(gè)月月內(nèi)該供供應(yīng)商無(wú)無(wú)法培養(yǎng)養(yǎng)為B級(jí)級(jí)，該供供應(yīng)商必必須被更更換。此此類供應(yīng)應(yīng)商將半半年重審一一次。過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審審核提問(wèn)問(wèn)表:A部分產(chǎn)產(chǎn)品誕生生過(guò)程-產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)的策策劃M1.Productdevelopmentplanning-產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)的落落實(shí)M2.Realizingproductdevelopment-過(guò)程開(kāi)開(kāi)發(fā)的策策劃M3.Processdevelopmentplanning-過(guò)程開(kāi)開(kāi)發(fā)的落落實(shí)M4.Realizingprocessdevelopment過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審審核提問(wèn)問(wèn)表:M1.產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)的策策劃.1.1是是否否已具有有顧客對(duì)對(duì)產(chǎn)品的的要求？？1.2是是否否具有產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)計(jì)劃，，并遵守守目標(biāo)值值？1.3是是否否策劃了了落實(shí)產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)發(fā)的資源？？1.4是是否否了解并并考慮到到了對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品的要要求？1.5是是否否調(diào)杳了了以現(xiàn)有有要求為為依據(jù)的的開(kāi)發(fā)可可行性？？1.6是是否否已計(jì)劃劃/已具具備項(xiàng)目目開(kāi)展所所需的人人員與技技術(shù)的必必備條件件？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M2.產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)的落落實(shí)2.1是是否已已進(jìn)行了了設(shè)計(jì)D-FMEA，，并確定定了改進(jìn)進(jìn)措施？？2.2設(shè)設(shè)計(jì)D-FMEA是是否在項(xiàng)項(xiàng)目過(guò)程程中補(bǔ)充充更新？？已確定定的措施施是否已已落實(shí)？？2.3是否制訂訂了質(zhì)量量計(jì)劃？？2.4是是否已已獲得各各階段所所要求的的認(rèn)可/合格證證明？2.5是是否已已具備所所要求的的產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)發(fā)能力力？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M3.過(guò)過(guò)程開(kāi)開(kāi)發(fā)的策策劃3.1是是否已已具有對(duì)對(duì)產(chǎn)品的的要求？？3.2是否已具具有過(guò)程程開(kāi)發(fā)計(jì)計(jì)劃，是是否遵守守目標(biāo)值值？3.3是是否已已策劃了了落實(shí)批批量生產(chǎn)產(chǎn)的資源源？3.4是是否了了解并考考濾到了了對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)過(guò)程的的要求？？3.5是是否已已計(jì)劃/已具備備項(xiàng)目開(kāi)開(kāi)展所需需的人員員與技術(shù)術(shù)的必要要條件？？3.6是是否已已做了過(guò)過(guò)程P-FMEA，并并確定了了改進(jìn)措措施？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M4.過(guò)過(guò)程開(kāi)開(kāi)發(fā)的落落實(shí)4.1過(guò)過(guò)程P-FMEA是是否在在項(xiàng)目過(guò)過(guò)程中補(bǔ)補(bǔ)充更新新？已確確定的措措施是否否已落實(shí)實(shí)？4.2是否制訂訂了質(zhì)量量計(jì)劃？？4.3是是否已已具備各各階段所所要求的的認(rèn)可/合格證證明？4.4是是否為為了進(jìn)行行批量生生產(chǎn)認(rèn)可可而進(jìn)行行在批量量生產(chǎn)條條件下的的試生產(chǎn)產(chǎn)？4.5生生產(chǎn)文文件和檢檢驗(yàn)文件件是否具具備且齊齊全？4.6是是否已已具備所所要求的的批量生生產(chǎn)能力力？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:B部分批批量生生產(chǎn)M5供供方/原原材料M6生生產(chǎn)M6.1人員/素素質(zhì)M6.2生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備/工裝M6.3運(yùn)輸輸/搬運(yùn)運(yùn)/貯存存/包裝裝M6.4缺陷陷分析/糾正措措施/持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)M7服服務(wù)/顧顧客滿意意程度過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M5.