1. 香港應(yīng)採取甚麼措施來吸引國際投資者進(jìn)入本地市場﹖ I. 提供投資機(jī)會(huì)。 II. 高技術(shù)人員積極向外地尋找發(fā)展機(jī)會(huì)。 III. 提供保險(xiǎn)及再保險(xiǎn)。 IV. 吸收大量低技術(shù)勞工來港工作。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。2. 香港監(jiān)管的理念和宗旨是： I. 主要採取以監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)審結(jié)果為本，輔以披露為本。 II. 致力確保金融法律制度得以明確、完善及公平執(zhí)行。 III. 加強(qiáng)對(duì)市場參與者的監(jiān)督控制。 IV. 採取措施協(xié)助提高本港金融市場的信心。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。3. 以下哪些關(guān)於各監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)係是正確的﹖ I. 財(cái)政司司長對(duì)證監(jiān)會(huì)具有全部有效權(quán)力。 II. 證監(jiān)會(huì)與財(cái)經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局長保持密切的聯(lián)繫。III. 對(duì)處理關(guān)於投資相聯(lián)保險(xiǎn)產(chǎn)品的事宜，證監(jiān)會(huì)須聽從保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督的指示。IV. 證監(jiān)會(huì)主席、副主席及董事均由財(cái)政司司長委任。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。4. 以下哪個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要依賴數(shù)個(gè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)來進(jìn)行監(jiān)管﹖ A. 金融管理局 B. 證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì) C. 聯(lián)合交易所 D. 保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督5. 以下哪項(xiàng)活動(dòng)屬受香港融服務(wù)監(jiān)管的範(fàn)圍﹖A. 購買了一個(gè)商舖，並用作出租用。B. 接受其朋友的邀請(qǐng)，代其管理該朋友持有的一間公司的業(yè)務(wù)。C. 購買一幅土地，並在其上蓋一座廠房。D. 一間公司向另一間公司貸出款項(xiàng)以興建新的廠房，並收利息。6. 證監(jiān)會(huì)可向法庭申請(qǐng)命令： I. 禁止任何人處置其資產(chǎn) II. 禁止繼續(xù)經(jīng)營其全部或部份業(yè)務(wù) III. 要求任何法團(tuán)清盤或個(gè)人破產(chǎn)IV. 委任其他持牌法團(tuán)接管，並代為管理有關(guān)持牌法團(tuán)的受規(guī)管活動(dòng)的業(yè)務(wù)。只有I和II。只有I、II和III。只有II、III和IV。只有I、III和IV。7. 個(gè)別人士擁有至少_________港元投資組合，且擁有必需的經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)，可成為專業(yè)投資者。 A. 600萬 B. 800萬 C. 2,500萬 D. 4,000萬8. 以下哪些關(guān)於刑事法和民事法的描述是正確的﹖ I. 刑事法界定針社會(huì)的罪行。 II. 由國家委任機(jī)構(gòu)針對(duì)違反刑事法的人提出訴訟。 III. 民事法旨在為因另一人的行為而蒙受損害的個(gè)人或公司提供補(bǔ)救。 IV. 刑事法的舉證要求是「相對(duì)可能性」。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。9. 以下哪兩項(xiàng)是違反侵權(quán)法的例子﹖I. 財(cái)務(wù)顧問在提供意見時(shí)有所疏忽，而其他人由於倚賴其意見而蒙受損失。 