文

摘

要

本文首先通過說明該原那么對(duì)消除因HYPERLINK合同的根底發(fā)生變化而產(chǎn)生的不公平后果以及情事變更原那么的起源、HYPERLINK歷史嚴(yán)格以及其三個(gè)理根底得出情事變更是指“為法律效力發(fā)生原因之法律要件法律行為或其他法律之根底或HYPERLINK環(huán)境之情事因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由致有非學(xué)時(shí)所得意料之變更而使發(fā)生原有效力顯有背于誠(chéng)信原那么〔顯失公平〕時(shí)應(yīng)認(rèn)其法律效力有相當(dāng)變更之標(biāo)準(zhǔn)〞這一被大陸法學(xué)廣為采用的原那么。但在當(dāng)代中國(guó)現(xiàn)行的?HYPERLINK民法通那么?和?HYPERLINK合同法?〔以下簡(jiǎn)稱?合同法?〕只有不可抗力的有關(guān)規(guī)定而沒有情事變更的直接規(guī)定；同時(shí)有些學(xué)者認(rèn)為不可抗力就等同于情事變更二者沒有區(qū)別——針對(duì)這一本文的第二局部將分別從雙方的概念、范圍、功能、后果途徑等五個(gè)方面進(jìn)展闡述及比照并對(duì)能否確立情事變更原那么進(jìn)展兩方面的分析以證明二者的相異之處。本文的下一個(gè)局部通過對(duì)入世后國(guó)際交易的要求要求、建立和開展HYPERLINKHYPERLINK經(jīng)濟(jì)條件、維護(hù)交易平安秩序、理等幾個(gè)方面闡述了在先今經(jīng)濟(jì)條件下從立法和理中適用情事變更原那么的必要性最后筆者提出了該原那么的法學(xué)上的爭(zhēng)議以及一些個(gè)人看法。關(guān)鍵詞：情事變更概念

