商事仲裁案件審理中要件審判九步法的實踐,民商法論文商事仲裁，作為訴訟之外解決經(jīng)濟糾紛的一種重要法律制度，以其自愿、靈敏、公正、專業(yè)、高效等特點，在國內(nèi)外民商事糾紛中被越來越廣泛適用。商事仲裁案件審理經(jīng)過中，承當詳細審理案件仲裁員的水平?jīng)Q定著仲裁案件審理的質(zhì)量，其專業(yè)性有利于實現(xiàn)高效解決經(jīng)濟糾紛這一價值目的，并且更能有效知足每個案件公平公正的需要。因而，仲裁員在每個詳細案件法律適用經(jīng)過中，法律適用方式方法起到了決定性的作用，它所解決的是將詳細的法律規(guī)定適用于案件中的方式方法和手段問題。法律適用的經(jīng)過本質(zhì)上就是將某個生活事實歸入某個法律概念之下的邏輯涵攝經(jīng)過[1].德國的法律適用方式方法主要包括歸入法和關系分析法，這套方式方法的使用使得幾乎每個學習法律的人都用同一種思維方式去考慮案件。統(tǒng)一的法律適用方式方法除了具有透明、有效、防止專斷等好處之外，其最大的優(yōu)點在于保證了法律確實定性[2].日本的法律適用方式方法主要是要件事實法，成立于1947年的日本司法研修所專門培養(yǎng)通過日本統(tǒng)一司法考試的人員，即司法研修生。研修的主要內(nèi)容就是要件事實教育，并且到實務部門接受法律職業(yè)共同體的指導[3].當前，我們國家司法實踐中基本上采用的是法律關系分析法，即大前提、小前提、結論的三段論分析法。以邏輯演繹方式方法為基礎的三段論固然比擬符合我們國家的法律傳統(tǒng)和現(xiàn)有法律體系，但也存在著缺乏詳細標準、過于原則等問題。近年來，上海市長寧區(qū)人民法院在司法研究和實踐中探尋求索出了一種創(chuàng)新性方式方法---要件審訊九步法。在接下來的內(nèi)容當中，筆者將圍繞一起借款擔保合同糾紛案件，結合仲裁的特點和筆者對要件審訊九步法的理解來講明該方式方法在商事仲裁案件審理經(jīng)過中的詳細步驟。一、要件審訊九步法在裁判案件中的詳細步驟〔一〕案例導入申請人甲于2020年4月3日向某仲裁委員會提出仲裁申請稱：2018年4月13日，申請人甲與乙簽訂了(借款合同〕，約定由乙向甲借款60萬元，借款期限為三個月。被申請人丙為此向甲提供連帶擔保責任。合同簽訂之后，甲依約向乙支付了借款，但案涉合同到期后，乙下落不明，也未按期歸還借款。丙也以無力歸還為由拒不還款。故請求：裁決丙代乙歸還60萬元借款。丙答辯稱：首先，被申請人之所以不能歸還借款，原因是借款人將錢使用了，被申請人并未使用這筆借款；其次，假如要歸還該筆借款的話，也是借款人首先歸還。只要在借款人無法歸還該筆借款的情況下，才由被申請人歸還借款?！捕嘲讣徖斫?jīng)過1.固定仲裁請求基于債之關系首先產(chǎn)生債權而后產(chǎn)生請求權。債權為債之實體上的權利，而請求權則是為債權之實現(xiàn)所延伸出來關于債權之行使或保衛(wèi)的權利[4].仲裁請求，即仲裁請求權，是仲裁的基本出發(fā)點或前提，也是申請人申請仲裁的核心所在，同時也是仲裁審理活動依次展開的基本根據(jù)，因而應該及時固定；仲裁請求要求詳細、明確、沒有歧義。仲裁庭在固定仲裁請求時需注意：當申請人提出的仲裁請求出現(xiàn)意思模糊的情況，仲裁庭應及時通過詢問等庭審行為予以澄清；當仲裁請求出現(xiàn)矛盾的地方時，能夠要求當事人剔除；當仲裁請求出現(xiàn)明顯錯誤或不合理的情況，能夠要求當事人更正。仲裁庭經(jīng)過審查后以為，申請人裁決丙代乙歸還60萬元借款的仲裁請求詳細、明確，因而能夠固定下來。2.明確詳細的仲裁請求權基礎規(guī)范并分解規(guī)范要件請求權基礎，又叫請求權基礎規(guī)范，指得支持一方當事人向他方當事人有所主張的法律規(guī)范〔即法律條文〕[5].例如，請求解除委托合同，其基礎法律規(guī)范為(合同法〕第410條。其詳細構造為，誰得向誰，根據(jù)何種法律規(guī)范，主張何種權利[5].分解法律規(guī)范要件，是指對支持申請人仲裁請求及被申請人提出的抗辯權的詳細法律條文進行分解，找出全部構成要件和法律效果。