II. 售賣假冒貨品。 III. 假冒他人簽發(fā)支票。IV. 工廠在生產(chǎn)時(shí)噴出有害氣體而影響附近的居民 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有II和III。 D. 只有I和IV。10. 根據(jù)《公司條例》，以下哪些有關(guān)公司的描述是正確的﹖ I. 公司股東可控告公司。 II. 若公司未能償還債項(xiàng)，董事須個(gè)人負(fù)責(zé)。 III. 公司享有永久延續(xù)權(quán)。 IV. 公司股東承擔(dān)無限責(zé)任。 A. 只有I及II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有III和IV。11. 以下哪些關(guān)於債權(quán)證的描述是正確的﹖ I. 債權(quán)證是由公司發(fā)行並作為貸款證明的文件。 II. 債權(quán)證持有人為公司的債權(quán)人，可按固定利率收取利息。 III. 債權(quán)證可由發(fā)行人提供的資產(chǎn)作為抵押，也可無抵押。 IV. 發(fā)行公司可延期於到期付款日以後才派發(fā)利息。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。以下哪些關(guān)於董事權(quán)力的描述是正確的﹖I. 管理公司的一般權(quán)力歸於董事所有。II. 董事可辭退核數(shù)師。III. 董事的權(quán)力可凌駕於股東之上。IV. 影子董事毋須對(duì)公司的失當(dāng)行為負(fù)責(zé)。 A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。甚麼況下，可向法院提出公司清盤呈請(qǐng)﹖I. 股東已通過贊成清盤的特別決議案。II. 股東人數(shù)減至少於10人。III. 法院認(rèn)為將公司清盤是公平公正的。公司聘請(qǐng)的專業(yè)會(huì)計(jì)師預(yù)測未來3年公司將持續(xù)虧損。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。根據(jù)《證券及期貨條例》，證監(jiān)會(huì)可：I. 如合理認(rèn)為某持牌法團(tuán)無法符合有關(guān)資本規(guī)定，可發(fā)出書面通知暫時(shí)吊銷其牌照。II. 如合理認(rèn)為某持牌法團(tuán)代表無法符合有關(guān)資本規(guī)定，可發(fā)出書面通知暫時(shí)吊銷其牌照。III. 可權(quán)任何人士稽查有關(guān)持牌法團(tuán)有否遵循財(cái)政資源規(guī)則。IV. 如持牌法團(tuán)未能證明本身遵守財(cái)政資源規(guī)則經(jīng)營，可暫時(shí)吊銷其牌照。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV?！蹲C券及期貨條例》對(duì)中介人的有聯(lián)實(shí)體的規(guī)定包括：I. 須由中介人全資擁有的附屬公司。II. 可以是在海外註冊(cè)成立但於香港設(shè)有營業(yè)地點(diǎn)的公司。III. 須在成為或不再成為有聯(lián)繫實(shí)體後14個(gè)營業(yè)日內(nèi)以書面通知證監(jiān)會(huì)。IV. 如中介人的有聯(lián)繫實(shí)體收取或持有有關(guān)中介人的客戶資產(chǎn)，不得在未獲證監(jiān)會(huì)書面授權(quán)下從事任何其他業(yè)務(wù)。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。證監(jiān)會(huì)在任種情況下，可委任核數(shù)師審查及審計(jì)有關(guān)持牌法團(tuán)及其有聯(lián)繫實(shí)體﹖I. 該持牌法團(tuán)拖延了兩個(gè)月仍未繳付牌費(fèi)。II. 該持牌法團(tuán)並無遵守財(cái)政資源規(guī)則。III. 證監(jiān)會(huì)收到任何人士的書面申請(qǐng)，聲稱該持牌法團(tuán)沒有就所持有的任何資產(chǎn)向該人士負(fù)責(zé)。IV. 證監(jiān)會(huì)收到任何人士的書面申請(qǐng)，聲稱該持牌法團(tuán)沒有按該人士的指示行事，以及不能為可能已獲得的利潤向該人士交代，或如沒有依循該人士原應(yīng)可避免的損失作出賠償。