PAGEPAGE1比較優(yōu)勢理論研究新進展比較優(yōu)勢理論近年來的發(fā)展主要是基于對外生比較優(yōu)勢這一主流理論的完善和挑戰(zhàn)。在近年來關于比較優(yōu)勢的諸多研究中，一個比較突出的現(xiàn)象是，以克魯格曼、赫爾普曼和格羅斯曼為代表，在引入規(guī)模、產(chǎn)品差異等概念體系批評傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的基礎上形成了所謂的新主流(HelpmanandKrugman，1985；GrossmanandHelpman，1989，1990)，而其他學者們又在批評這一新主流的基礎上，從專業(yè)化、技術差異、制度、博弈以及演化等不同的角度對比較優(yōu)勢理論進行了拓展。赫爾普曼和克魯格曼引入規(guī)模來分析比較優(yōu)勢(HelpmanandKrugman，1985)。他們發(fā)展了一個壟斷競爭模型，該模型基于自由進入和平均成本定價，將產(chǎn)品多樣性的數(shù)目視為由規(guī)模報酬和市場規(guī)模之間的相互作用內(nèi)生決定。在自給自足情況下，一個國家的產(chǎn)品多樣性數(shù)目很小，而貿(mào)易豐富了消費者的選擇。同時如果貿(mào)易增加了消費者的需求彈性，那么單個廠商的規(guī)模效率也能改進。這樣，單個廠商通過規(guī)模經(jīng)濟作用確立了在國際市場中的優(yōu)勢。實際上，克魯格曼更早時候(Krugman，1980)就提出國內(nèi)市場規(guī)模會影響一國在國際上的比較優(yōu)勢。他論述了在幾種背景下具有大的本國市場的廠商更能有效利用規(guī)模經(jīng)濟從而在國際上更有競爭力。許多實證研究也表明出口商通常比內(nèi)銷的廠商規(guī)模更大，廠商和產(chǎn)業(yè)的規(guī)模與出口量之間具有正相關關系。沿著赫爾普曼和克魯格曼的思路，梯伯特(JamesR.Tybout，1993)進一步總結(jié)并集中論述了遞增性內(nèi)部規(guī)模收益(increasinginternalreturnstoscale)作為比較優(yōu)勢的源泉。他認為具有遞增性內(nèi)部規(guī)模收益的模型在三方面優(yōu)于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢學說：一是該模型建立了一個從專業(yè)化中獲取收益的新基礎，即使貿(mào)易伙伴們具有相同的技術和要素比例這種專業(yè)化也存在。第二，該模型認為具有大的國內(nèi)市場的廠商在世界市場中有競爭優(yōu)勢。第三，該模型有助于理解貿(mào)易、生產(chǎn)率和增長之間可能的聯(lián)系。但也有的學者認為規(guī)模經(jīng)濟并不是對比較優(yōu)勢的充分解釋。多勒爾(DollarandWolff，1993)等提醒我們，用規(guī)模經(jīng)濟來解釋比較優(yōu)勢主要是針對近年來具有相似要素稟賦的發(fā)達國家之間日益增加的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這些國家的貿(mào)易模式體現(xiàn)了很高的專業(yè)化程度。但是，他們認為，生產(chǎn)過程中的規(guī)模經(jīng)濟可以部分解釋這種專業(yè)化，但不是全部。在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些不同的共同貢獻了一個國家的出口成績，并且每個又有很多工廠，因此公司或工廠的規(guī)模經(jīng)濟不能解釋全部的國家專業(yè)化。他認為技術差異是對發(fā)達國家專業(yè)化程度日益深化的合理解釋(Dollar，1993)。日本、德國和美國的許多出口品之所以被看做是高技術產(chǎn)品，是因為在這些產(chǎn)品的生產(chǎn)中研發(fā)所占的比例很高，以及員工中科學家和工程師占很大比例。但是，多勒爾也認為，盡管技術差異能很好地解釋比較優(yōu)勢，但這種解釋只是針對短期有效，對長期比較優(yōu)勢的解釋并不能令人滿意。因為任何一門專有技術最終會變成國際性的公共產(chǎn)品。那么，什么才能成為高技術產(chǎn)業(yè)長期比較優(yōu)勢的源泉呢?多勒爾認為是在現(xiàn)有基礎上產(chǎn)生新技術和訓練補充性技術勞動力的制度。對于赫爾普曼和克魯格曼的研究思路，有的學者從另外的角度提出了質(zhì)疑(HummelsandLevinsohn，1993)。質(zhì)疑從赫爾普曼(Helpman，1987)的論文(不完全競爭與〕入手。赫爾普曼在該文中發(fā)展了一個簡單的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，用以說明國家規(guī)模與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關系。該文最重要的理論洞見是指出了，當每一種產(chǎn)品僅僅在一國內(nèi)生產(chǎn)時，國家的規(guī)模是世界構(gòu)成的惟一決定因素。并且赫爾普曼在OECD的資料基礎上分析并得出，當國家的規(guī)模越來越相似時，貿(mào)易群體之間的貿(mào)易量也不斷增加。