第39頁共39頁內(nèi)部信息?報告制度?信息管?理內(nèi)部控?制制度?第一節(jié)總?則第一?條為了加?強(qiáng)公司信?息管理的?內(nèi)部控制?，保證信?息數(shù)據(jù)的?準(zhǔn)確性和?安全性，?結(jié)合本公?司的具體?情況制定?本制度。?第二條?本制度所?稱信息是?指本公司?通過信息?化系統(tǒng)所?產(chǎn)生的信?息數(shù)據(jù)數(shù)?據(jù)。第?三條本制?度制定的?目的是為?防止公司?信息系統(tǒng)?被非授權(quán)?地訪問、?使用、泄?露、分解?、修改和?毀壞，從?而保證信?息的保密?性、完整?性、可用?性、可追?責(zé)性，保?障信息系?統(tǒng)能正確?實(shí)施、安?全運(yùn)行。?第四條?信息管理?工作必須?在加強(qiáng)宏?觀控制和?微觀執(zhí)行?的基礎(chǔ)上?，嚴(yán)格執(zhí)?行保密紀(jì)?律，以提?高企業(yè)效?益和管理?效率，服?務(wù)于企業(yè)?總體的經(jīng)?營管理為?宗旨。?第二節(jié)分?工及授權(quán)?第五條?對操作人?員授權(quán)，?主要是對?存取權(quán)限?進(jìn)行控制?。設(shè)多級?安全保密?措施，系?統(tǒng)密匙的?源代碼和?目的代碼?，應(yīng)置于?嚴(yán)格保密?之下，從?信息系統(tǒng)?處理方面?對信息提?供保護(hù)，?通過用戶?密碼口令?的檢查，?來識別操?作者的權(quán)?限；利用?權(quán)限控制?用戶限制?該用戶不?應(yīng)了解的?數(shù)據(jù)。操?作權(quán)限的?分配，以?達(dá)到相互?控制的目?的，明確?各自的責(zé)?任。第?六條本公?司信息系?統(tǒng)針對不?同部門、?不同人員?、不同分?工進(jìn)行授?權(quán)。不同?人員的對?同一數(shù)據(jù)?的權(quán)限不?同。根據(jù)?實(shí)際情況?，人員對?數(shù)據(jù)又分?為管理權(quán)?限、操作?權(quán)限、查?看權(quán)限等?。對人員?新增授權(quán)?需經(jīng)授權(quán)?人員所在?部門主管?審批后方?可對其授?權(quán)。第?七條為了?保證信息?數(shù)據(jù)完整?性、可追?溯性，信?息系統(tǒng)所?有用戶對?信息數(shù)據(jù)?沒有刪除?權(quán)限，只?有作廢權(quán)?限。第?八條信息?部門需要?加強(qiáng)信息?監(jiān)督管理?，發(fā)現(xiàn)違?規(guī)信息及?時清理或?截圖上報?。第三?節(jié)控制措?施第九?條建立嚴(yán)?格的信息?流程，不?同節(jié)點(diǎn)的?操作人員?不同。不?得有一個?人具有一?個流程的?全部操作?權(quán)限。?第十條對?數(shù)據(jù)庫進(jìn)?行嚴(yán)密的?加密算法?，保證數(shù)?據(jù)的保密?性；對數(shù)?據(jù)庫進(jìn)行?異地備份?，保證數(shù)?據(jù)的安全?性。確實(shí)?需要查詢?以前數(shù)據(jù)?或?qū)σ郧?發(fā)生的數(shù)?據(jù)進(jìn)行存?取的，由?需求部門?以書面的?形式提出?，經(jīng)有權(quán)?機(jī)構(gòu)或人?員批準(zhǔn)后?，由辦公?室與有關(guān)?部門相結(jié)?合，對相?關(guān)人員暫?時授權(quán)，?對歷史數(shù)?據(jù)進(jìn)行處?理。處理?完成后，?對其權(quán)限?及時收回?。第四?節(jié)監(jiān)督?檢查第?十一條?信息管理?由公司各?部門行使?監(jiān)督檢查?權(quán)。第?十二條?信息管理?監(jiān)督檢查?內(nèi)容主要?包括：?（一）審?查各個機(jī)?構(gòu)是否設(shè)?置了符合?管理需求?的崗位，?職責(zé)分工?是否明確?，不相容?職務(wù)是否?分離。?（二）審?查操作人?員的權(quán)限?分配是否?合理，有?無超越權(quán)?限范圍，?不相容職?務(wù)是否分?離。（?三）審查?信息系統(tǒng)?開發(fā)和修?