供供方/原材料料5.1是是否僅僅允許已已認(rèn)可的的且有質(zhì)質(zhì)量能力力的供方方供貨？？5.2是否確保保供方所所供產(chǎn)品品的質(zhì)量量達(dá)到供供貨協(xié)議議要求？？5.3是是否評(píng)評(píng)價(jià)供貨貨實(shí)物質(zhì)質(zhì)量？與與要求有有偏差時(shí)時(shí)是否采采取措施施？5.4是是否與與供方就就產(chǎn)品與與過(guò)程的的持續(xù)改改進(jìn)商定定質(zhì)量目目標(biāo)，并并付諸落落實(shí)？5.5對(duì)對(duì)已批批量供貨貨的產(chǎn)品品是否具具有所要要求的批批量生產(chǎn)產(chǎn)認(rèn)可，，并落實(shí)實(shí)了所要要求的改改進(jìn)措施施？5.6是是否對(duì)對(duì)顧客提提供的產(chǎn)產(chǎn)品執(zhí)行行了與顧顧客商定定的方法法？5.7原原材料料庫(kù)存（（量）狀狀況是否否適合于于生產(chǎn)要要求？5.8原原材料料/內(nèi)部部剩余材材料是否否有合適適的進(jìn)料料和貯存存方法？？5.9員員工是是否具有有相應(yīng)的的崗位培培訓(xùn)？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M6.1人員員/素質(zhì)質(zhì)6.1.1是是否對(duì)員員工委以以監(jiān)控產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量量/過(guò)程程質(zhì)量的的職責(zé)和和權(quán)限？？6.1.2是是否對(duì)員員工委以以負(fù)責(zé)生生產(chǎn)設(shè)備備/生產(chǎn)產(chǎn)環(huán)境的的職責(zé)和和權(quán)限？？6.1.3員員工是否否適合于于完成所所交付的的任務(wù)并并保持其其素質(zhì)？？6.1.4是是否有包包括頂崗崗規(guī)定的的人員配配置計(jì)劃劃？6.1.5是是否有效效地使用用了提高高員工工工作積極極性的方方法？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M6.2生產(chǎn)設(shè)備備/工裝裝6.2.1生生產(chǎn)設(shè)備備/工裝裝模具是是否能保保證滿足足產(chǎn)品特特定的質(zhì)質(zhì)量要求求？6.2.2在在批量生生產(chǎn)中使使用的檢檢測(cè)、試試驗(yàn)設(shè)備備是否能能有效地地監(jiān)控質(zhì)質(zhì)量要求求？6.2.3生生產(chǎn)工位位、檢驗(yàn)驗(yàn)工位是是否符合合要求?6.2.4生生產(chǎn)文件件和檢驗(yàn)驗(yàn)文件中中是否標(biāo)標(biāo)出所有有的重要要技術(shù)要要求并堅(jiān)堅(jiān)持執(zhí)行行？6.2.5對(duì)對(duì)產(chǎn)品調(diào)調(diào)整/更更換是否否有必備備的輔助助器具？？6.2.6是是否進(jìn)行行批量生生產(chǎn)起始始認(rèn)可，，并記錄錄調(diào)整參參數(shù)及偏偏差情況況？6.2.7要要求的糾糾正措施施是否按按時(shí)落實(shí)實(shí)并檢查查其有效效性？過(guò)程審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程審核核提問(wèn)表表:M6.3運(yùn)輸/搬搬運(yùn)/貯貯存/包包裝6.3.1產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量量/生產(chǎn)產(chǎn)批次的的大小是是否按需需求而定定？是否否有目的的地運(yùn)往往下道工序序？？6.3.2產(chǎn)產(chǎn)品品/零零件件是是否否按按要要求求貯貯存存？？運(yùn)運(yùn)輸輸器器具具/包包裝裝方方法法是是否否按按產(chǎn)產(chǎn)品品/零零件件的的特特性而而定定？？6.3.3廢廢品品、、返返修修件件和和調(diào)調(diào)整整件件以以及及車車間間內(nèi)內(nèi)的的剩剩余余料料是是否否堅(jiān)堅(jiān)持持分分別別貯貯存存并并標(biāo)標(biāo)識(shí)？？6.3.4整整個(gè)個(gè)物物流流是是否否能能確確保保不不混混批批、、不不混混料料并并保保證證可可追追溯溯性性？？6.3.5模模具具/工工具具，，工工裝裝，，檢檢驗(yàn)驗(yàn)、、測(cè)測(cè)量量和和試試驗(yàn)驗(yàn)設(shè)設(shè)備備是是否否按按要要求求存存放放？？過(guò)程程審審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列列培培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程程審審核核提提問(wèn)問(wèn)表表:M6.4缺陷陷分分析析/糾糾正正措措施施/持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)6.4.1是是否否完完整整地地記記錄錄質(zhì)質(zhì)量量數(shù)數(shù)量量/過(guò)過(guò)程程數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)，，并并具具有有可可評(píng)評(píng)定定性性？？