請求權基礎的查找和辨別很重要，由于仲裁庭只能在法律規(guī)定的范圍之內(nèi)作出裁決，因而必須找出相應的法條并確定其各個構成要件。法條中的法律效果就是仲裁請求的目的，當所有構成要件全部得到知足時就能夠得出一個結論，即支持該項仲裁請求。需要指出的是，裁決書主文中引用的法律條文應為查找辨別出的全部請求權基礎；實務中，有相當一部分裁決書主文中所引用的法律條文并非是基于仲裁請求而引用的。除此之外，請求權的查找應與合同類型的認定同時進行，由于合同的成立、生效、強迫性規(guī)定、任意性規(guī)定的適用都與請求權基礎的辨別有關。實務中，部分仲裁員在開庭時只查明案件事實，開庭后再去查找相應法條，這樣做有可能在適用法律時出現(xiàn)偏差甚至遺漏，導致案件拖延、無法裁決的情況。之所以在第二步詳細法律規(guī)范辨別的同時也應對法條進行要件分解，這樣做的目的是由于有些仲裁請求中包含有兩層或以上法律關系，只要對法條進行分解要件后才能找出隱含的其他法條。因而，將這兩步結合到一起，這樣更有利于確定案件適用的詳細法律規(guī)范。本案中，仲裁庭在查找請求權基礎時，應同時確定甲乙之間訂立的是借款合同，而甲丙之間訂立的是保證合同。甲的仲裁請求為裁決丙代乙歸還60萬元借款,其對應的仲裁請求基礎規(guī)范為(擔保法〕第18條當事人在保證合同中約定保證人與債務人對債務承當連帶責任的，為連帶責任保證。連帶責任保證的債務人在主合同規(guī)定的債務履行期屆滿沒有履行債務的，債權人能夠要求債務人履行債務，可以以要求保證人在其保證范圍內(nèi)承當保證責任和(合同法〕第107條當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承當繼續(xù)履行、采取彌補措施或者賠償損失等違約責任之規(guī)定，這兩個法條分解的構成要件為：〔1〕保證合同約定丙承當連帶責任；〔2〕主合同中乙負有還款義務〔(合同法〕第206條〕；〔3〕乙未履行主合同還款義務。從〔2〕可分析出，乙負有還款義務是基于甲乙雙方簽訂的借款合同成立并生效〔隱含要件，(合同法〕第196條〕，法律效果為乙應返還借款.綜上，申請人裁決丙代乙歸還60萬元借款的仲裁請求之請求權基礎規(guī)范包括(擔保法〕第18條，(合同法〕第107條、第196條、第206條之規(guī)定，構成要件包括：〔1〕保證合同中約定丙承當連帶責任；〔2〕甲乙之間借款合同成立并生效；〔3〕乙負有按期返還借款之義務；〔4〕乙未履行借款合同義務。甲要想讓仲裁庭支持其仲裁請求，必須使以上全部構成要件得到知足，即案件所認定的事實與構成要件逐一對應且充分。3.明確詳細的抗辯權基礎規(guī)范并分解規(guī)范要件在查找并辨別出申請人的仲裁請求權基礎規(guī)范后，仲裁庭也應對被申請人的答辯進行審查并辨別出其抗辯權基礎規(guī)范。同仲裁請求權基礎一樣，抗辯權基礎最終也是指向詳細的法條。本案中，丙的抗辯理由是：第一，其未使用該筆借款；第二，乙先歸還債務，還不起時丙再承當。通過檢索法條，發(fā)現(xiàn)丙的第一個抗辯理由沒有抗辯權基礎，故不予采納；第二個抗辯理由抗辯權基礎為(擔保法〕第17條：當事人在保證合同中約定，債務人不能履行債務時，由保證人承當保證責任的，為一般保證。一般保證的保證人在主合同糾紛未經(jīng)審訊或者仲裁，并就債務人財產(chǎn)依法強迫執(zhí)行仍不能履行債務前，對債權人能夠拒絕承當保證責任。其抗辯權基礎規(guī)范的構成要件為：〔1〕保證合同約定，債務人乙不能履行債務時，由保證人丙承當保證責任的，為一般保證；〔2〕一般保證的保證人丙在主合同〔借款合同〕糾紛未經(jīng)審訊或者仲裁；〔3〕就債務人乙財產(chǎn)依法強迫執(zhí)行仍不能履行債務前。假如以上構成要件全部得到知足，則丙有權拒絕甲的仲裁請求。否則，其應代乙向甲支付借款。4.檢索當事人的仲裁、抗辯主張當申請人的仲裁請求和被申請人的抗辯確定之后，仲裁庭應當就仲裁請求權基礎規(guī)范和抗辯權基礎規(guī)范的構成要件逐一對照審查，如有模糊、遺漏、錯誤或矛盾之處，能夠要求當事人明確、補充、修正或者通過適當?shù)姆绞綄Ξ斒氯诉M行釋明，目的是避免當事人有遺漏，并且促進爭點的構成，進而為案件下一步審理打下基礎。