必然性

對(duì)策考慮

立法

一、情事變更的概念及沿革〔一〕情事變更的概念：情事變更(frustrationofpurpose)是民法上非常重要的一個(gè)原那么它被大陸法系廣泛采用。其中情事是指合同成立時(shí)的社會(huì)環(huán)境或作為合同根底的一切客觀情況；變更那么是指發(fā)生了重大的異常變化。情事變更根據(jù)HYPERLINK學(xué)者史尚寬先生的定義是指“為法律效力發(fā)生原因之法律要件法律行為或其他法律之根底或環(huán)境之情事因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由致有非學(xué)時(shí)所得意料之變更而使發(fā)生原有效力顯有背于誠(chéng)信原那么〔顯失公平〕時(shí)應(yīng)認(rèn)其法律效力有相當(dāng)變更之標(biāo)準(zhǔn)〞〔sometimescalledmercialfrustration,whenunexpectedeventsarisewhimakeacontractimpossibletobeperformed,entitlingthefrustratedpartytorescindthecontractwithoutpayingdamages.〕大陸法系一般認(rèn)為是合同有效成立之后產(chǎn)生合同效力的合同根底或環(huán)境因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由發(fā)生了當(dāng)事人不能意料、不能防止的變化假設(shè)繼續(xù)履行原有合同將顯失公平違犯老實(shí)信譽(yù)原那么在此情況下允許變更或解除合同并免除責(zé)任。其目的在于消除因合同的根底發(fā)生變化而產(chǎn)生的不公平后果?！捕城槭伦兏敲吹难馗铮呵槭伦兏敲雌鹪从谖髀筛鶕?jù)學(xué)者鄭玉波的考證世界上最古老的漢謨拉比中就有了情事變更制度之端倪：“于窮困之時(shí)所借六十價(jià)之谷物于收獲時(shí)返還五十價(jià)之谷物為已足〞這是因?yàn)椴シN季節(jié)與收獲季節(jié)谷物價(jià)格上下不同為防止貸與人乘借用人之急迫需要而高利貸與借用人而設(shè)的規(guī)定。而古羅馬法那么堅(jiān)守契約應(yīng)予嚴(yán)守的原那么未確立情事變更制度。日耳曼古法上亦有類似情事變更制度的規(guī)定：“假設(shè)一處或一婦于訂婚后患癩病或發(fā)狂或兩眼失明時(shí)他方得解除婚約。〞古法雖然繼承自羅馬法但受日耳曼古法的影響并出自人道的正義衡平之立場(chǎng)在法文上成認(rèn)了情事變更對(duì)契約應(yīng)生影響例如劍之借用于貸與人發(fā)狂時(shí)那么借用人之返還義務(wù)應(yīng)生變更；婚姻預(yù)約對(duì)象有麻風(fēng)、發(fā)狂、失明或其他一定之情形得解除契約等。盡學(xué)者認(rèn)為在這一人道及正義衡平立場(chǎng)上表達(dá)的一定意義上的情事變更原那么的法條“與其說是情事變更原那么在法制史上的早表現(xiàn)不如說是歐洲中世紀(jì)封建無視個(gè)人、干預(yù)意思自治的例證〞但它終究具有了情事變更的最初表現(xiàn)形式并在注解中附有契約的默示條件為“假設(shè)情事依同樣之狀態(tài)繼續(xù)存在〞從而具有了一定的理根底。正式的原那么是十三世紀(jì)注釋學(xué)家才從(優(yōu)士丁尼法學(xué)階梯)中HYPERLINK總結(jié)而得假定每一合同均包含一個(gè)默示條款即時(shí)作為合同根底的客觀情況應(yīng)繼續(xù)存在一旦這種情況不再存在那么準(zhǔn)予變更或解除合同。這被稱為“情事不變條款〞。一次世界大戰(zhàn)后人們處于一種不可預(yù)見和不穩(wěn)定狀態(tài)大戰(zhàn)前作為合同的根底發(fā)生了根本性變化該原那么無在大陸法系、英美法系都被廣泛采納和運(yùn)用。情事變更原那么的根底理可歸納為三個(gè)：1、不可預(yù)見說該說認(rèn)為依法成立的合同于當(dāng)事人間訂相當(dāng)于法律的效力但當(dāng)事人因不可預(yù)見的情事變更其履行對(duì)于當(dāng)事人之一方有非常重大的虧損時(shí)此點(diǎn)并無當(dāng)事人的意思原約定于當(dāng)事人之間無法律效力應(yīng)允許變更或解除。2、法律行為根底說該說認(rèn)為所謂法律行為根底是指締結(jié)合同時(shí)的某種情事當(dāng)事人假如考慮到此情事之不確定性依老實(shí)信譽(yù)原那么和合同之目的必定以該情事繼續(xù)存在為合同發(fā)生效力的前提或者依公平觀念允許變更或解除合同。3、合同落空說按照此說法庭應(yīng)當(dāng)審查合同及締約時(shí)的情形以便發(fā)現(xiàn)雙方當(dāng)事人是否以某種物或物之狀態(tài)的持續(xù)存在作為締約磋商的根底假如是這樣的話那么合同包含了一條默示條款即一旦此根底不再存在應(yīng)予解除合同法庭可以行使修正合同的權(quán)利便于在新的情況下是公正和合理的。二、情事變更原那么的根底理首先必須明確的是情事變更原那么從來是作為以合意說為基石的近代合同法大原那么的例外原那么。它有廣義和狹義之分：廣義的情事變更原那么包括不可抗力與狹義的情事變更原那么。本文所指為狹義的概念。

情事變更原那么謂為法律效力發(fā)生原因之法律要件〔法律行為或其它法律〕之根底或環(huán)境之情事因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由致有非當(dāng)時(shí)所得意料之變更而使發(fā)生原有效力顯有悖于誠(chéng)信原那么〔顯失公平〕時(shí)應(yīng)認(rèn)其法律效力有相當(dāng)變更之標(biāo)準(zhǔn)。故嚴(yán)格說來情事變更原那么為法律效力的一般問題應(yīng)屬于民法總那么之范圍。2然而該原那么上就合同關(guān)系最多適用故本文以合同法為中心對(duì)之加以闡釋。