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。證監(jiān)會(huì)的僱員、獲授權(quán)人或調(diào)查員可向裁判法院申請(qǐng)，要求發(fā)出手令：I. 授權(quán)指定人士進(jìn)入中介人的處所。II. 授權(quán)指定的人可檢取及無限期移走任何處所內(nèi)的文件。III. 授權(quán)指定人士進(jìn)入中介人董事的私人處所。禁示任何人刪除或更改或移走任何文件。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和IV。 D. 只有II、III和IV。18. 以下哪些關(guān)於投資者賠償?shù)陌才攀钦_的﹖ I. 投資者賠償基金的賠償對(duì)象祇限於交易所參與者的客戶。 II. 特區(qū)行政長官可訂定賠償上限。 III. 由證監(jiān)會(huì)設(shè)立投資賠償公司，管理投資者賠償基金。 IV. 賠償上限參照個(gè)別經(jīng)紀(jì)來厘定。A. 只有I和III。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。19. 持牌法團(tuán)的大股東是指： I. 單獨(dú)或聯(lián)同其任何有聯(lián)繫者擁有該公司10%或以上已發(fā)行股本。II. 單獨(dú)或聯(lián)同其任何有聯(lián)繫者直接或間接在該公司股東大會(huì)上可行使10%以上的投票權(quán)。III. 單獨(dú)或聯(lián)同其任何有聯(lián)繫者有權(quán)在另一法團(tuán)的股東大會(huì)上行使25%或以上的投票權(quán)，而該法團(tuán)本身有權(quán)在其公司的股東大會(huì)上行使10%以上的投票權(quán)。IV. 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的大股東。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有I、II和IV。20. 申請(qǐng)發(fā)牌及註冊(cè)的公司及個(gè)人須符合適當(dāng)人選要求，包括： I. 公司的盈利能力 II. 學(xué)歷及其他資歷或經(jīng)驗(yàn)。 III. 遵守《財(cái)政資源規(guī)則》規(guī)定 IV. 其董事、經(jīng)理、大股東或負(fù)責(zé)人員近期並無破產(chǎn)記錄。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。21. 在哪些情況下，持牌法團(tuán)須書面通知證監(jiān)會(huì)﹖ I. 未能維持指定的資本規(guī)定數(shù)額。 II. 發(fā)現(xiàn)客戶帳戶出現(xiàn)差錯(cuò)。 III. 速動(dòng)資金低於規(guī)定速動(dòng)資金 IV. 任何先前申報(bào)表中提交的資料屬於或成為嚴(yán)重誤導(dǎo)。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有I、III和IV。22. 以下哪些關(guān)於非專業(yè)投資者發(fā)出常設(shè)授權(quán)的規(guī)定是正確的﹖ I. 常設(shè)授權(quán)是中介人以指明方式處理資產(chǎn)的書面通知。 II. 常設(shè)授權(quán)指明該授權(quán)可以以哪種方式撤銷。III. 在有效期屆滿前7日之前，中介人可向客戶發(fā)出通知，通知該客戶除非他提出反對(duì)否則會(huì)以相同的條款續(xù)期。IV. 授權(quán)期有效期可以是無限的。A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。23. 如獲常設(shè)授權(quán)可處理客戶證券及證券抵押品，則獲發(fā)牌進(jìn)行第1類活的人介人或其有聯(lián)繫實(shí)體可： I. 使用其持有的客戶證券或證券抵押品進(jìn)行股票借貸交易。 II. 將其持有的客戶證券或證券抵押品抵押予認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)以借取款項(xiàng)III. 將其持有的客戶證券或證券抵押品存入認(rèn)可的結(jié)算所或另一家第1類中介人，作為償債的抵押品。 IV. 將其持有的客戶證券或證券抵押品轉(zhuǎn)入中介人的董事名下。A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。