五月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識第二階段知識點檢測試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是（）。A、《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B、《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C、《管理暫行辦法》正式實施D、《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施【參考答案】：D2、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（）。A、接受的贈與B、資產(chǎn)增值C、股票發(fā)行的溢價收入D、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額【參考答案】：C【解析】股份公司的資本公積金，主要來源于股票發(fā)行的溢價收入、接受的贈與、資產(chǎn)增值、因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額等。其中，股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。3、2005年12月1日，A公司收盤價為HK6.20，某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股價將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報價為HK6.50，該投資者按此價格買入1手(合約乘數(shù)為1000)，繳納保證金800港元。3月1日現(xiàn)貨報價為HK8.50，3月份期貨結(jié)算價為HK10.50。當(dāng)即平倉，則該項投資的投資回報率為（）。A、200%B、250%C、287.5%D、500%【參考答案】：D4、一般國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券大多為（）。A、抵押債券B、信用債券C、質(zhì)押債券D、保證債券【參考答案】：B【解析】考點：熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節(jié)，P83。5、有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立(國有獨資的有限責(zé)任公司除外)。A、30個以下B、50個以下C、30個以上D、50個以上【參考答案】：B【解析】我國《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由五十個以下股東出資設(shè)立。6、在我國內(nèi)地推出存托憑證是上海證券交易所推出（）市場的備選方案。A、國際版B、主板C、二板D、三板【參考答案】：A【解析】考點：掌握存托憑證的定義。見教材第五章第四節(jié)，P184。7、不屬于證券投資基金的特點是（）。A、分散風(fēng)險B、專業(yè)理財C、穩(wěn)定市場D、集合投資【參考答案】：C【解析】基金的特點1、集合理財、專業(yè)管理。2、組合投資、分散風(fēng)險。3、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。4、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。5、獨立托管、保障安全。8、證券是指各類記載并代表一定（）的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的（）。A、權(quán)益；權(quán)利B、權(quán)利；權(quán)益C、利益；權(quán)力D、權(quán)力；利益【參考答案】：B9、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例（）。A、不高于50%B、不低于50%C、不低于40%D、不低于10%【參考答案】：B【解析】社?；鹜顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業(yè)債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%。10、發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（）進(jìn)行。A、本國資信評估機(jī)構(gòu)B、國際資信評估機(jī)構(gòu)C、投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)D、國際金融機(jī)構(gòu)指定的評估機(jī)構(gòu)【參考答案】：B11、（）的特征是“一手交錢，一手交貨”。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易【參考答案】：A【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見教材第五章第二節(jié)，P158。12、政府債券的最初功能是（）。A、彌補財政赤字B、籌措建設(shè)資金C、便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D、便于金融調(diào)控【參考答案】：A13、允許權(quán)證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是（）。A、附黃金權(quán)證債券B、附債務(wù)權(quán)證債券C、附貨幣權(quán)證債券D、附權(quán)益權(quán)證債券【參考答案】：C14、下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是（）。A、歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B、外國債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅C、在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴(yán)格得多D、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等【參考答案】：D15、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是（）。A、國際證券B、特定證券C、私募證券D、固定收益證券【參考答案】：C16、美國短期國庫券以（）天期為代表。A、71B、81C、91D、101【參考答案】：C【解析】掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)風(fēng)險的含義，熟悉風(fēng)險來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險的關(guān)系。見教材第六章第四節(jié)，P269。17、股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A、債券證券B、證權(quán)證券C、物權(quán)證券D、要式證券【參考答案】：C18、IB制度起源于（）。A、日本B、中國香港C、美國D、德國【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P289。19、場外交易市場主要具有以下功能（）A、對整個證券市場進(jìn)行一線監(jiān)控B、是證券發(fā)行的主要場所C、及時準(zhǔn)確地傳遞上市公司的財務(wù)狀況D、形成較為合理的價格【參考答案】：B【解析】新證券的發(fā)行時間集中、數(shù)量大，需要眾多營業(yè)網(wǎng)點，場外交易市場是個廣泛的無形市場，能滿足上述要求。20、按照規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（），一般采用（）方式分紅。A、70%，現(xiàn)金B(yǎng)、90%，現(xiàn)金C、70%，紅利再投資D、90%，紅利再投資【參考答案】：B【解析】考點：熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則。見教材第四章第四節(jié)，P139。21、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。A、股票B、公司債券C、商業(yè)票據(jù)D、金融證券【參考答案】：D22、1999年7月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對總股本超過（）元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。A、6億B、5億C、4億D、3億【參考答案】：C23、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個月。