大陸法系通過立法或判例來確認(rèn)情事變更原那么實(shí)為誠(chéng)信原那么在債法中的詳細(xì)表達(dá)。不過大陸法系對(duì)于情事變更之范圍的態(tài)度不盡一致：以?法國(guó)民?為代表情事變更與不可抗力是不作區(qū)別的〔見該148條之規(guī)定〕；而德國(guó)的民法理及理那么力圖將情事變更與不可抗力區(qū)分開來?！惨?德國(guó)民?57條、第242條及1924年的?第三次緊急租稅?、1925年的?增額評(píng)價(jià)法?、1952年的?法官契約協(xié)助法?〕

英美法系解決此類問題的原那么稱為“合同受挫〞或“合同落空〞〔FrustrationofContract〕主要是通過判例來確認(rèn)認(rèn)為情事變更原那么的適用是或當(dāng)事人采取的一種衡平措施因此是從衡平法的觀點(diǎn)來確認(rèn)這一原那么的其所使用的范圍較大陸法上的情事變更更為廣泛實(shí)際上包含了不可抗力和情事變更。

我國(guó)?民法通那么?對(duì)不可抗力作了明確的定義對(duì)情事變更那么沒有直接作出規(guī)定。但適用條件尤其是法律效果上的差異學(xué)術(shù)界是將情事變更原那么與不可抗力作為兩種不同的法律規(guī)那么加以闡述和討的。通說認(rèn)為情事變更原那么是指：在合同成立后至其被履行完畢前這段時(shí)間內(nèi)因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的原因此發(fā)生情事變更致使繼續(xù)維持該合同之原有效力對(duì)受情事變更影響的一方當(dāng)事人顯失公平那么允許該當(dāng)事人單方變更或解除合同。至于何謂“情事〞一般理解為訂立合同時(shí)的特定環(huán)境。三、不可抗力同情事變更原那么的區(qū)別目前我國(guó)現(xiàn)行的?民法通那么?和?合同法?只有不可抗力的有關(guān)規(guī)定。而無情事變更的直接規(guī)定。我國(guó)1981年制訂的?經(jīng)濟(jì)合同法?第二十七條第一款第四項(xiàng)曾規(guī)定：由于不可抗力或由于“一方當(dāng)事人雖大過錯(cuò)但無法防止的外因致使HYPERLINK經(jīng)濟(jì)合同無法履行的允許變更或解除合同〞這是一條頗具規(guī)模的情事變更HYPERLINK法律標(biāo)準(zhǔn)1993年9月修訂的?HYPERLINK合同法?中卻把此條刪去了。有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)己有情事變更原那么的規(guī)定比方不可抗力就是情事變更原那么的重要規(guī)定。他們認(rèn)為情事變更是因不可抗力引起的情事變更就是不可抗力遇到情事變更問題就要適用與不可抗力有關(guān)的法律規(guī)定進(jìn)展處理。我們不同意這種看法。我們認(rèn)為情事變更與不可抗力有親關(guān)系決不能等同應(yīng)將二者區(qū)別開來對(duì)于確立情事變更原那么維護(hù)合同的嚴(yán)肅性正確適用法律有著重要的意義?！惨弧掣拍畈煌豢煽沽λ傅氖恰翱陀^情況〞情事變更強(qiáng)調(diào)的是“不可歸責(zé)〞。雙方的區(qū)別在于不可抗力是指不能預(yù)見、不能防止并不能克制的客觀情況；而情事變更是指客觀情事發(fā)生了異常變化致使履行合同的根底發(fā)生動(dòng)搖或喪失不可歸責(zé)于一方當(dāng)事人假設(shè)繼續(xù)履行合同將給一方帶來重大損失顯失公平因此法律允許變更或解除合同并可減輕或免責(zé)。〔二〕范圍不同根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定不可抗力的詳細(xì)范圍包括三種：1、自然災(zāi)害。如、臺(tái)風(fēng)、洪水、等。2、行為。如訂立合同后由于公布制止性法規(guī)使合同不能履行。3、HYPERLINK社會(huì)異常。這主要包括足以造成合同根底滅失的突發(fā)如罷工、等。而情事變更包括的范圍應(yīng)當(dāng)更廣泛一些除包括不可抗力等客觀情況外還包括非當(dāng)事人的主觀上無法預(yù)見發(fā)生的意外事變這種事變當(dāng)事人既無過失又無法防止不能歸責(zé)于當(dāng)事人任何一方即是情事變更。