改是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，記錄是?否真實(shí)、?完整、清?晰。（?四）審查?針對應(yīng)用?系統(tǒng)訪問?設(shè)立的各?項受控措?施是否符?合公司的?相關(guān)規(guī)定?，是否有?效阻止非?法使用者?侵入系統(tǒng)?。（五?）審查擔(dān)?負(fù)不同職?責(zé)的合法?使用者具?體實(shí)施的?數(shù)據(jù)控制?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?不相容職?務(wù)相互分?離。（?六）審查?軟件的使?用、保管?、維護(hù)是?否符合公?司的相關(guān)?規(guī)定。?（七）審?查設(shè)備管?理、環(huán)境?管理、數(shù)?據(jù)資料備?份事項是?否符合國?家、行業(yè)?管理的強(qiáng)?制性規(guī)定?及公司的?相關(guān)規(guī)定?，以保證?信息資料?的安全、?完整性。?（八）?審查信息?管理運(yùn)行?日志記錄?是否符合?公司的相?關(guān)規(guī)定，?是否及時?、完整、?連續(xù)，以?保證系統(tǒng)?穩(wěn)定運(yùn)行?及數(shù)據(jù)安?全。第?十三條檢?查人員對?監(jiān)督檢查?過程中發(fā)?現(xiàn)的薄弱?環(huán)節(jié)，應(yīng)?要求被檢?查單位糾?正和完善?；發(fā)現(xiàn)重?大問題應(yīng)?寫出書面?檢查報告?，向有關(guān)?領(lǐng)導(dǎo)和部?門匯報，?以便及時?采取措施?，加以糾?正和完善?。第十?四條本?制度自公?布之日起?生效，由?信息部負(fù)?責(zé)解釋。?內(nèi)部信?息報告制?度（二）?___?_寶麗華?新能源股?份有限公?司重大信?息內(nèi)部報?告制度?第一章?總則第?一條為?規(guī)范__?__寶麗?華新能源?股份有限?公司（以?下簡稱公?司或本公?司）的重?大信息內(nèi)?部報告制?度，明確?公司各部?門和分支?機(jī)構(gòu)的信?息收集和?管理辦法?，保證公?司及時、?準(zhǔn)確、全?面、完整?地披露信?息，根據(jù)?《___?_證券法?》（以下?簡稱《證?券法》）?、《公開?發(fā)行股票?公司信息?披露實(shí)施?細(xì)則》（?以下簡稱?《實(shí)施細(xì)?則》）、?《___?_證券交?易所股票?上市規(guī)則?》（以下?簡稱《上?市規(guī)則》?）及其他?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件和公司?《章程》?的規(guī)定，?結(jié)合本公?司實(shí)際情?況，特制?定本制度?。第二?條公司?應(yīng)嚴(yán)格按?照《證券?法》、《?實(shí)施細(xì)則?》、《上?市規(guī)則》?及中國證?監(jiān)會、_?___證?券交易所?、公司《?章程》的?有關(guān)規(guī)定?和要求，?做好公司?信息披露?工作。?第三條?公司重大?信息是指?所有對公?司股票及?衍生品種?交易價格?可能產(chǎn)生?較大影響?的信息。?第四條?公司可?能發(fā)生、?將要發(fā)生?或正在發(fā)?生本制度?規(guī)定的重?大信息事?項時，公?司重大信?息報告義?務(wù)人應(yīng)及?時向公司?董事會秘?書、董事?長預(yù)報和?報告。?第五條?公司重大?信息報告?義務(wù)人包?括：1?、公司總?經(jīng)理、副?總經(jīng)理、?各部門負(fù)?責(zé)人；?2、公司?控股子公?司、分支?機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?人、財務(wù)?部門負(fù)責(zé)?人；3?、公司派?出參股企?業(yè)的董事?、監(jiān)事和?其他高級?管理人員?；4、?公司控股?股東和實(shí)?際控制人?；5、?持有公司?____?%以上股?份的其他?股東。?第六條?公司董事?、監(jiān)事、?董事會秘?書、其他?高級管理?人員及因?工作關(guān)系?知悉公司?重大信息?的人員，?