A、9B、12C、18D、24【參考答案】：B24、在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介機(jī)構(gòu)D、監(jiān)管部門【參考答案】：B25、《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，債券到期由（）還本付息。A、財政部B、中央銀行C、國務(wù)院D、地方政府【參考答案】：A【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P95。26、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風(fēng)險水平不同【參考答案】：B27、中國證監(jiān)會于（）正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。A、2004年3月B、2005年5月C、2006年10月D、2007年8月【參考答案】：D【解析】2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》?！豆緜l(fā)行試點辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。28、（）是金融工具創(chuàng)新中最主要的一類。A、增強流動型創(chuàng)新B、風(fēng)險管理型創(chuàng)新C、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新D、股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新【參考答案】：B29、投資者在購買封閉式基金時，在基金價格之外要支付（）。A、申購費B、印花稅C、贖回費D、手續(xù)費【參考答案】：D【解析】考點：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123～124。30、為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。A、10%B、40%C、50%D、80%【參考答案】：D【解析】這是《證券投資基金管理暫行辦法》第三十三條的條文。31、無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值（）。A、同方向變化B、反方向變化C、相等D、無關(guān)【參考答案】：A【解析】無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無面額股票也稱為比例股票或份額股票。無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減。公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益增加，每股價值上升；反之，公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益減少，每股價值下降。32、滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。A、除數(shù)修正法B、派許加權(quán)法C、市值總價加權(quán)法D、加權(quán)平均法【參考答案】：B【解析】滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。33、對平衡型基金認(rèn)識不正確的是（）。A、將資產(chǎn)分別投資于兩種以上不同特性的證券上B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡C、一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股D、特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大【參考答案】：A【解析】書本第99頁原話就是“平衡性基金將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上”34、決定股票市場價格的是股票的（）。A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值【參考答案】：D【解析】考點：熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系。見教材第二章第二節(jié)，P56。35、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。A、1990年12月B、1991年7月C、1991年8月D、1993年5月【參考答案】：C【解析】中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日，是具有獨立法人地位的行業(yè)自律性組織。36、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)C、價格招標(biāo)、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D、價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)【參考答案】：D【解析】考點：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。見教材第六章第一節(jié)，P211。37、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數(shù)C、利率或利率的載體D、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險【參考答案】：B38、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是（）。A、貨幣資本B、實繳資本C、虛擬資本D、金融資本【參考答案】：B39、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）。A、財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券B、我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券C、我國在國際市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券D、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期【參考答案】：C【解析】答案為C。在改革開放政策的領(lǐng)導(dǎo)下，為了利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券籌集資金，主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。40、證券市場監(jiān)管的主要手段是（）。A、經(jīng)濟(jì)手段B、法律手段C、行政手段D、自律方式【參考答案】：B【解析】我國頒布多項法律對證券市場進(jìn)行監(jiān)管。類如：《公司法》《證券法》等。41、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。A、投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、資信評級機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。見教材第六章第二節(jié)，P235。42、中國證監(jiān)會于（）發(fā)布了《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》，以進(jìn)一步促進(jìn)上市公司建立、健全激勵與約束機(jī)制。A、2006年1月B、2006年l0月C、2007年1月D、2007年lO月【參考答案】：A43、根據(jù)規(guī)定，我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（）。A、政府債券和金融債券B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券D、信托投資基金【參考答案】：A【解析】考點：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P9。44、下面選項中不是政府債券的特征的是（）。A、安全性高B、免稅待遇C、收益率高D、流通性強【參考答案】：C【解析】政府債券的收益率穩(wěn)定，但是不意味著收益率高。一般來說，風(fēng)險越小的有價證券，其收益率越低，所以C選項不是政府債券的特征。45、根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時向社會公開發(fā)行的股份需達(dá)到公司股份總數(shù)的（）%以上。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：D【解析】考點：掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節(jié)，P71。