〔三〕功能不同不可抗力屬于法定免責(zé)事由它既適用于合同責(zé)任又可適用侵權(quán)責(zé)任出現(xiàn)不可抗力后當(dāng)事人可以免除責(zé)任也可導(dǎo)致合同的變更和解除而情事變更原那么主要是合同履行的原那么是公平合理、等價(jià)有償、老實(shí)信譽(yù)原那么的詳細(xì)運(yùn)用和引伸?！菜摹澈蠊煌豢煽沽Ρ厝灰鸷贤牟挥杪男小６槭伦兏灰蠛贤荒苈男卸请y以履行假如履行將付出高昂的代價(jià)致使合同雙方的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)等顯失公平。〔五〕途徑不同不可抗力屬免責(zé)事由一旦出現(xiàn)當(dāng)事人只要履行了法律規(guī)定的義務(wù)就可以免除責(zé)任。而情事變更發(fā)生后必須先有當(dāng)事人自行主張并舉出確切的證據(jù)證明自己在履行合同中無過錯(cuò)無法預(yù)見和防止的事由然后由作出裁判是否適用情事變更。綜上所述適用不可抗力的范圍在我國(guó)現(xiàn)行法律已有明確規(guī)定有法可依可以把握；由于情事變更適用范圍更加廣泛且無法可依。如李先生承包食堂開火鍋城每月交費(fèi)1萬元租3年。但自今年4月以來該店受非典影響幾乎無人光臨。李先生認(rèn)為非典是不可抗拒的天災(zāi)要求發(fā)包方修改合同。假設(shè)依不可抗力規(guī)那么解除合同那么合同目的不能實(shí)現(xiàn)的證明存在困難。而且解除合同的救濟(jì)手段單一李先生亦未必希望。假設(shè)依情事變更原那么變更合同減少租金解決相對(duì)合理。原承包合同所約定租金應(yīng)當(dāng)是合同當(dāng)事人根據(jù)HYPERLINK一般情況做出的判斷。而非典造成客人數(shù)量急劇減少并導(dǎo)致營(yíng)業(yè)額的劇減應(yīng)當(dāng)屬于不可抗力造成的情事變更合同的客觀根底已經(jīng)發(fā)生了改變。假如李先生仍然需要按照原承包合同約定每月交納1萬元的租金顯然會(huì)存在著宏大的困難且顯失公平。因此本案應(yīng)當(dāng)適用情事變更原那么。當(dāng)然也有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)本身存在競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)必然帶來風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)屬于合理風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)適用情事變更原那么我國(guó)不應(yīng)確立此原那么。我們不同意這種觀點(diǎn)。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)和情勢(shì)變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)后果不同處理原那么也不應(yīng)一樣。HYPERLINK經(jīng)濟(jì)能給人們帶來獲利的時(shí)機(jī)同時(shí)也能給人們帶來各種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)和利益同在這是經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)可以大致分為兩種一種是外部客觀因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)；一種是主體主觀因素帶來的風(fēng)險(xiǎn)。但是正常的風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人可以預(yù)見或應(yīng)預(yù)見的而那些當(dāng)事人不能預(yù)見的情事變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)可能使一方當(dāng)事人獲得暴利同時(shí)使對(duì)方造成破產(chǎn)這就失去了經(jīng)濟(jì)中公平競(jìng)爭(zhēng)的慣例和老實(shí)信譽(yù)原那么如不調(diào)整當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就很難表達(dá)合同的公正和嚴(yán)肅性就不利于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。