PAGE7《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》局部修訂說(shuō)明一、修訂背景《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》最初為2004年頒布施行，在2014年、2015年的兩次修訂中，除下放水運(yùn)工程監(jiān)理資質(zhì)審批事項(xiàng)外，其他修訂內(nèi)容僅為個(gè)別表述和條款的技術(shù)性修訂。另外，為完善公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理制度，部還印發(fā)了《關(guān)于公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（〔2005〕378號(hào)）《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)定期檢驗(yàn)和復(fù)查辦法》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2007〕246號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)公路水運(yùn)工程甲乙級(jí)及專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)復(fù)查標(biāo)準(zhǔn)的通知》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2010〕58號(hào)）。在國(guó)家深化行政審批改革、進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的背景下，部已將水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)專(zhuān)業(yè)甲級(jí)、乙級(jí)資質(zhì)許可下放至省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)（詳見(jiàn)交通運(yùn)輸部令2015年第4號(hào)），并印發(fā)《交通運(yùn)輸部關(guān)于做好水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定下放有關(guān)工作的通知》（交水發(fā)〔2015〕90號(hào)），組織座談會(huì)，推動(dòng)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)順利承接資質(zhì)審批工作。公路局自2015年9月承擔(dān)公路工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)許可具體工作以來(lái)，高度重視資質(zhì)管理制度建設(shè)和行政審批改革工作。根據(jù)國(guó)務(wù)院及部對(duì)行政審批“減少證照許可年檢”“精簡(jiǎn)行政審批材料和流程”“加強(qiáng)事中事后監(jiān)管”“優(yōu)化服務(wù)”等的要求，公路局會(huì)同水運(yùn)局認(rèn)真研究梳理，提出了對(duì)現(xiàn)行《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的修訂意見(jiàn)，形成了《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（局部修訂）送審稿。二、修訂過(guò)程2015年9月-12月，梳理公路工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理有關(guān)規(guī)章制度，調(diào)研行業(yè)資質(zhì)管理現(xiàn)狀和需求，起草《規(guī)定》修訂意見(jiàn)；2016年2月，部公路局召集中國(guó)交通建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)、中國(guó)公路建設(shè)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)公路勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)、北京道路工程質(zhì)量監(jiān)督站、北京華宏工程咨詢(xún)有限公司、中咨公司等有關(guān)單位專(zhuān)家召開(kāi)座談會(huì)研討《規(guī)定》修訂有關(guān)內(nèi)容，并作相應(yīng)修改；2016年5月，在中國(guó)交通建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)理事會(huì)員單位年會(huì)，與行業(yè)企業(yè)等座談?dòng)懻摚髑笠庖?jiàn)并修改有關(guān)內(nèi)容；2016年12月-2017年3月，根據(jù)當(dāng)前改革和管理需要。再次研究完善了修訂內(nèi)容，形成送審稿。三、修訂的主要原則和內(nèi)容本著簡(jiǎn)化流程、完善管理、優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)的原則，本次修訂主要修改、完善了以下內(nèi)容：一是精簡(jiǎn)行政審批事項(xiàng)，取消原資質(zhì)證書(shū)有效期內(nèi)兩年一次的定期檢驗(yàn)環(huán)節(jié)。二是整合資質(zhì)管理文件，廢止原《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)定期檢驗(yàn)和復(fù)查辦法》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2007〕246號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)公路水運(yùn)工程甲乙級(jí)及專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)復(fù)查標(biāo)準(zhǔn)的通知》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2010〕58號(hào)），將原資質(zhì)復(fù)查有關(guān)內(nèi)容，作為資質(zhì)延續(xù)要求，合并進(jìn)本規(guī)定。三是優(yōu)化公路水運(yùn)工程監(jiān)理資質(zhì)條件，將現(xiàn)資質(zhì)延續(xù)條件整合進(jìn)規(guī)定；對(duì)公路工程甲級(jí)條件，明確須同時(shí)具備企業(yè)業(yè)績(jī)和人員業(yè)績(jī)條件；同時(shí)對(duì)企業(yè)人員社保、信用評(píng)價(jià)情況等條件加以完善，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力和信譽(yù)。四是明確依托信用信息管理系統(tǒng)和信息化手段，對(duì)企業(yè)人員和業(yè)績(jī)進(jìn)行核實(shí)，保證相關(guān)材料真實(shí)有效，防止弄虛作假行為，并減少行政許可的申報(bào)材料數(shù)量，確保事中事后監(jiān)管的作用和效果。五是補(bǔ)充規(guī)定降低資質(zhì)及注銷(xiāo)資質(zhì)許可的情形，完善資質(zhì)監(jiān)管和退出機(jī)制。四、修訂條文具體說(shuō)明第一條。在“根據(jù)《中華人民共和國(guó)公路法》”后增加“《中華人民共和國(guó)港口法》《中華人民共和國(guó)航道法》”。理由：將兩部上位法列入部令依據(jù)。第五條。刪除“交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)全國(guó)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的管理工作”之后的“其所屬的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)受交通運(yùn)輸部委托具體負(fù)責(zé)全國(guó)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理工作”。理由：部所屬質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（原部質(zhì)監(jiān)局、質(zhì)監(jiān)總站）已撤銷(xiāo)。第八條。將“申請(qǐng)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)定附件1、2規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)條件”修改為“申請(qǐng)公路、水運(yùn)工程監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)信譽(yù)良好，并具備本規(guī)定附件1、2規(guī)定的相應(yīng)資質(zhì)條件”。