6.4.2是是否否用用統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)技技術(shù)術(shù)分分析析質(zhì)質(zhì)量量數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)/過(guò)過(guò)程程數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)，，并并由由此此制制訂訂改改進(jìn)進(jìn)措措施施？？6.4.3在在與與產(chǎn)產(chǎn)品品要要求求/過(guò)過(guò)程程要要求求有有偏偏差差時(shí)時(shí)，，是是否否分分析析原原因因并并檢檢查查糾糾正正措措施施的的有效效性性？？6.4.4對(duì)對(duì)過(guò)過(guò)程程和和產(chǎn)產(chǎn)品品是是否否定定期期進(jìn)進(jìn)行行審審核核？？6.4.5對(duì)對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品品和和過(guò)過(guò)程程是是否否進(jìn)進(jìn)行行持持續(xù)續(xù)改改進(jìn)進(jìn)？？6.4.6對(duì)對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品品和和過(guò)過(guò)程程是是否否有有確確定定的的目目標(biāo)標(biāo)值值，，并并監(jiān)監(jiān)控控是是否否達(dá)達(dá)到到目目標(biāo)標(biāo)？？過(guò)程程審審核核VDA6.3SQAPUR09/03/02VDA系系列列培培訓(xùn)訓(xùn)6.4過(guò)過(guò)程程審審核核提提問(wèn)問(wèn)表表:M7.服務(wù)務(wù)/顧顧客客滿滿意意程程度度7.1發(fā)發(fā)貨貨時(shí)時(shí)產(chǎn)產(chǎn)品品是是否否滿滿足足了了顧顧客客的的要要求求？？7.2是是否否保保證證了了對(duì)對(duì)顧顧客客的的服服務(wù)務(wù)？？7.3對(duì)對(duì)顧顧客客抱抱怨怨是是否否能能快快速速反反應(yīng)應(yīng)并并確確保保產(chǎn)產(chǎn)品品供供應(yīng)應(yīng)？？7.4與與質(zhì)質(zhì)量量要要求求有有偏偏差差晨晨是是否否進(jìn)進(jìn)行行缺缺陷陷分分析析并并實(shí)實(shí)施施改改進(jìn)進(jìn)措措施施？？7.5執(zhí)執(zhí)行行各各種種任任務(wù)務(wù)的的員員工工是是否否具具備備所所需需的的素素質(zhì)質(zhì)？？小陳陳做做事事一一向向風(fēng)風(fēng)風(fēng)風(fēng)火火火火，，做做事事快快從從不不注注意意細(xì)細(xì)節(jié)節(jié)。。一一次次公公司司組組織織內(nèi)內(nèi)審審，，小小陳陳是是內(nèi)內(nèi)審審員員，，也也負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)了了一一個(gè)個(gè)小小組組的的審審核核。。在在審審核核過(guò)過(guò)程程中中小小陳陳不不停停的的問(wèn)問(wèn)這這問(wèn)問(wèn)那那，，但但大大家家發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)小小陳陳審審核核時(shí)時(shí)一一直直是是兩兩手手空空空空，，既既沒(méi)沒(méi)有有紙紙也也沒(méi)沒(méi)有有筆筆。。兩兩天天的的現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核結(jié)結(jié)束束后后，，在在審審核核組組會(huì)會(huì)議議上上組組長(zhǎng)長(zhǎng)要要求求大大家家把把審審核核中中發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的的問(wèn)問(wèn)題題整整理理出出來(lái)來(lái)，，只只見(jiàn)見(jiàn)小小陳陳臨臨時(shí)時(shí)向向其其他他內(nèi)內(nèi)審審員員借借了了一一支支筆筆和和一一張張紙紙，，邊邊回回憶憶邊邊寫寫，，針針對(duì)對(duì)他他審審核核的的兩兩個(gè)個(gè)部部門門共共寫寫了了5個(gè)個(gè)問(wèn)問(wèn)題題：：1、、員員工工培培訓(xùn)訓(xùn)不不足足，，對(duì)對(duì)管管理理體體系系文文件件不不熟熟悉悉。。2、、有有幾幾份份文文件件沒(méi)沒(méi)有有受受控控，，文文件件管管理理需需要要加加強(qiáng)強(qiáng)。。3、、有有的的檢檢驗(yàn)驗(yàn)報(bào)報(bào)告告中中對(duì)對(duì)檢檢驗(yàn)驗(yàn)不不合合格格的的項(xiàng)項(xiàng)目目沒(méi)沒(méi)有有做做標(biāo)標(biāo)記記。。4、、有有的的供供應(yīng)應(yīng)商商雖雖然然在在向向公公司司供供應(yīng)應(yīng)原原材材料料，，但但沒(méi)沒(méi)有有進(jìn)進(jìn)行行供供應(yīng)應(yīng)商商評(píng)評(píng)審審。。5、、在在質(zhì)質(zhì)量量記記錄錄中中多多處處有有填填寫寫不不規(guī)規(guī)范范的的現(xiàn)現(xiàn)象象。。在末末次次會(huì)會(huì)議議上上就就不不合合格格與與受受審審部部門門進(jìn)進(jìn)行行溝溝通通時(shí)時(shí)，，其其中中有有三三項(xiàng)項(xiàng)不不合合格格受受審審部部門門都都不不予予以以認(rèn)認(rèn)可可，，小小陳陳也也解解釋釋不不清清楚楚只只好好撤撤銷銷。。