風(fēng)險(xiǎn)和情事變更的主要區(qū)別在于：1、從主觀方面看風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人可以預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的而情事變更是當(dāng)事人無法意料的無法防止的客觀情勢(shì)發(fā)生重大變化。2、從客觀上看風(fēng)險(xiǎn)既然是當(dāng)事人可以預(yù)見和可以預(yù)見的根據(jù)經(jīng)濟(jì)的特性應(yīng)屬正常風(fēng)險(xiǎn)它既可歸責(zé)于當(dāng)事人也可不歸責(zé)于當(dāng)事人缺乏以使合同雙方權(quán)利和義務(wù)發(fā)生根本性的變化嚴(yán)重?fù)p害一方當(dāng)事益而顯失不公平。而情事變更的發(fā)生導(dǎo)致整個(gè)合同賴以存在的根底完全動(dòng)搖或喪失使合同雙方的權(quán)利和義務(wù)顯失公平其合同的目的無法實(shí)現(xiàn)。3、從其法律后果看風(fēng)險(xiǎn)屬正常風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人可以預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見的它的發(fā)生沒有使合同雙方發(fā)生顯失公平應(yīng)采取老實(shí)信譽(yù)原那么維護(hù)合同的原有效力按照過錯(cuò)責(zé)任原那么處理。而情事變更的法律后果與風(fēng)險(xiǎn)的法律后果有明顯的區(qū)別主要是它可以變更和解除合同。風(fēng)險(xiǎn)和情事變更是一個(gè)很難界定的問題比方哪些是可預(yù)見的哪些是不可預(yù)見的哪些屬顯失公平哪些不是顯失公平都是一些難以掌握的問題。再者情事變更應(yīng)作狹義解釋和限制性規(guī)定否那么會(huì)出現(xiàn)擴(kuò)大或?yàn)E用該原那么的情況將本該當(dāng)事人承當(dāng)?shù)暮侠斫灰罪L(fēng)險(xiǎn)作情事變更來處理極不利于維護(hù)合同的效力和經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與開展。綜上情事變更帶來的風(fēng)險(xiǎn)不是我們通常所指的風(fēng)險(xiǎn)不能按我國(guó)HYPERLINK民法中過錯(cuò)或法定免責(zé)等原那么來調(diào)整對(duì)其在法律中作出明確詳細(xì)的規(guī)定在立法上將其與風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格區(qū)分開來以便更好地適用法律。四、確立情事變更原那么大勢(shì)所趨〔一〕在我國(guó)確立情事變更原那么是國(guó)際大氣候要求我國(guó)是?國(guó)際銷售公約?的締約國(guó)該?公約?第79條規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)不履行義務(wù)、不負(fù)責(zé)任。只要他能證明不履行義務(wù)是由于某種非他所能控制的障礙對(duì)于這種障礙沒有理由預(yù)它在訂立合同時(shí)能考慮到或能防止或克制它或其它的后果。這是該公約中情事變更的詳細(xì)規(guī)定為我國(guó)處理涉外合同中的情事變更問題提供了法律根據(jù)。在國(guó)際仲裁理中情事變更己成為普遍承受的法律準(zhǔn)那么。