24. 以下哪些關(guān)於持牌法團(tuán)或有聯(lián)繫實(shí)體處理客戶款項(xiàng)的規(guī)定是正確的﹖I. 須於收取客戶款項(xiàng)後一個(gè)營業(yè)日內(nèi)存入獨(dú)立帳戶。II. 在沒有與客戶另有協(xié)定下，所持客戶款項(xiàng)收取的利息基本上應(yīng)撥歸該帳戶。III. 如察覺在獨(dú)立帳戶內(nèi)持有非客戶款項(xiàng)的款項(xiàng)，應(yīng)於數(shù)日內(nèi)從該帳戶提取該筆款項(xiàng)。IV. 如察覺本身未有遵照規(guī)定開立獨(dú)立帳戶，須於其後一個(gè)營業(yè)日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A. 只有I和III。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和IV。 D. 只有II、III和IV。根據(jù)《證券及期貨(備存記錄)規(guī)則》：I. 除法例為任何特定記錄訂明的其他期間外，所有記錄均須保存7年。II. 收取指令及指示的記錄應(yīng)保存2年。III. 成交單據(jù)的副本應(yīng)保存7年。IV. 電話錄音帶記錄須保存最少1個(gè)月。A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。日結(jié)單必須由哪些中介人提供﹖A. 證券交易商B. 證券保證金融資人註冊(cè)機(jī)構(gòu)槓桿式外匯交易商 27. 一般而言，持牌法團(tuán)的核數(shù)師須確認(rèn)： I. 損益帳及資產(chǎn)負(fù)債表是否「真實(shí)而中肯」。 II. 是否有完善的內(nèi)部監(jiān)控制度。 III. 是否有足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。IV. 是否已遵守《證券及期貨(客戶款項(xiàng))規(guī)則》及《證券及期貨(客戶證券)規(guī)則》A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I和IV。 D. 只有I、II和IV。28. 以下哪些情況的處理符合《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或註冊(cè)人操守準(zhǔn)則》(操守準(zhǔn)則)的要求﹖I. 某中介人同時(shí)接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是該中介人的配偶，該中介人首先處理非配偶客戶的指示。II. 某中介人先接獲其公司的客戶指令，60分鐘後來再接獲其公司的指令，該中介人先處理公司的指令。III. 某中介人同時(shí)接獲兩位客戶的買賣指令，其中一位是大戶，該中介人優(yōu)先處理大戶的交易指令。IV. 某中介人同時(shí)接獲兩位客戶的賣出指令，其中一位是現(xiàn)金客戶，另一位則是該中介人的保證金客戶，該中介人先處理非保證金客戶之指令。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I和IV。 D. 只有I、II和IV。29. 操作委託帳戶的中介人只可在下列哪些情況下接受由經(jīng)紀(jì)提供的物品或服務(wù)，作為中介人將客戶業(yè)務(wù)交由經(jīng)紀(jì)執(zhí)行的代價(jià)﹖ I. 該物品或服務(wù)由中介人、其代表及客戶所共同享用。II. 收受人在相關(guān)業(yè)務(wù)中採用了最佳執(zhí)行條件的原則，而接供人收取的經(jīng)紀(jì)傭金亦不超咼一般的傭金比率。III. 有關(guān)客戶已用書面方式同意收取有關(guān)物品或服務(wù)。IV. 中介人已向客戶披露收取物品或服務(wù)的做法。A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。30. 根據(jù)《操守準(zhǔn)則》的定，中介人須匯報(bào)以下哪些情況： I. 中介人的的操作規(guī)定和流程作重大修改。II. 其本身或其僱員嚴(yán)重違反或涉嫌違反證監(jiān)會(huì)執(zhí)行的法例、規(guī)則、守則和指引。III. 影響其本或其董事的任何無力償債情況。IV. 中介人對(duì)其僱員作嚴(yán)重紀(jì)律處分。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。