理由：明確對(duì)企業(yè)信譽(yù)要求，完善信用管理手段。第十二條。在“省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)...頒發(fā)相應(yīng)的《監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》”后增加“并在三十日內(nèi)向交通運(yùn)輸部報(bào)備”。理由：完善資質(zhì)管理環(huán)節(jié)，便于部掌握由省級(jí)部門(mén)審批的資質(zhì)許可有關(guān)情況。第十三條。在“許可機(jī)關(guān)在作出行政許可決定的過(guò)程中可以聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審”后增加“依托公路、水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理系統(tǒng)對(duì)企業(yè)人員、業(yè)績(jī)等條件進(jìn)行審查”。理由：增加信息化管理的有關(guān)規(guī)定，利用部公路、水運(yùn)建設(shè)信用信息管理系統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)信息錄入、行業(yè)審查等工作，減少企業(yè)申報(bào)材料和審核核實(shí)時(shí)間，并保證有關(guān)材料和內(nèi)容真實(shí)有效。刪除原第二十一至二十五條。理由：該部分條款規(guī)定，企業(yè)資質(zhì)有效期內(nèi)每2年需進(jìn)行一次定期檢驗(yàn)。目前定期檢驗(yàn)在實(shí)際的資質(zhì)管理中作用不大，且增加企業(yè)負(fù)擔(dān)；擬按照國(guó)審辦關(guān)于減少、取消證照類(lèi)年檢環(huán)節(jié)的要求，取消該定期檢驗(yàn)環(huán)節(jié)。新增第二十一至二十五條。第二十一條資質(zhì)證書(shū)有效期滿，擬繼續(xù)從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在證書(shū)有效期滿60日前，向原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)提出資質(zhì)延續(xù)申請(qǐng)。原資質(zhì)許可機(jī)關(guān)組織對(duì)其現(xiàn)有各項(xiàng)條件進(jìn)行審查。第二十二條資質(zhì)延續(xù)申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向許可機(jī)關(guān)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)延續(xù)申請(qǐng)表》；（二）《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)延續(xù)申請(qǐng)證明材料》。第二十三條對(duì)符合資質(zhì)等級(jí)所要求各項(xiàng)條件的企業(yè)，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)對(duì)原資質(zhì)延續(xù)4年。對(duì)不滿足資質(zhì)等級(jí)所要求條件的企業(yè)，原資質(zhì)在證書(shū)有效期滿后自動(dòng)失效。第二十四條企業(yè)有下列情形之一的，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)提請(qǐng)?jiān)S可機(jī)關(guān)降低資質(zhì)等級(jí)，原許可機(jī)關(guān)依法予以降低資質(zhì)等級(jí)或撤銷(xiāo)其資質(zhì)。（一）資質(zhì)有效期內(nèi)，任一年度全國(guó)監(jiān)理企業(yè)信用評(píng)價(jià)等級(jí)為D級(jí)的；（二）因監(jiān)理未履行職責(zé)，發(fā)生過(guò)1起特別重大安全事故或重大質(zhì)量事故的；（三）因監(jiān)理未履行職責(zé)，發(fā)生過(guò)2起以上較大安全事故或一般質(zhì)量事故的；（四）違反法律法規(guī)的其他行為。第二十五條有下列情形之一的，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資質(zhì)許可機(jī)關(guān)提出注銷(xiāo)資質(zhì)的申請(qǐng)，交回資質(zhì)證書(shū)，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)監(jiān)理資質(zhì)，并公告其資質(zhì)證書(shū)作廢：（一）未按規(guī)定期限申請(qǐng)資質(zhì)延續(xù)的；（二）企業(yè)依法終止的；（三）資質(zhì)證書(shū)依法被撤回、撤銷(xiāo)或吊銷(xiāo)的；法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)資質(zhì)的其他情形。理由：將原以部文件發(fā)布的資質(zhì)復(fù)查有關(guān)要求，現(xiàn)作為資質(zhì)延續(xù)、監(jiān)督檢查等內(nèi)容整合進(jìn)本規(guī)定，補(bǔ)充規(guī)定降低資質(zhì)及注銷(xiāo)資質(zhì)許可的情形，完善資質(zhì)監(jiān)管和退出機(jī)制。同時(shí)可廢除原《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)定期檢驗(yàn)和復(fù)查辦法》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2007〕246號(hào)）和《公路水運(yùn)工程甲乙級(jí)及專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)復(fù)查標(biāo)準(zhǔn)》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2010〕58號(hào)）。第三十條。在“監(jiān)理企業(yè)違反本規(guī)定，由交通運(yùn)輸部或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府交通運(yùn)輸主管部門(mén)依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》”后增加“《公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法》《水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法》”。理由：兩個(gè)部門(mén)規(guī)章作為處罰依據(jù)，列入部令中。第三十三條。在“監(jiān)理企業(yè)的《監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》由交通運(yùn)輸部統(tǒng)一印制”改為“監(jiān)理企業(yè)的《監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)》由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)按照交通運(yùn)輸部規(guī)定的統(tǒng)一格式印制”。理由：目前部分資質(zhì)由省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門(mén)許可并發(fā)放證書(shū)，如此表述較為恰當(dāng)。第三十四條。同步廢止《關(guān)于公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申報(bào)工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2005〕378號(hào)）《公路水運(yùn)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)定期檢驗(yàn)和復(fù)查辦法》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2007〕246號(hào)）和《公路水運(yùn)工程甲乙級(jí)及專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)理資質(zhì)復(fù)查標(biāo)準(zhǔn)（暫行）》（廳質(zhì)監(jiān)字〔2010〕58