46、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A、借貸資金市場利率水平B、籌資者的資信C、債券期限長短D、資金使用方向【參考答案】：D47、有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。A、具有價值B、具有使用價值C、代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利D、具有交換價值【參考答案】：C48、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。A、長期債券B、短期債券C、不確定D、中期債券【參考答案】：B【解析】當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來市場利率趨于上升時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。49、對證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識正確的是（）。A、證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng)、由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益C、是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的D、由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府的支持【參考答案】：C50、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、1億元【參考答案】：C【解析】熟悉證券承銷制度。見教材第六章第一節(jié)，P203。51、1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所【參考答案】：D52、對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、中國人民銀行D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，P378。53、股票價格指數(shù)期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A、市場風(fēng)險B、違約風(fēng)險C、系統(tǒng)性風(fēng)險D、非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】：C【解析】股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場和股票價格指數(shù)期貨市場進(jìn)行相反的操作，并通過貝塔系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。54、引起股價變動的直接原因是（）。A、公司的盈利水平B、景氣變動C、供求關(guān)系的變化D、市場利率【參考答案】：C55、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（）。A、全面原則B、真實原則C、準(zhǔn)確原則D、完整原則【參考答案】：A56、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A、債權(quán)人B、收益人C、股東D、委托人【參考答案】：C57、單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上（）萬元以下的罰款。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：D【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P351。58、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括（）。A、市場風(fēng)險B、管理能力風(fēng)險C、匯率風(fēng)險D、巨額贖回風(fēng)險【參考答案】：C59、（）應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。A、定向投資人B、個人投資者C、機(jī)構(gòu)投資者D、政府投資者【參考答案】：A【解析】考點：熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P107。60、股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（）。A、有價證券B、要式證券C、證權(quán)證券D、資本證券【參考答案】：C【解析】設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券；證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述錯誤的是（）。A、董事會會議由2/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為20%以上C、規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議，列席董事會會議并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議等D、關(guān)于公司注冊資本，公司不僅可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資【參考答案】：A,B2、上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。A、上證成分股指數(shù)B、上證50指數(shù)C、上證紅利指數(shù)D、新上證綜指【參考答案】：A,B,C3、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。A、基本信息B、獎勵信息C、警示信息D、收入情況信息【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。見教材第八章第三節(jié)，P374。4、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A、證券交易所B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、基金管理協(xié)會D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【參考答案】：B,D5、證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在（）。A、均屬有價證券B、同屬金融投資工具C、收益率相互影響D、前者的風(fēng)險性較大【參考答案】：A,B,C6、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司檢查辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，檢查的主要內(nèi)容是（）。A、公司經(jīng)營的正常性B、公司經(jīng)營的營利性C、公司經(jīng)營的合規(guī)性D、公司經(jīng)營的安全性【參考答案】：A,C,D【解析】證券公司是否盈利并不是證監(jiān)會檢查的主要內(nèi)容，所以B選項不正確。7、可轉(zhuǎn)換債券與附權(quán)證債券區(qū)別具體有（）。A、可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身B、可轉(zhuǎn)債持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人C、附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證D、在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P182。8、按照交易的直接對象，金融市場可以分為（）。A．同業(yè)拆借市場B．國債市場C．股票市場D．金融期貨市場【參考答案】：A,B,C,D9、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）。A、選擇樣本股B、選定基期并計算基期平均股價C、計算基期平均股價并作必要修正D、指數(shù)化【參考答案】：A,B,C,D10、（）屬于外國債券。A、熊貓債券B、歐洲債券C、武士債券D、揚基債券【參考答案】：A,C,D【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券，A、C、D選項中的熊貓債券、武士債券和揚基債券符合這一定義。11、上海證券交易所和深圳證券交易所均對權(quán)證的上市的（）作出要求。