31. 以下哪一項(xiàng)是根據(jù)《基金經(jīng)理操守準(zhǔn)則》特別針對(duì)基金經(jīng)理作出的規(guī)管﹖ A. 應(yīng)採取合理步驟，盡快地依照客戶指示執(zhí)行客戶的交易指示。B. 就認(rèn)可集體投資計(jì)劃而言，與關(guān)連人士的交易總額，不應(yīng)超過該計(jì)劃任何一個(gè)年度交易總額的50%。應(yīng)基於其所能取得的最佳條件，執(zhí)行客戶的交易指示。以適當(dāng)?shù)募记?、小心?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度向客戶提供建議。32. 機(jī)構(gòu)融資顧問指就以下哪些事項(xiàng)提供建議﹖ I. 證券於聯(lián)交所上市。 II. 證券的要約及出售。 III. 就貿(mào)易融資事宜。 IV. 就與證券有關(guān)的公司重組事宜。A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。33. 機(jī)構(gòu)融資顧問應(yīng)採用以下哪些措施來避免出現(xiàn)利益衝突﹖ I. 不應(yīng)接受任何與客戶有不能解決的利益衝突的委任。II. 如其所屬的集團(tuán)同時(shí)從事其他活動(dòng)則該顧問應(yīng)確保該集團(tuán)設(shè)定有效的職能分隔制度。III. 如擔(dān)任保薦人，應(yīng)確保能就某發(fā)行人是否適合上市提供不偏不倚的意見。IV. 避免不公平地將本身利益凌駕於客戶利益之上。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。34. 中介人採取內(nèi)部監(jiān)控以合理確保： I. 其業(yè)務(wù)運(yùn)作有序及有效率。 II. 其盈利能得以提升。 III. 其客戶及本身的資產(chǎn)受到保障。 IV. 能遵守所有適用的法例和監(jiān)管規(guī)定。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。35. 根據(jù)《內(nèi)部監(jiān)控指引》，良好的管理及監(jiān)督制度下，中介人的管理層須了解： I. 所有新入職員工的資料。 II. 業(yè)務(wù)有否實(shí)踐其業(yè)務(wù)目標(biāo)。 III. 所發(fā)現(xiàn)的一切風(fēng)險(xiǎn)及不善之處。 IV. 僱員受紀(jì)律處分的資料。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。36. 獲發(fā)牌或獲註冊(cè)從事第1類活動(dòng)的人士包括： I. 聯(lián)交所參與者。 II. 在香港進(jìn)行其他地區(qū)證券交易的證券交易商。 III. 在證監(jiān)會(huì)註冊(cè)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。 IV. 證券介紹代理人。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和III。 D. 只有I、II、III和IV。37. 以下哪些有關(guān)中介人內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)控指引是正確的﹖I. 執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)職能的人士應(yīng)具備所需的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn)。II. 管理層應(yīng)設(shè)立獨(dú)立而不承擔(dān)運(yùn)作責(zé)任的內(nèi)部審計(jì)職能，並直接向管理層匯報(bào)。III. 管理層可將部份內(nèi)部審計(jì)工作外判予聘核數(shù)師來執(zhí)行。IV. 應(yīng)訂明職權(quán)範(fàn)圍，以確定工作範(fàn)圍、目標(biāo)、方法及匯報(bào)規(guī)定。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。38. 《防止洗黑錢活動(dòng)指引》要求中介人： I. 是高員工對(duì)洗黑錢活動(dòng)的警覺性。 II. 識(shí)別及舉報(bào)報(bào)可疑交易。 III. 