我國(guó)在改革方針的HYPERLINK指導(dǎo)下一改正去方案體制下外貿(mào)統(tǒng)進(jìn)出口權(quán)將進(jìn)出口權(quán)下放給局部大中型企業(yè)使這些企業(yè)有更多時(shí)機(jī)與國(guó)外經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)展業(yè)務(wù)往來不可防止地會(huì)遭受HYPERLINK的、經(jīng)濟(jì)的、自然的等多種因素影響而發(fā)生情事變更國(guó)際銷售公約只提供了涉外情事變更根據(jù)而國(guó)內(nèi)立法尚欠配套遇到適用我國(guó)法律處理情事變更問題就沒有根據(jù)不能充分地保護(hù)我國(guó)一方當(dāng)事人的合法權(quán)益?！捕吃谖覈?guó)確立情事變更原那么是經(jīng)濟(jì)開展的需要我國(guó)?民法通那么?規(guī)定的公平及老實(shí)信譽(yù)原那么要求當(dāng)事人全面地、正確地、實(shí)際地履行自己的義務(wù)假如違背雙方約定。就要承當(dāng)違約責(zé)任。合同成立的根底不是一成不變的尤其是經(jīng)濟(jì)條件下合同的根底處于不斷變化之中當(dāng)事人不能、也不可能意料到將來的客觀情況的變化假如一味地強(qiáng)調(diào)合同和繼續(xù)履行根底已發(fā)生根本變化的合同無疑將導(dǎo)致雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系失衡使一方當(dāng)事人因此而獲得暴利而另一方遭受重大損失嚴(yán)重違背了公平和老實(shí)信譽(yù)原那么。為維護(hù)主體的公平交易就要根據(jù)變更后的情事所導(dǎo)致的這種不平衡關(guān)系維護(hù)雙方當(dāng)事人的利益這是在我國(guó)確立情勢(shì)變更原那么的根本原因?！踩澄覈?guó)確立情事變更原那么是理的急需情事變更原那么在我國(guó)建國(guó)以后在處理貨幣貶值等問題上就曾經(jīng)適用過。我國(guó)建立公有制后一直是以方案HYPERLINK經(jīng)濟(jì)為主老實(shí)信譽(yù)是建立在方案根底之上的假如方案發(fā)生了變化HYPERLINK合同就可以變更和解除過去遇到這些問題往往是行使干預(yù)采取HYPERLINK行政手段解決而不是通過來處理因此我國(guó)HYPERLINK法律幾乎未涉及此原那么。隨著改革的不斷深化和開展HYPERLINK經(jīng)濟(jì)在我國(guó)已占重要地位情事變更問題在經(jīng)濟(jì)生活中不斷出現(xiàn)在處理此類問題時(shí)已采取了該原那么。獲得了較好的HYPERLINK社會(huì)效應(yīng)但在引用法律上出現(xiàn)了障礙無法可依給帶來了很大困難。為了維護(hù)HYPERLINK經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步開展合理分配風(fēng)險(xiǎn)保證交易平安確立情事變更原那么已是一個(gè)亟待解決的問題應(yīng)當(dāng)引起立法者的高度重視。五、情事變更原那么的立法應(yīng)當(dāng)采取民事立法將其詳細(xì)表達(dá)在各個(gè)不同的部門和專門法中。還有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)將該原那么作為HYPERLINK民法的根本原那么,象老實(shí)信譽(yù)原那么一樣規(guī)定在民法通那么中這樣情事變更原那么可于任何時(shí)、任何法律關(guān)系和法律行為生效力。我們傾向于第一種立法方式。公平、老實(shí)信譽(yù)原那么是我國(guó)民法中的一項(xiàng)根本原那么情事變更究其本質(zhì)是老實(shí)信譽(yù)原那么的詳細(xì)適用和引伸兩者在促進(jìn)商品流通和穩(wěn)定交易平安方面相得益彰相輔相成。情事變更原那么主要是合同履行的根本原那么它源于合同根底動(dòng)搖和喪失表如今合同雙方當(dāng)事利和義務(wù)顯失公平其法律后果是變更和解除合同可以根據(jù)需要規(guī)定在各個(gè)部門法中比方制定在?HYPERLINK合同法?的總那么中或變更和解除合同中還可以在HYPERLINK建筑房地產(chǎn)等有關(guān)法律中針對(duì)詳細(xì)問題作詳盡規(guī)定以便詳細(xì)地HYPERLINK指導(dǎo)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到有法可依。鑒于目前我國(guó)尚無情事