A、標(biāo)的股票的流通股份市值B、標(biāo)的股票交易的活躍性C、權(quán)證存量D、權(quán)證持有人數(shù)量【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，P179。12、下面屬于獨立衍生工具的有（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、遠(yuǎn)期合同C、期貨合同D、互換和期權(quán)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險。見教材第五章第一節(jié)，P148。13、證券市場是（）直接交換的場所。A、商品B、價值C、財產(chǎn)權(quán)利D、風(fēng)險【參考答案】：B,C,D14、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是（）。A、證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B、證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D、證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：A,B,C,D15、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為（）。A、認(rèn)購權(quán)證B、認(rèn)股權(quán)證C、備兌權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證【參考答案】：A,D16、下列關(guān)于基金管理費的說法，正確的是（）。A、管理費是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用B、管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用C、我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取D、一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金的管理費率【參考答案】：A,B,C【解析】答案為ABC。在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費率最低，所以D選項錯誤。17、證券從業(yè)人員誠信信息記錄中的投訴信息記錄的內(nèi)容包括（）。A、被投訴者和投訴者基本情況B、投訴事實C、調(diào)查核實情況D、處理結(jié)果【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。見教材第八章第三節(jié)，P374。18、證券投資基金份額持有人享有基金的（）。A、表決權(quán)B、信息知情權(quán)C、收益權(quán)D、經(jīng)營管理權(quán)【參考答案】：A,B,C19、至2007年底，滬、深兩市共1298家上市公司完成或者已進(jìn)入股改程序，占應(yīng)股改公司的（）。A、96%B、97%C、98%D、99%【參考答案】：C20、下列屬于外國債券的是（）。A、熊貓債券B、歐洲債券C、武士債券D、揚基債券【參考答案】：A,C,D【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券，熊貓債券、武士債券和揚基債券符合這一定義。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、中國金融期貨交易所的結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A、特別結(jié)算會員B、交易結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員D、部分結(jié)算會員【參考答案】：A,B,C【解析】了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，P166。2、如發(fā)生（）情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即發(fā)布有關(guān)信息。A、該公司的股票交易發(fā)生異常波動B、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請D、證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時【參考答案】：A,B,C,D3、《證券法》的總則主要包括（）。A、立法的宗旨B、適用范圍C、證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理D、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理等【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見教材第八章第一節(jié)，P312。4、無記名股票與記名股票的差別，正確的是（）。A、二者在股東的權(quán)利方面存在差別B、記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人C、繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認(rèn)購股票時要求一次繳納出資D、無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全【參考答案】：B,C,D5、政府發(fā)行債券募集資金的主要用途是（）。A、協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)B、彌補財政赤字C、興建基礎(chǔ)設(shè)施D、彌補戰(zhàn)爭開支【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P8。6、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（）。A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外【參考答案】：A,C,D7、國債基金是（）。A、一種以國債為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng)、匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往還需要在外匯市場上做套期保值C、收益會受市場利率的影響D、若市場利率上調(diào)，其收益將上升【參考答案】：A,B,C8、企業(yè)的組織形式可分為（）。A、獨資制B、合資制C、合伙制D、公司制【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P7。9、發(fā)行人推銷證券的方法包括（）。A、自銷B、承銷C、定向發(fā)行D、招標(biāo)發(fā)行【參考答案】：A,B10、公開披露基金信息，不得有（）行為。A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【參考答案】：A,B,C,D11、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A、運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用B、保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營C、防止人為操縱．欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序D、根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段。見教材第八章第二節(jié)，P345。12、我國證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特點有（）。A、基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式B、基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化C、中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快D、基金收益較好，大型基金公司不斷涌現(xiàn)【參考答案】：A,B,C【解析】考察熟悉債券與股票的異同點。見教材第三章第一節(jié)，P85。13、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（）。A、區(qū)域分布B、覆蓋公司類型C、上市交易制度D、監(jiān)管要求的多樣性【參考答案】：A,B,C,D14、可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的（）。A、看漲期權(quán)B、看跌期權(quán)C、認(rèn)沽期權(quán)D、認(rèn)購期權(quán)【參考答案】：A,D【解析】’考點：掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征。