內(nèi)審審實(shí)實(shí)施施案案例例：：分析析：：小陳陳的的問(wèn)問(wèn)題題就就出出在在審審核核當(dāng)當(dāng)時(shí)時(shí)不不記記錄錄，，審審核核結(jié)結(jié)束束僅僅僅僅憑憑借借記記憶憶寫寫報(bào)報(bào)告告，，由由于于審審核核過(guò)過(guò)程程中中看看到到過(guò)過(guò)的的文文件件和和資資料料很很多多，，對(duì)對(duì)審審核核過(guò)過(guò)程程中中的的一一些些細(xì)細(xì)節(jié)節(jié)不不易易寫寫清清楚楚，，有有時(shí)時(shí)勉勉強(qiáng)強(qiáng)回回憶憶起起一一些些細(xì)細(xì)節(jié)節(jié)，，也也很很可可能能張張冠冠李李戴戴，，出出現(xiàn)現(xiàn)錯(cuò)錯(cuò)誤誤。。如如小小陳陳開(kāi)開(kāi)具具的的描描述述為為““在在質(zhì)質(zhì)量量記記錄錄中中多多處處有有填填寫寫不不規(guī)規(guī)范范的的現(xiàn)現(xiàn)象象””的的不不合合格格，，沒(méi)沒(méi)有有說(shuō)說(shuō)清清具具體體的的質(zhì)質(zhì)量量記記錄錄的的名名稱稱/編編號(hào)號(hào)、、流流水水號(hào)號(hào)等等唯唯一一標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)，，對(duì)對(duì)于于是是什什么么內(nèi)內(nèi)容容填填寫寫不不規(guī)規(guī)范范也也不不清清楚楚，，基基本本上上沒(méi)沒(méi)有有不不合合格格事事實(shí)實(shí)的的內(nèi)內(nèi)容容，，只只是是一一種種不不合合格格類類型型的的描描述述，，無(wú)無(wú)法法實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)需需要要的的追追溯溯。。所所以以當(dāng)當(dāng)受受審審核核部部門門對(duì)對(duì)其其不不認(rèn)認(rèn)可可時(shí)時(shí)，，他他無(wú)無(wú)法法進(jìn)進(jìn)行行解解釋釋，，即即使使受受審審單單位位認(rèn)認(rèn)可可，，在在分分析析原原因因和和制制定定糾糾正正措措施施時(shí)時(shí)也也會(huì)會(huì)無(wú)無(wú)從從下下手手內(nèi)審實(shí)施案案例：形成審核發(fā)發(fā)現(xiàn)對(duì)照審核準(zhǔn)準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審審核證據(jù)以以形成審核核發(fā)現(xiàn)。審審核發(fā)現(xiàn)能能表明符合合或不符合合審核準(zhǔn)則則。當(dāng)審核目的的有規(guī)定時(shí)時(shí)，審核發(fā)發(fā)現(xiàn)能識(shí)別別改進(jìn)的機(jī)機(jī)會(huì)。如果審核計(jì)計(jì)劃有規(guī)定定，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)記錄具體體的符合的的審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)及其支持持的審核證證據(jù)。應(yīng)當(dāng)記錄不不符合及其其支持的審審核證據(jù)。。與受審核方方共同評(píng)審審，以確定定不符合的的準(zhǔn)確性，，使被審核核方理解不不符合。對(duì)于分歧問(wèn)問(wèn)題記錄?！，F(xiàn)場(chǎng)審核——審核組會(huì)會(huì)議1、對(duì)已進(jìn)進(jìn)行的審核核進(jìn)行小結(jié)結(jié)；2、跟蹤審審核進(jìn)度；；3、對(duì)審核核方案的實(shí)實(shí)施進(jìn)行評(píng)評(píng)估，必要要時(shí)對(duì)方案案作出調(diào)整整；4、對(duì)審核核過(guò)程中需需要小組其其他成員進(jìn)進(jìn)行跟蹤、、確認(rèn)的事事項(xiàng)尋求幫幫助；5、明確在在審核中需需要協(xié)調(diào)一一致的事項(xiàng)項(xiàng)；6、就審核核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行行溝通，對(duì)對(duì)同類或類類似的問(wèn)題題進(jìn)行歸納納、總結(jié)，，對(duì)管理體體系運(yùn)行的的總體情況況作出判斷斷；7、確定內(nèi)內(nèi)部審核的的不符合項(xiàng)項(xiàng)。現(xiàn)場(chǎng)審核——審核組會(huì)會(huì)議不合格的形成文文不符：質(zhì)量管理體系文件與ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符文實(shí)不符：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行實(shí)效不符：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性現(xiàn)場(chǎng)審核——審核組會(huì)會(huì)議不符合的類類型：1.嚴(yán)重重不合格—質(zhì)量體系系與約定的的質(zhì)量體系系標(biāo)準(zhǔn)或合合同的要求求不符—造成系統(tǒng)統(tǒng)性失效的的不合格（（可能需由由多個(gè)輕微微不合格去去說(shuō)明）—可造成嚴(yán)嚴(yán)重后果的的不合格—區(qū)域性實(shí)實(shí)施嚴(yán)重失失效（可能能需由多個(gè)個(gè)輕微不合合格去說(shuō)明明）—需花較長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)間和較較多的人力力才能糾正正的不合格格等2.