2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、（）是指收益隨著經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)而波動(dòng)的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長(zhǎng)股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C3、（2018年真題）滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。A.除數(shù)修正法B.派許加權(quán)方法C.市值總價(jià)加權(quán)法D.加權(quán)平均法【答案】B4、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D5、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險(xiǎn)業(yè)D.金融業(yè)【答案】D6、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一委一行兩會(huì)”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B7、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤(rùn)可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊(cè)資本【答案】A8、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（）內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。A.15分鐘B.30分鐘C.1日D.60分鐘【答案】A9、下列屬于債券收益率特性的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類(lèi)。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開(kāi)放式基金C.公募基金私募基金D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金【答案】C11、下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股D.股票合并又稱(chēng)并股【答案】A12、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B13、下列屬于我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B14、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C16、在委托受理環(huán)節(jié)，如果客戶采用自動(dòng)委托方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）.A.當(dāng)客戶輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份B.客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必須符合證券交易所的交易規(guī)則C.需要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格信息D.證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量信息【答案】C17、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0．34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0．72，杠桿比率為1．21，則該公司的銷(xiāo)售利潤(rùn)率為（）。A.0.33B.0.39C.0.43D.0.49【答案】B18、下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B20、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C21、若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B22、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A23、貨幣乘數(shù)指（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)【答案】A24、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時(shí)，可以提供（）服務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D26、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D27、貨幣乘數(shù)指（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)【答案】A28、銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D29、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D30、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A31、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)6個(gè)月C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用【答案】B32、交易者買(mǎi)入（），是因?yàn)樗A(yù)期進(jìn)出金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D33、新中國(guó)成立70年以來(lái)，我國(guó)建成了（）金融市場(chǎng)體系。A.與中國(guó)特色社會(huì)主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融市場(chǎng)體系B.以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、便民利民的金融市場(chǎng)體系C.有效維護(hù)金融穩(wěn)定的金融市場(chǎng)體系D.面向全球、平等競(jìng)爭(zhēng)的金融市場(chǎng)體系【答案】A34、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D35、按照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A36、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會(huì)經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個(gè)階段。A.幼稚期成熟期成長(zhǎng)期衰退期B.衰退期成長(zhǎng)期成熟期幼稚期C.幼稚期成長(zhǎng)期成熟期衰退期D.成長(zhǎng)期幼稚期成熟期衰退期【答案】C37、借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【答案】A39、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來(lái)自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B40、一般來(lái)說(shuō)，參與證券投資的經(jīng)營(yíng)性金融機(jī)構(gòu)有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列選項(xiàng)中，屬于點(diǎn)擊成交交易方式報(bào)價(jià)方法的是（）。A.意向報(bào)價(jià)B.限價(jià)報(bào)價(jià)C.雙向報(bào)價(jià)D.對(duì)話報(bào)價(jià)【答案】B42、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是（）。A.國(guó)際債券B.亞洲債券C.外國(guó)債券D.歐洲債券【答案】A43、我國(guó)證券結(jié)算采取分級(jí)結(jié)算制度。關(guān)于分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過(guò)戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)D.對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度【答案】A44、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專(zhuān)項(xiàng)債券B.特定債券C.專(zhuān)門(mén)債券D.—般債券【答案】A45、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D46、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B47、以下關(guān)于我國(guó)金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快【答案】C48、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。A.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)B.強(qiáng)化監(jiān)管C.收益穩(wěn)定D.風(fēng)險(xiǎn)固定【答案】A50、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C51、IOB系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A52、2016年2月，國(guó)家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對(duì)QFII外匯管理制度進(jìn)行改革。改革中，將鎖定期從一年縮短為3個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過(guò)境內(nèi)資產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C53、證券交易所交易價(jià)格由交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行的競(jìng)價(jià)成交原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先【答案】C54、下列關(guān)于對(duì)證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說(shuō)法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C55、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D56、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)【答案】D57、（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、中國(guó)臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是（）。A.臺(tái)灣50指數(shù)B.綜合股價(jià)平均數(shù)C.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.產(chǎn)業(yè)分類(lèi)股價(jià)指數(shù)【答案】C59、（2021年真題）下列不屬于我國(guó)國(guó)際債券品種的是（??）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級(jí)債券【答案】D60、下列屬于資本市場(chǎng)的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D61、公司并購(gòu)重組對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展是否有利，是否能夠（），是決定股價(jià)變動(dòng)方向的重要因素。A.提高公司的股票價(jià)格B.提高公司管理層的決策能力C.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況D.改善公司的績(jī)效考核【答案】C62、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D63、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C64、證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.交割賬戶D.資金結(jié)算賬戶【答案】D65、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B66、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D67、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的35％B.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的25％C.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30％D.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30％【答案】C68、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門(mén)。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C69、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C70、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B71、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷(xiāo)商參考C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)【答案】B72、（2020年真題）按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤(rùn)不足而未能足額派發(fā)，能