證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試題目參考附答案

單選題（共50題）1、為了保護基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對基金活動進行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國的監(jiān)督管理機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中央銀行C.基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A2、交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對手方的（）。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】C3、由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C4、對基金投資風(fēng)險進行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，資金投資面臨（）與（）。A.市場風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險B.外部風(fēng)險內(nèi)部風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險非系統(tǒng)風(fēng)險D.市場風(fēng)險政策風(fēng)險【答案】B5、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。A.行政手段B.經(jīng)濟手段C.市場手段D.法律手段【答案】A6、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B7、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A8、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B10、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D11、下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D12、關(guān)于交易所交易基金，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B13、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A14、中國資產(chǎn)證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B15、影響我國金融市場運行的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、關(guān)于開放式基金的認購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認購期內(nèi)購買基金，基金認購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進行買賣【答案】D17、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.商業(yè)銀行【答案】C18、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B19、（2018年真題）證券投資基金的特征不包括（）。A.集合理財B.分散風(fēng)險C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D20、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D21、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A22、公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A23、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A24、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B25、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D27、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同時進行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進或賣出現(xiàn)貨的同時，在期貨市場上賣出或買進同等數(shù)量的期貨。A.股指期貨對沖B.商品期貨對沖C.套期保值D.期權(quán)對沖【答案】C28、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、基金份額持有人大會可以對()等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C30、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D31、（2018年真題）設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B32、下列關(guān)于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B33、在市場資金量一定的條件下，利率提高，對股票需求（），股價（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B34、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯誤的是（）。A.盈利功能吸引了眾多投資者B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價和市價的不一致而帶來的收益【答案】C35、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A36、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B37、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是一種真實資本D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C38、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性【答案】C39、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門【答案】B40、以下貨幣政策的傳導(dǎo)機制中，著重考慮到開放經(jīng)濟條件的是（）。A.利率傳導(dǎo)機制B.信用傳導(dǎo)機制C.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制D.匯率傳導(dǎo)機制【答案】D41、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C42、我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別（），繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、操作風(fēng)險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D44、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C48、（2020年真題）根據(jù)