輕微微不合格—孤立的人人為錯(cuò)誤—文件偶爾爾未被遵守守，造成的的后果不太太嚴(yán)重—對(duì)系統(tǒng)不不會(huì)產(chǎn)生重重要影響的的不合格等等3.觀察察項(xiàng)或改進(jìn)進(jìn)建議—證據(jù)稍不不足，但估估計(jì)存在問(wèn)問(wèn)題，需提提醒注意的的事項(xiàng)—已發(fā)現(xiàn)問(wèn)問(wèn)題，但尚尚不能構(gòu)成成不合格，，如發(fā)展下下去就有有可能構(gòu)成成為不合格格事項(xiàng)—其他需提提醒注意的的事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)審核——審核組會(huì)會(huì)議不合格事實(shí)描述要點(diǎn)準(zhǔn)確地描述述觀察到的的事實(shí)，包包括時(shí)間、、地點(diǎn)、人人物（用職職務(wù)或職稱稱）、何種種情況。使使其有可重重查性和可可追溯性力求簡(jiǎn)明精精煉，抓住住核心的不不合格加以以概括提煉煉，無(wú)關(guān)的的、多余的的話不要寫寫對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)要有分析析和歸納，，不要遺漏漏任何有益益信息觀點(diǎn)、結(jié)論論要從描述述中自然流流露，不要要光寫結(jié)論論不寫事實(shí)實(shí)，并盡可可能使用行行業(yè)/公司司術(shù)語(yǔ)現(xiàn)場(chǎng)審核——審核組會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核——審核組會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備審核結(jié)結(jié)論在末次會(huì)議議前，審核核組應(yīng)當(dāng)討討論以下內(nèi)內(nèi)容：針對(duì)審核目目的，評(píng)審審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)以及在審審核過(guò)程中中所收集的的其他適當(dāng)當(dāng)信息；考慮審核過(guò)過(guò)程中固有有的不確定定因素，對(duì)對(duì)審核結(jié)論論達(dá)成一致致；如果審核目目的有規(guī)定定，準(zhǔn)備建建議性的意意見(jiàn)；如果審核計(jì)計(jì)劃有規(guī)定定，討論審審核后續(xù)活活動(dòng)。舉行末次會(huì)會(huì)議末次會(huì)議應(yīng)應(yīng)當(dāng)由審核核組長(zhǎng)主持持以受審核方方能夠理解解和認(rèn)同的的方式提出出審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和結(jié)論適當(dāng)時(shí)，雙雙方就受審審核方提出出的糾正和和預(yù)防措施施計(jì)劃的時(shí)時(shí)間表達(dá)成成共識(shí)。參加末次會(huì)會(huì)議的人員員應(yīng)當(dāng)包括括受審核方方，也可包包括審核委委托方和其其他方。必要時(shí)，審審核組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知受受審核方在在審核過(guò)程程中遇到的的可能降低低審核結(jié)論論可信程度度的情況。?，F(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核——末末次次會(huì)會(huì)議議審核核方方法法的的應(yīng)應(yīng)用用面談?wù)勌釂?wèn)問(wèn)記筆筆記記觀察察驗(yàn)證證方方法法第六六部部分分：：審審核核技技巧巧1、、內(nèi)內(nèi)審審就就是是為為了了找找問(wèn)問(wèn)題題；；2、、只只重重問(wèn)問(wèn)題題、、不不重重改改進(jìn)進(jìn)；；3、、忘忘記記獨(dú)獨(dú)立立性性原原則則；；4、、避避重重就就輕輕；；5、、做做老老好好人人；；審核核與與溝溝通通審核核過(guò)過(guò)程程是是一一個(gè)個(gè)溝溝通通過(guò)過(guò)程程審核核受受審審核核方方的的質(zhì)質(zhì)量量體體系系：：了了解解情情況況，，收收集集客客觀觀證證據(jù)據(jù)，，提提出出觀觀察察結(jié)結(jié)果果受審審核核方方的的配配合合與與否否對(duì)對(duì)審審核核員員了了解解真真實(shí)實(shí)情情況況至至關(guān)關(guān)重重要要審核核過(guò)過(guò)程程應(yīng)應(yīng)屬屬于于正正式式的的雙雙向向溝溝通通審核核員員處處在在主主導(dǎo)導(dǎo)地地位位，，應(yīng)應(yīng)防防止止受受審審核核方方的的抗抗拒拒心心理理應(yīng)注注意意客客觀觀公公正正的的態(tài)態(tài)度度審核核的的基基本本方方法法——抽抽樣樣審核核策策略略順向向?qū)弻徍撕瞬卟呗月阅嫦蛳驅(qū)弻徍撕瞬卟呗月园床坎块T門審審核核策策略略按條條款款或或過(guò)過(guò)程程審審核核的的策策略略審核核策策略略的的優(yōu)優(yōu)缺缺點(diǎn)點(diǎn)審核核技技巧巧一一——審審核核方方法法審核核的的基基本本方方法法——抽抽樣樣抽樣樣有有代代表表性性抽樣樣有有隨隨機(jī)機(jī)性性由審審核核員員親親自自選選取取樣樣本本順向向?qū)弻徍撕瞬卟呗月?