該文中模型的假設是：每一種產(chǎn)品只在一國生產(chǎn)；所有的貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；所有國家的偏好一致。對此，哈邁斯和萊文森認為這一假設過于苛刻，該模型不適用于每年的每對貿(mào)易國。他們認為，距離會增加差別化產(chǎn)品貿(mào)易的摩擦成本。距離相近的國家從事產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是因為喜好多樣化。遠距離國家中的消費者愿意消費國外的多樣化產(chǎn)品，但高成本將限制這種貿(mào)易。除此之外像邊界貿(mào)易、季節(jié)性貿(mào)易、貿(mào)易限制以及語言因素都會影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而且他們還進一步用OECD和非OECD(14個國家)的資料作對比，通過回歸分析得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易量的比例在OECD國家為25.3%，而在非OECD國家僅為0.5%。他們認為這一實證結(jié)果也說明產(chǎn)品差別、規(guī)模經(jīng)濟對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響進而對比較優(yōu)勢的影響并不充分，可能有別的更重要的因素。格羅斯曼和赫而普曼從研究與開發(fā)(RD)的角度推進了比較優(yōu)勢理論(GrossmanandHelpman，1989，1990)。他們工作的重要性在于將原來盛行的對比較優(yōu)勢的靜態(tài)分析擴展到動態(tài)分析。他們發(fā)展了一個產(chǎn)品創(chuàng)新與的多國動態(tài)一般均衡模型來研究通過RD產(chǎn)生的比較優(yōu)勢和世界貿(mào)易的跨期演進。在他們的模型中，公司引進新產(chǎn)品會發(fā)生資源成本。前瞻性的生產(chǎn)者引導RD進入具有獲利機會的市場。新產(chǎn)品不完全代替老產(chǎn)品，并且當更多的商品可買到時，價格、利率和貿(mào)易模式會跨期演進。貿(mào)易有產(chǎn)業(yè)內(nèi)的和產(chǎn)業(yè)之間的，前者受制于RD支出，后者受制于資源稟賦。國際資本流動用來為RD，在一些情況下跨國公司會出現(xiàn)。格羅斯曼和赫而普曼的動態(tài)分析盡管是建立在許多原有的靜態(tài)分析的基礎上，如克魯格曼(Kmgman，1979a)與狄克西特和諾曼(DixitandNorman，1980)，但同先前的文獻相比較又有很大不同。他們不僅推進了比較優(yōu)勢的動態(tài)分析，而且就動態(tài)分析而言，他們的方法也在很大程度上不同于早些時候?qū)哂挟a(chǎn)品創(chuàng)新的貿(mào)易的動態(tài)研究。這些研究(Kru~nan，1979b；Dollar，1986等)對貿(mào)易均衡(當產(chǎn)品由北方最初開發(fā)后來被南方模仿)的穩(wěn)態(tài)性質(zhì)提供了有用的洞見，但由于沒有考慮到所有一般均衡的相互影響和驅(qū)動產(chǎn)品創(chuàng)新率的經(jīng)濟因素，從而使分析不夠完全。而格羅斯曼和赫而普曼的框架很明確地處理了對私人RD的激勵和RD活動的資源要求。資源通過分配到RD部門，會導致差異化產(chǎn)品和同質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，然后就會形成沿著貿(mào)易均衡動態(tài)路徑的赫克歇爾—俄林貿(mào)易模式。這種貿(mào)易模式，會導致比較優(yōu)勢的發(fā)展。楊小凱和博蘭(YangandBorland，1991)在批評新古典主流理論的基礎上，從專業(yè)化和分工的角度拓展了對內(nèi)生比較優(yōu)勢的分析。他們認為，內(nèi)生比較優(yōu)勢會隨著分工水平的提高而提高。由于分工提高了每個人的專業(yè)化水平，從而加速了個人人力資本的積累。這樣，對于一個即使沒有先天的或者說外生比較優(yōu)勢的個人，通過參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢。他們關于內(nèi)生比較優(yōu)勢的分析被置于一個將交易成本和分工演進相互作用的理論框架之中。按照這一框架，經(jīng)濟增長并不單是一個資源配置問題，而是經(jīng)濟組織演進的問題，市場發(fā)育、技術進步只是組織演進的后果。該框架分析了經(jīng)濟由自給自足向高水平分工演進的動態(tài)均衡過程，并闡釋了斯密和揚格(AnynYoung)的思想：經(jīng)濟增長源于勞動分工的演進。在經(jīng)濟發(fā)展初期，由于專業(yè)化帶來的收益流的貼現(xiàn)值低于由專業(yè)化引起交易成本增加所導致的現(xiàn)期效用的損失，因此專業(yè)化水平將很低；隨著時間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應