保留所有必要的交易記錄至少10年。 IV. 將受懷疑帳戶分開和凍結(jié)。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。39. 期貨交易所的參與者包括： I. 期貨交易商 II. 經(jīng)紀(jì) III. 期貨商代表 IV. 中介商A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和III。 D. 只有II、III和IV。40. 以下哪些針對(duì)聯(lián)交所參與者分行經(jīng)理的規(guī)定是正確的﹖ I. 交易所參與者須向證監(jiān)會(huì)註冊(cè)其所有分行經(jīng)理。 II. 分行經(jīng)理應(yīng)在分行之間輪換後，知會(huì)聯(lián)交所。 III. 分行經(jīng)理必須為出市代表或營業(yè)代表。 IV. 分行經(jīng)理須最少有3年證券交易經(jīng)驗(yàn)。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有III和IV。 D. 只有II、III和IV。41. 以下哪些是關(guān)於聯(lián)交所賣空活動(dòng)須遵守的規(guī)定﹖ I. 賣空僅限於聯(lián)交所指定的證券。 II. 交易參與者在將指示輸入系統(tǒng)時(shí)，須將該指示顯示為賣空指示。 III. 不容許進(jìn)行有抵押賣空活動(dòng)。 IV. 不容許散戶投資者以低於當(dāng)時(shí)的最佳賣盤價(jià)的價(jià)格賣空證券。A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。42. 認(rèn)購期權(quán)賦予：持有人按預(yù)定價(jià)格買入資產(chǎn)的權(quán)利。持有人按預(yù)定價(jià)格賣出資產(chǎn)的權(quán)利。持有人按預(yù)定價(jià)格買入資產(chǎn)的責(zé)任。持有人按預(yù)定價(jià)格賣出資產(chǎn)的責(zé)任。43. 以下哪些關(guān)於期交所對(duì)保證券金水平的規(guī)定是正確的I. 各參與者可酌情決定實(shí)際向客戶收取的保證金低於證監(jiān)會(huì)及香港交易所設(shè)定的最低保證金水平。II. 期交所根據(jù)歷史價(jià)格波幅、當(dāng)前及預(yù)期市場狀況來設(shè)立最低要求的初次保證金水平。III. 保證金是按淨(jìng)額基準(zhǔn)計(jì)算，而非總額基準(zhǔn)計(jì)算。IV. 如客戶戶口中的保證金餘額跌至所需維持的保證金水平以下，客戶再存入款項(xiàng)，以使保證金金額恢復(fù)至初次保證金水平。A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I、III。 D. 只有II、III和IV。44. 根據(jù)《證券及期貨條例》附表5的釋義，以下哪些活動(dòng)而須向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)第4類或第5類牌照﹖I. 就證券或期貨合約提供意見，而目的是使收件人取得或處置證券或訂立期貨合約。II. 向集團(tuán)內(nèi)公司提供意見或發(fā)出分析或報(bào)告。III. 發(fā)出分析報(bào)告，而目的是使收件人進(jìn)行地產(chǎn)投資項(xiàng)目。IV. 已獲發(fā)牌進(jìn)行第9類受規(guī)活動(dòng)的資產(chǎn)經(jīng)理，而有關(guān)建議附帶於其資產(chǎn)管理活動(dòng)。A. 只有I。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有I、III和IV。45. 上市的參與者包括：保薦人II. 董事III. 獲授權(quán)代表IV. 會(huì)計(jì)師A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。46. 聯(lián)交所對(duì)違反《上市規(guī)則》的上市發(fā)行人、保薦人、董事或?qū)I(yè)顧問，可施加的制裁包括：私下譴責(zé)II. 公開譴責(zé) III. 罰款I(lǐng)V. 禁止專業(yè)顧問代表上市發(fā)行人行事A. 只有I、II和III。B. 只有I、II和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。