---從從過(guò)過(guò)程程的的始始端端查查到到過(guò)過(guò)程程的的終終端端；；例：：從合合同同查查到到產(chǎn)產(chǎn)品品出出廠廠；；從文文件件管管理理部部門門查查到到具具體體文文件件的的有有效效性性；；從不不合合格格產(chǎn)產(chǎn)生生，，查查到到糾糾正正措措施施。。逆向向?qū)弻徍撕瞬卟呗月?---從從過(guò)過(guò)程程的的終終端端查查到到過(guò)過(guò)程程的的始始端端；；例：：從幾幾件件計(jì)計(jì)量量檢檢測(cè)測(cè)設(shè)設(shè)備備查查到到計(jì)計(jì)量量檢檢測(cè)測(cè)設(shè)設(shè)備備的的管管理理；；從幾幾種種原原材材料料的的標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)查查到到進(jìn)進(jìn)貨貨檢檢驗(yàn)驗(yàn)與與試試驗(yàn)驗(yàn)及及采采購(gòu)購(gòu)控控制制；；從設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)輸輸出出查查到到設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)輸輸入入。?；颈痉椒椒ǚê秃筒卟呗月悦嬲?wù)劦牡募技记汕商釂?wèn)問(wèn)的的技技巧巧筆記記的的技技巧巧觀察察的的技技巧巧驗(yàn)證證的的技技巧巧處理理受受審審核核方方的的反反應(yīng)應(yīng)的的技技巧巧審核核技技巧巧按部部門門審審核核策策略略按部部門門安安排排審審核核計(jì)計(jì)劃劃；；針對(duì)對(duì)部部門門職職能能所所涉涉及及到到的的活活動(dòng)動(dòng)進(jìn)進(jìn)行行審審核核；；按部部門門審審核核時(shí)時(shí)，，應(yīng)應(yīng)審審核核部部門門職職能能涉涉及及的的各各要要素素/過(guò)過(guò)程程的的要要求求。。按體體系系條條款款或或過(guò)過(guò)程程審審核核的的策策略略以條條款款或或過(guò)過(guò)程程為為中中心心，，按按條條款款或或過(guò)過(guò)程程安安排排審審核核計(jì)計(jì)劃劃；；針對(duì)對(duì)條條款款或或過(guò)過(guò)程程要要求求展展開(kāi)開(kāi)審審核核；；一個(gè)個(gè)過(guò)過(guò)程程要要涉涉及及多多個(gè)個(gè)部部門門，，負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)部部門門必必查查，，配配合合部部門門選選查查。。審核核策策略略的的優(yōu)優(yōu)缺缺點(diǎn)點(diǎn)順向向?qū)弻徍撕诉壿嬢嬓孕浴?、系系統(tǒng)統(tǒng)性性強(qiáng)強(qiáng)；；可查查證證接接口口、、但但費(fèi)費(fèi)時(shí)時(shí)。。逆向向?qū)弻徍撕酸槍?duì)對(duì)性性強(qiáng)強(qiáng)、、切切實(shí)實(shí)具具體體；；問(wèn)題題復(fù)復(fù)雜雜時(shí)時(shí)不不易易理理清清。。條款款/過(guò)過(guò)程程審審核核目標(biāo)標(biāo)明明確確，，易易與與標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)及及體體系系文文件件對(duì)對(duì)照照；；審核核路路線線復(fù)復(fù)雜雜、、費(fèi)費(fèi)時(shí)時(shí)。。部門門審審核核審核核效效率率高高，，但但易易疏疏漏漏要要求求；；要求求審審核核員員思思路路清清楚楚；；審核核組組內(nèi)內(nèi)溝溝通通要要求求高高。。審查查策策略略的的靈靈活活應(yīng)應(yīng)用用實(shí)際際的的審審核核往往往往是是：：1、、““順向向”和“逆向向”相結(jié)結(jié)合合；；2、、按按部部門門和和按按條條款款/過(guò)過(guò)程程審審核核相相結(jié)結(jié)合合；；制定定審審核核計(jì)計(jì)劃劃時(shí)時(shí)，，應(yīng)應(yīng)按按部部門門或或按按條條款款/過(guò)過(guò)程程展展開(kāi)開(kāi)審審核核的的策策略略；；確定抽樣樣方式時(shí)時(shí)，應(yīng)用用"順向"或"逆向"的審核策策略。審核技巧巧之二—面談面談的目目的面談的對(duì)對(duì)象面談的要要點(diǎn)審核員注注意面談的目目的（1/2）當(dāng)面進(jìn)行行一項(xiàng)面面談時(shí)審審核員應(yīng)應(yīng)該牢記記如下審審核目的的：有關(guān)的控控制是否否符合相相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求求？有無(wú)符合合標(biāo)準(zhǔn)的的客觀證證據(jù)？當(dāng)有問(wèn)題題發(fā)生時(shí)時(shí)，有關(guān)關(guān)活動(dòng)能能否保持持處于受受控狀態(tài)態(tài)？面談的目目的（2/2）為證實(shí)有有關(guān)質(zhì)量量活動(dòng)處處于受控控狀態(tài)，，審核員員應(yīng)該驗(yàn)驗(yàn)證：接受面談?wù)務(wù)呙靼装姿墓すぷ餍铦M滿足的要要求；接受面談?wù)務(wù)吣軌驂颢@取完完成他的的工作所所必需的的文件；；有關(guān)的計(jì)計(jì)劃和程程序是否否適宜于于形成符符合行為為，并預(yù)預(yù)防不符符合發(fā)生生；規(guī)定的要要求已被被遵循；；接受面談?wù)務(wù)叩墓すぷ髟诜欧判挟a(chǎn)品品（或發(fā)發(fā)布文件件）之前前必須事事前被驗(yàn)驗(yàn)證（或或被審查查）；如果要求求沒(méi)有被被滿足，，接受面面談?wù)哂杏心芰Ω母淖冇嘘P(guān)關(guān)過(guò)程；；預(yù)防誤用用不符合合工作的的機(jī)制已已建立。。