本案中，仲裁庭按照(擔保法〕第17條、第18條，(合同法〕第107條、第196條、第206條進行比照審查，確認當事人的仲裁、抗辯主張沒有遺漏。5.爭點整理對爭點進行整理是一項很重要的仲裁方式方法。在一起商事仲裁案件當中，當事人不可能就所有的事項展開對抗。因而，對案件爭點的整理有助于明確案件審理重點，限定案件審理范圍，進而提高案件的審理效率。同時需注意，爭點整理應貫穿于案件庭審的整個經(jīng)過。案件審理應遵循一方主張---對方能否成認〔自認〕---不成認時舉證、質(zhì)證---仲裁庭能否認定事實---真?zhèn)尾幻鲿r由仲裁庭根據(jù)舉證責任分配規(guī)則認定的基本次序進行[9].本案中，根據(jù)雙方請求和抗辯主張，雙方的爭議焦點為：丙能否應根據(jù)一般保證承當責任。6.要件事實證明這個階段的核心任務為仲裁庭在爭點整理結束后，組織當事人根據(jù)第2、3階段辨別出的請求權基礎規(guī)范、抗辯權基礎規(guī)范的全部構成要件逐個進行舉證、質(zhì)證，主要圍繞爭議焦點展開。仲裁庭應對整個舉證、質(zhì)證經(jīng)過進行有效的引導、控制；同時應把相關案件事實的舉證責任分配給雙方當事人。在證明經(jīng)過中，仲裁庭應及時將心證結論公開，目的是促使雙方當事人窮盡證明方式方法和證明資源，以便仲裁庭通過庭審所查明的事實能最大限度地接近客觀事實。本案中，申請人甲提供的證據(jù)包括：甲乙之間簽訂的(借款合同〕，約定：甲借款給乙60萬元，期限三個月，從2018年4月13日起至2018年7月12日止；丙對此筆借款承當連帶保證責任。甲乙丙三方簽字；甲另提供了1份收款人為乙、金額為60萬元的銀行轉(zhuǎn)賬憑據(jù)，以上兩份證據(jù)擬證明〔1〕、〔2〕、〔3〕、〔4〕項要件事實。被申請人丙未提供任何證據(jù)證明其主張的事實〔即丙抗辯權基礎規(guī)范要件事實〕。7.事實認定仲裁庭在雙方當事人舉證、質(zhì)證完畢后，應對雙方當事人所提供的證據(jù)進行審查，來認定證據(jù)的證明力，并據(jù)此認定要件事實。假如一方提供的證據(jù)充分，能夠證明案件事實的，應當支持其主張；假如雙方在窮盡證明資源并用盡各種證明方式方法后，案件事實仍處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)的情況，應適用舉證責任分配規(guī)則來認定。本案中，申請人甲提供的(借款合同〕與60萬元銀行轉(zhuǎn)賬憑證足以證明請求權基礎規(guī)范全部四項要件的事實存在；被申請人丙并未提交證據(jù)證明其應承當一般保證的要件事實。8.要件歸入并作出裁決在這個階段，仲裁庭將查明的案件事實與之前辨別出的法律規(guī)范構成全部要件進行逐一比對并歸入，只要發(fā)現(xiàn)法條中有一個要件不能成立，即可認定該法條不能據(jù)以支持其請求或抗辯。在歸入時需注意，申請人的請求權基礎規(guī)范得到知足，仲裁庭不能夠立即支持其仲裁請求，還應看被申請人的抗辯權基礎規(guī)范能否得到知足。假如被申請人的抗辯成立，則申請人的仲裁請求將無法得到仲裁庭的支持。本案中，仲裁庭以為，甲乙丙之間的借款系各方真實意思表示，且不違背法律、行政法規(guī)的強迫性規(guī)定，合同成立且合法有效。案涉合同約定，被申請人丙對乙的借款承當連帶保證責任，保證期間為從2018年4月13日至2018年7月12日。在主債務履行期間，乙并未履行還款義務，甲在保證期間屆滿前提起仲裁申請，要求丙承當連帶保證責任的理由符合法律規(guī)定，仲裁庭予以支持。被申請人請求根據(jù)一般保證承當責任的抗辯理由不能成立，仲裁庭不予支持。按照(擔保法〕第18條，(合同法〕第107條、第196條、第206條之規(guī)定，裁決：被申請人丙歸還申請人甲60萬元借款本金。二、結束語隨著2021年2月4日(最高人民法院關于適用〈中國民事訴訟法〉的解釋〕的施行，訴訟程序仲裁化的趨勢愈加明顯。對于內(nèi)地商事仲裁機構而言，仲裁專業(yè)化是其必然趨勢，仲裁規(guī)范化是其必然選擇。仲裁員只要更專業(yè)的裁決每一個案件，才能更好地具體表現(xiàn)出商事仲裁存在的獨立價值，進而更有力地促進我們國家商事仲裁事業(yè)健康、獨立