47. 以下哪一類是槓桿式外匯交易的市場參與者﹖ A. 投資顧問 B. 仲裁人認(rèn)可對(duì)手方金銀業(yè)貿(mào)易場48. 對(duì)於作出市場失當(dāng)行為的人士，審裁處可施加以下哪些制裁﹖I. 在最多5年內(nèi)，取消其擔(dān)任董事、清盤人、接管人或參與公司管理職務(wù)的資格。II. 向政府繳交與其所獲利潤或所避免虧損金額相當(dāng)?shù)目铐?xiàng)，連同複利。III. 支付政府及證監(jiān)會(huì)所引起的合理開支。IV. 要求該人士所屬的專業(yè)團(tuán)體對(duì)其採取紀(jì)律行動(dòng)。A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。49. 《證券及期貨條例》對(duì)市場失當(dāng)行為的定義包括： I. 虛假交易 II. 扒頭交易III. 披露關(guān)於受禁交易的資料IV. 企業(yè)管治失當(dāng)A. 只有I和II。 B. 只有II和IV。 C. 只有I和III。 D. 只有I、III和IV。50. 以下哪些屬於市場不當(dāng)行為﹖ I. 頻密買賣 II. 老鼠倉活動(dòng) III. 內(nèi)幕交易 IV. 洗黑錢A. 只有I和II。 B. 只有II和III。 C. 只有I、II和IV。 D. 只有II、III和IV。51. 高級(jí)管理層為促進(jìn)、鼓勵(lì)及強(qiáng)制執(zhí)行有關(guān)遵守法規(guī)的良好準(zhǔn)則，必須建立： I. 良好的匯報(bào)架構(gòu) II. 清楚界定的職能及責(zé)任 III. 以書面形式清楚界定的政策、行事方式及程序 IV. 有效的溝通機(jī)制A. 只有I、II和III。B. 只有I、III和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。52. 證監(jiān)會(huì)已根據(jù)《證券及期貨條例》取代現(xiàn)有的賠償結(jié)構(gòu)，並透過制定以下哪些附屬法例成立「投資者賠償基金」﹖ I. 《證券及期貨(投資者賠償—徵費(fèi))規(guī)則》 II. 《證券及期貨(投資者賠償—申索)規(guī)則》 III. 《證券及期貨(投資者賠償—豁免)規(guī)則》 IV. 《證券及期貨(投資者賠償—賠償上限)規(guī)則》A. 只有I、II和III。B. 只有I、II和IV。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、II、III和IV。1.C16.D31.B46.B2.B17.C32.C47.C3.A18.B33.D48.A4.D19.D34.B49.C5.D20.D35.B50.C6.B21.D36.D51.D7.B22.A37.D52.B8.A23.C38.A9.D24.C39.C10.C25.A40.C11.A26.B41.C12.A27.C42.A13.A28.D43.B14.B29.D44.A15.B30.B45.D下面是贈(zèng)送的團(tuán)隊(duì)管理名言學(xué)習(xí)，不需要的朋友可以編輯刪除?。。≈x謝?。。?、溝通是管理的濃縮。2、管理被人們稱之為是一門綜合藝術(shù)--“綜合”是因?yàn)楣芾砩婕盎驹?、自我認(rèn)知、智慧和領(lǐng)導(dǎo)力；“藝術(shù)”是因?yàn)楣芾硎菍?shí)踐和應(yīng)用。3、管理得好的工廠，總是單調(diào)乏味，沒有任何激動(dòng)人心的事件發(fā)生。4、管理工作中最重要的是：人正確的事，而不是正確的做事。5、管理就是溝通、溝通再溝通。6、管理就是界定企業(yè)的使命，并激勵(lì)和組織人力資源去實(shí)現(xiàn)這個(gè)使命。界定使命是企業(yè)家的任務(wù)，而激勵(lì)與組織人力資源是領(lǐng)導(dǎo)力的范疇，二者的結(jié)合就是管理。7、管理是一種實(shí)踐，其本質(zhì)不在于“知”而在于“行”；其驗(yàn)證不在于邏輯，而在于成果；其唯一權(quán)威就是成就。8、管理者的最基本能力：有效溝通。9、合作是一切團(tuán)隊(duì)繁榮的根本。10、將合適的人請(qǐng)上車，不合適的人請(qǐng)下車。11、領(lǐng)導(dǎo)不是某個(gè)人坐在馬上指揮他的部隊(duì)，而是通過別人的成功來獲得自己的成功。12、企業(yè)的成功靠團(tuán)隊(duì)，而不是靠個(gè)人。13、企業(yè)管理過去是溝通，現(xiàn)在是溝通，未來還是溝通。