面談的對(duì)對(duì)象選擇合適適的人節(jié)節(jié)省時(shí)間間；l明確面談?wù)劦哪康牡恼覍?duì)象象；l找相對(duì)較較為新的的員工面面談培訓(xùn)訓(xùn)程度；；l找老員工工面談適適應(yīng)程度度；l避免受部部門的引引導(dǎo)來(lái)確確定面談?wù)剬?duì)象。。面談的要要點(diǎn)解釋面談?wù)劦哪康牡?；用開(kāi)放式式提問(wèn)獲獲取詢問(wèn)問(wèn)主題的的基本情情況；對(duì)回答用用探索式式提問(wèn)作作出進(jìn)一一步的反反應(yīng)；尋找事實(shí)實(shí)的客觀觀證據(jù)；；用標(biāo)準(zhǔn)及及程序檢檢查審核核的結(jié)果果；用封閉式式提問(wèn)確確認(rèn)事實(shí)實(shí)；記錄審核核發(fā)現(xiàn)；；感謝對(duì)方方的幫助助與合作作。談話目標(biāo)標(biāo)明確，，避免情情緒化提提問(wèn)、欺欺騙性提提問(wèn)、誘誘導(dǎo)性提提問(wèn)及復(fù)復(fù)合型提提問(wèn)聆聽(tīng)的技技巧：１、遵循循２：８８原則，，少講多多聽(tīng)；２、持平平等、真真誠(chéng)的態(tài)態(tài)度，專專注、認(rèn)認(rèn)真地聽(tīng)聽(tīng)３、努力力理解，，不理解解繼續(xù)問(wèn)問(wèn)；４、對(duì)聽(tīng)聽(tīng)到的信信息要進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)；５、一定定要聽(tīng)懂懂，不能能不懂裝裝懂；６、要積積極應(yīng)對(duì)對(duì)，在符符合要求求時(shí)要表表?yè)P(yáng)對(duì)方方；７、多問(wèn)問(wèn)敞開(kāi)式式問(wèn)題，，鼓勵(lì)講講話者；；８、在聽(tīng)聽(tīng)的過(guò)程程中注意意引導(dǎo)受受審方說(shuō)說(shuō)內(nèi)審員員所關(guān)心心得問(wèn)題題；９、耐心心善意的的態(tài)度和和適當(dāng)?shù)氐乇硎痉e積極地反反饋；１０、在在聽(tīng)得同同時(shí)記錄錄要點(diǎn)；；１１、不不要做出出不恰當(dāng)當(dāng)?shù)姆磻?yīng)應(yīng)和幼稚稚的動(dòng)作作。面談的要要點(diǎn)審核員還還應(yīng)注意意展示正確確的形態(tài)態(tài)語(yǔ)言，，營(yíng)造親親切、放放松的談?wù)勗挌夥辗?；善于觀察察和追根根究底；；明確產(chǎn)品品缺陷的的根源；；要求查閱閱有關(guān)客客觀證據(jù)據(jù)；保持沉沉著、、冷靜靜、客客觀和和禮貌貌友善善的態(tài)態(tài)度。審核技技巧之之三——提問(wèn)問(wèn)提問(wèn)的的類型型及目目的開(kāi)放型型提問(wèn)問(wèn)封閉型型提問(wèn)問(wèn)情緒性性提問(wèn)問(wèn)引導(dǎo)型型提問(wèn)問(wèn)假想型型提問(wèn)問(wèn)系統(tǒng)型型提問(wèn)問(wèn)復(fù)合型型提問(wèn)問(wèn)提問(wèn)的的目的的和注注意事事項(xiàng)目的：：解釋釋你的的需求求，引引導(dǎo)受受審核核方目的要要明確確，表表達(dá)要要準(zhǔn)確確講明提提問(wèn)的的原因因不要命命令對(duì)對(duì)方不采取取投機(jī)機(jī)取巧巧的方方法獲獲得信信息引導(dǎo)受受審核核方給給你想想要的的信息息應(yīng)考慮慮被問(wèn)問(wèn)者的的背景景注意被被問(wèn)者者的神神態(tài)表表情，，適時(shí)時(shí)地表表達(dá)好好意，，減輕輕對(duì)方方的思思想壓壓力努力理理解被被問(wèn)者者的回回答，，不能能講有有情緒緒的話話體會(huì)這這三個(gè)個(gè)句子子"您是是怎樣樣處理理不合合格材材料？？""對(duì)那那些不不能滿滿足要要求的的物料料您是是怎樣樣處理理的？？""讓我我們從從您發(fā)發(fā)現(xiàn)分分供方方提供供的是是不可可接收收的產(chǎn)產(chǎn)品開(kāi)開(kāi)始吧吧。"比較兩兩個(gè)句句子"我可可以看看幾份份最近近完成成的設(shè)設(shè)計(jì)評(píng)評(píng)審記記錄嗎嗎？"“把設(shè)計(jì)計(jì)評(píng)審審的記記錄給給我看看?！遍_(kāi)放型型提問(wèn)問(wèn)得到廣廣泛的的回答答為目目的單詞引引導(dǎo)：：5W1H（WHOWHATWHEREWHYWHENHOW）例如：："為什什么你你僅做做一次次設(shè)計(jì)計(jì)評(píng)審審？“這些些評(píng)審審都是是什么么時(shí)候候進(jìn)行行的？？”“怎樣樣控制制評(píng)審審過(guò)程程？””“誰(shuí)參參加設(shè)設(shè)計(jì)評(píng)評(píng)審？？”"這些評(píng)評(píng)審的的記錄錄保存存在哪哪里？？"封閉型型提問(wèn)問(wèn)（1/2）得到肯肯定或或否定定的回回答為為目的的單詞引引導(dǎo)：：是或或不是是例如：：“你們們有一一個(gè)不不合格格品控控制程程序嗎嗎？””“是的的?！薄薄斑@個(gè)個(gè)程序序是經(jīng)經(jīng)過(guò)批批準(zhǔn)的的嗎？？”“是的的?！薄薄斑@個(gè)程程序包包括軟軟件嗎嗎？”“不包括括?！