見教材第五章第三節(jié)，P181。15、公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易（）。A、公司有重大違法行為B、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C、發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用D、公司最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：A,B,C16、除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（）。A、區(qū)域分布B、覆蓋公司類型C、上市交易制度D、監(jiān)管要求的多樣性【參考答案】：A,B,C,D17、公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從（）方面來分析。A、公司治理水平與管理層質(zhì)量B、公司競爭力C、財務(wù)狀況D、公司改組或合并【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P58。18、對存在活躍市場的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（）。A、估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B、估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C、估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值D、有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值【參考答案】：A,B,C,D19、影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素有（）。A、盈利水平B、經(jīng)濟(jì)增長C、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)D、公司資產(chǎn)凈值【參考答案】：B,C20、銀行間市場債券遠(yuǎn)期交易推出的意義為（）。A、為金融機(jī)構(gòu)債券組合管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品B、為利率風(fēng)險管理提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品C、為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)的衍生產(chǎn)品D、為將來在交易所市場恢復(fù)債券期貨交易積累了經(jīng)驗【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P157。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、當(dāng)證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。（）【參考答案】：正確2、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊制的核心是管理原則。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制和注冊制，核準(zhǔn)制實行實質(zhì)管理原則，注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。3、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向債券市場。（）【參考答案】：錯誤【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P13。4、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。（）【參考答案】：正確【解析】根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。5、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同的，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作。（）【參考答案】：正確6、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類國有公司組建。（）【參考答案】：錯誤【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節(jié)，P215。7、無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（）【參考答案】：正確8、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。（）【參考答案】：錯誤9、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P367。10、中證流通指數(shù)以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的調(diào)整市值為基期，基點為1000點。（）【參考答案】：正確11、債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護(hù)。股票沒有期限，可以視為無期證券。（）【參考答案】：正確12、證券發(fā)行市場又稱“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。（）【參考答案】：正確【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律法規(guī)和發(fā)行程序向投資者出售新證券所形成的市場，又稱“一級市場”或“初級市場”13、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序。（）【參考答案】：錯誤14、股東大會做出的決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。（）【參考答案】：正確【解析】股東出席股東大會，所持有一股份有一表決權(quán)，股東大會作出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，但公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。15、目前，國債最長期限為50年。（）【參考答案】：正確【解析】考點：熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別。見教材第三章第二節(jié)，P93～94。16、我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在最后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在最后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。17、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年后可以再從事證券法律業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。相關(guān)法律規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。18、契約型基金又被稱為“單位信托基金”，屬于信托關(guān)系，沒有基金章程，沒有公司董事會。（）【參考答案】：正確【解析】考點：掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P122。19、在給定債券息票利率和到期收益率的情況下，債券的期限越短，再投資收益對債券總收益的影響越大，再投資風(fēng)險越大。（）【參考答案】：錯誤20、證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。（）【參考答案】：正確21、副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】《公司法》第一百一十條規(guī)定，副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。22、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人可以出席股東大會會議。（）【參考答案】：正確【解析】發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會