14、賞善而不罰惡，則亂。罰惡而不賞善，亦亂。15、賞識(shí)導(dǎo)致成功，抱怨導(dǎo)致失敗。16、世界上沒有兩個(gè)人是完全相同的，但是我們期待每個(gè)人工作時(shí)，都擁有許多相同的特質(zhì)。17、首先是管好自己，對(duì)自己言行的管理，對(duì)自己形象的管理，然后再去影響別人，用言行帶動(dòng)別人。18、首先要說的是，CEO要承擔(dān)責(zé)任，而不是“權(quán)力”。你不能用工作所具有的權(quán)力來界定工作，而只能用你對(duì)這項(xiàng)工作所產(chǎn)生的結(jié)果來界定。CEO要對(duì)組織的使命和行動(dòng)以及價(jià)值觀和結(jié)果負(fù)責(zé)。19、團(tuán)隊(duì)精神是從生活和教育中不斷地培養(yǎng)規(guī)范出來的。研究發(fā)現(xiàn)，從小沒有培養(yǎng)好團(tuán)隊(duì)精神，長大以后即使天天培訓(xùn)，效果并不是很理想。因?yàn)槿说乃枷胧菑男≡炀偷?，小時(shí)候如果沒有注意到，長大以后再重新培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)精神其實(shí)是很困難的。20、團(tuán)隊(duì)精神要從經(jīng)理人自身做起，經(jīng)理人更要帶頭遵守企業(yè)規(guī)定，讓技術(shù)及素質(zhì)較高的指導(dǎo)較差的，以團(tuán)隊(duì)的榮譽(yù)就是個(gè)人的驕傲啟能啟智，互利共生，互惠成長，不斷地逐漸培養(yǎng)員工的團(tuán)隊(duì)意識(shí)和集體觀念。21、一家企業(yè)如果真的像一個(gè)團(tuán)隊(duì)，從領(lǐng)導(dǎo)開始就要嚴(yán)格地遵守這家企業(yè)的規(guī)章。整家企業(yè)如果是個(gè)團(tuán)隊(duì)，整個(gè)國家如果是個(gè)團(tuán)隊(duì)，那么自己的領(lǐng)導(dǎo)要身先士卒帶頭做好，自己先樹立起這種規(guī)章的威嚴(yán)，再要求下面的人去遵守這種規(guī)章，這個(gè)才叫做團(tuán)隊(duì)。22、已所不欲，勿施于人。23、卓有成效的管理者善于用人之長。24、做企業(yè)沒有奇跡而言的，凡是創(chuàng)造奇跡的，一定會(huì)被超過。企業(yè)不能跳躍，就一定是（循著）一個(gè)規(guī)律，一步一個(gè)腳印地走。25、大成功靠團(tuán)隊(duì)，小成功靠個(gè)人。26、不善于傾聽不同的聲音，是管理者最大的疏忽。關(guān)于教師節(jié)的名人名言|教師節(jié)名人名言1、一個(gè)人在學(xué)校里表面上的成績，以及較高的名次，都是靠不住的，唯一的要點(diǎn)是你對(duì)于你所學(xué)的是否心里真正覺得很喜歡，是否真有濃厚的興趣……--鄒韜奮2、教師是蠟燭，燃燒了自己，照亮了別人。--佚名3、使學(xué)生對(duì)教師尊敬的惟一源泉在于教師的德和才。--愛因斯坦4、三人行必有我?guī)熝桑粨衿渖普叨鴱闹?，其不善者而改之?-孔子5、在我們的教育中，往往只是為著實(shí)用和實(shí)際的目的，過分強(qiáng)調(diào)單純智育的態(tài)度，已經(jīng)直接導(dǎo)致對(duì)倫理教育的損害。--愛因斯坦6、舉世不師，故道益離。--柳宗元7、古之學(xué)者必嚴(yán)其師，師嚴(yán)然后道尊。--歐陽修8、教師要以父母般的感情對(duì)待學(xué)生。--昆體良9、機(jī)會(huì)對(duì)于不能利用它的人又有什么用呢？正如風(fēng)只對(duì)于能利用它的人才是動(dòng)力。--西蒙10、一日為師，終身為父。--關(guān)漢卿11、要尊重兒童，不要急于對(duì)他作出或好或壞的評(píng)判。--盧梭12、捧著一顆心來，不帶半根草去。--陶行知13、君子藏器于身，待時(shí)而動(dòng)。--佚名14、教師不僅是知識(shí)的傳播者，而且是模范。--布魯納15、教師是人類靈魂的工程師。--斯大林16、學(xué)者必求師，從師不可不謹(jǐn)也。--程頤17、假定美德既知識(shí)，那么無可懷疑美德是由教育而來的。--蘇格拉底18、好花盛開，就該盡先摘，慎莫待美景難再，否則一瞬間，它就要凋零萎謝，落在塵埃。--莎士比亞19、養(yǎng)體開智以外，又以德育為重。--康有為20、無貴無賤，無長無少，道之所存，師之所存也。--韓愈21、誰若是有一剎那的膽怯，也許就放走了幸運(yùn)在這一剎那間對(duì)他伸出來的