狈忾]型型提問(wèn)問(wèn)（2/2）一般情情況下下不用用，確認(rèn)認(rèn)理解解時(shí)有有用例如：：“那個(gè)個(gè)唯一一被記記錄的的顧客客投訴訴是顧顧客寫寫信寄寄來(lái)的的，對(duì)對(duì)嗎？？”““是。?！薄澳羌?wù)務(wù)工程程師直直接受受理的的顧客客口頭頭投訴訴尚未未根據(jù)據(jù)顧客客投訴訴程序序進(jìn)行行處理理，對(duì)對(duì)嗎嗎？””“對(duì)對(duì)”。?！澳銈儌兊念欘櫩屯锻对V程程序沒(méi)沒(méi)有將將口頭頭投訴訴與書書面投投訴區(qū)區(qū)別開(kāi)開(kāi)，對(duì)對(duì)嗎？？”““是的的，我我也認(rèn)認(rèn)為它它規(guī)定定得不不清楚楚?！薄鼻榫w性性提問(wèn)問(wèn)對(duì)某一一方法法正在在表現(xiàn)現(xiàn)一種種偏見(jiàn)見(jiàn)不建議議使用用例如：：“你不不使用用紅色色返工工標(biāo)簽簽嗎？？”“你必必須使使用一一個(gè)記記錄索索引表表嗎？？”“為什么么不在在這份份文件件上蓋蓋‘非受控控’章章呢？？”欺騙性性提問(wèn)問(wèn)讓人鉆鉆入給給定答答案的的提問(wèn)問(wèn)，如如果進(jìn)進(jìn)一步步闡明明則不不會(huì)答答錯(cuò)不建議議使用用例如：：“你們什什么時(shí)時(shí)候才才不再再放行行不合合格品品？”不正確確地暗暗示他他們有有放行行不合合格品品的習(xí)習(xí)慣。?！澳銈兊牡某绦蛐蚶镆?guī)規(guī)定所所有文文件都都需經(jīng)經(jīng)理簽簽字，，那么么為什什么這這些國(guó)國(guó)際標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)上上沒(méi)有有經(jīng)理理的簽簽字呢呢？”不正確確暗示示程序序適用用于外外來(lái)文文件。?！拔易⒁庖獾皆谠谠囼?yàn)驗(yàn)室墻墻上你你們掛掛有一一個(gè)時(shí)時(shí)鐘，，它的的校正正標(biāo)簽簽在哪哪里。。”不正確確暗示示時(shí)鐘鐘是用用于測(cè)測(cè)試產(chǎn)產(chǎn)品的的測(cè)量量設(shè)備備。引導(dǎo)性性提問(wèn)問(wèn)包含假假設(shè)的的引導(dǎo)導(dǎo)性提提問(wèn)不建議議使用用例如：：“我想你你在這這些文文件被被發(fā)放放前審審查過(guò)過(guò)它們們？”“我猜想想你在在管理理評(píng)審審會(huì)議議之前前發(fā)出出過(guò)一一份管管理評(píng)評(píng)審的的日程程表？？”“我想所所有的的采購(gòu)購(gòu)訂單單中都都包含含了要要增加加預(yù)選選資格格的內(nèi)內(nèi)容。?！奔僭O(shè)性性問(wèn)題題包含假假設(shè)的的提問(wèn)問(wèn)在所檢檢查的的資料料中沒(méi)沒(méi)有證證據(jù)顯顯示活活動(dòng)處處于受受控狀狀態(tài)時(shí)時(shí)使用用例如：：“如果設(shè)設(shè)計(jì)評(píng)評(píng)審的的結(jié)果果表明明設(shè)計(jì)計(jì)必須須更改改，那那么這這種更更改是是怎樣樣進(jìn)的的？”“如果客戶打打電話來(lái)修修改合同并并要求你立立即執(zhí)行，，怎么辦？？”“如果供應(yīng)商商沒(méi)有隨貨貨發(fā)來(lái)裝箱箱文件，怎怎么辦？”系統(tǒng)性提問(wèn)問(wèn)問(wèn)很多共同同的提問(wèn)跟蹤審核線線索時(shí)用例如：“下一步怎么么做啦？”“好的，你發(fā)發(fā)出了設(shè)計(jì)計(jì)評(píng)審計(jì)劃劃，哪么下下一步怎么么做呢？”復(fù)合型提問(wèn)問(wèn)很多問(wèn)題集集中在一起起的提問(wèn)避免使用例如：“哪些產(chǎn)品是是返工的，，檢查的記記錄在哪里里，對(duì)于哪哪些通過(guò)檢檢驗(yàn)的產(chǎn)品品又怎么辦辦呢？”“請(qǐng)解釋一下下這種資格格的意義，，并讓我看看一下這名名員工的培培訓(xùn)記錄，，他的工作作職責(zé)范圍圍及能力要要求是什么么?！蹦男┎辉搯?wèn)問(wèn)，例如：“你有什么資資格做這項(xiàng)項(xiàng)工作？”應(yīng)說(shuō)："做這一項(xiàng)工工作的人需需要什么樣樣的資格？？"“做這個(gè)工作作之前你進(jìn)進(jìn)行了哪些些培訓(xùn)？"應(yīng)說(shuō)："你怎樣學(xué)做做這項(xiàng)工作作的"“什么是質(zhì)量量方針？”應(yīng)說(shuō)：“質(zhì)量方針怎怎樣影響你你的工作”“為什么這臺(tái)臺(tái)設(shè)備沒(méi)有有校正呢？？”應(yīng)說(shuō)：“這臺(tái)設(shè)備用用來(lái)做什么么的？”審核技巧之之四—記筆筆記要求--準(zhǔn)確、清楚楚、全面、、易懂、便便于查詢內(nèi)容：l表明符合的的事實(shí)或可可能是不符符合的事實(shí)實(shí)l有效運(yùn)作或或無(wú)效運(yùn)作作的觀察l印象深刻的的現(xiàn)象、產(chǎn)產(chǎn)品、文件件、運(yùn)作、、條件、態(tài)態(tài)度等案例例細(xì)節(jié)的記錄錄l產(chǎn)品標(biāo)識(shí)l文件設(shè)備l區(qū)域及位置置審核技巧之之五—觀察察觀察什么：：文件、產(chǎn)品品、工具和和設(shè)備、區(qū)區(qū)域、數(shù)據(jù)據(jù)資料、材材料文件（1/2）所用文件的的狀態(tài)－－現(xiàn)行的還是是過(guò)期的；；－－整潔的還是是骯臟的；；－－完整的還是是缺章少頁(yè)