在公司重?大信息事?項未公開?披露前負(fù)?有保密義?務(wù)。第?七條公?司各分支?機(jī)構(gòu)、控?股企業(yè)應(yīng)?參照本制?度制定相?應(yīng)規(guī)定，?指定專人?為重大信?息報告人?，確保及?時了解、?知悉和掌?握重大信?息并及時?、完整地?上報公司?董事會秘?書。1?第八條?公司董事?會秘書應(yīng)?根據(jù)實(shí)際?情況對公?司重大信?息報告義?務(wù)人及相?關(guān)人員進(jìn)?行重大信?息信預(yù)報?、報告和?保密等方?面的培訓(xùn)?，保證公?司重大信?息內(nèi)部報?告的及時?、準(zhǔn)確和?完整。?第二章?重大信息?報告的范?圍和內(nèi)容?第九條?公司重大?信息的范?圍包括定?期報告和?臨時報告?。第十?條公司的?定期報告?包括年度?報告、半?年度報告?、季度報?告。公司?董事會秘?書具體負(fù)?責(zé)公司定?期報告的?披露工作?，公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)及時、?準(zhǔn)確、真?實(shí)、完整?地將定期?報告所涉?及的內(nèi)容?資料報送?董事會秘?書。第?十一條?公司董事?會秘書負(fù)?責(zé)掌握相?關(guān)信息和?披露公司?的臨時報?告。公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)應(yīng)在以?下任一時?點(diǎn)最先發(fā)?生時，向?公司董事?會秘書預(yù)?報或報告?可能發(fā)生?的重大信?息事項：?1、公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)擬將?重大事項?提交董事?會或監(jiān)事?會審議時?；2、?有關(guān)各方?就該重大?事項擬進(jìn)?行協(xié)商或?談判時；?3、部?門、分支?機(jī)構(gòu)、控?股企業(yè)負(fù)?責(zé)人及其?他重大信?息報告義?務(wù)人知悉?或理應(yīng)知?悉該重大?事項時。?第十二?條公司各?部門、分?支機(jī)構(gòu)及?控股企業(yè)?應(yīng)按照下?述規(guī)定向?公司董事?會秘書報?告重大信?息事項的?進(jìn)展情況?：1、?董事會、?監(jiān)事會、?股東大會?就重大事?項作出決?議的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告決議情?況；2?、公司就?已披露的?重大事項?與有關(guān)當(dāng)?事人簽署?意向書或?協(xié)議的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告意向?書或協(xié)議?的主要內(nèi)?容；上?述意向書?或協(xié)議的?內(nèi)容或履?行情況發(fā)?生重大變?更或者被?解除、終?止的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告變更或?者被解除?、終止的?情況和原?因；3?、重大事?項獲得有?關(guān)部門批?準(zhǔn)或被否?決的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告批準(zhǔn)或?否決情況?；4、?重大事項?出現(xiàn)逾期?付款情形?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?逾期付款?的原因和?相關(guān)付款?安排；?5、重大?事項涉及?主要標(biāo)的?尚待交付?或過戶的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告有?關(guān)交付或?過___?_戶事宜?；超過?約定交付?或過戶期?限三個月?仍未完成?交付或者?過戶的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告未如?期完成的?原因、進(jìn)?展情況和?預(yù)計完成?的時間，?并在此后?每隔三十?日報告一?次進(jìn)展情?況，直至?完成交付?或過戶；?6、重?大事項出?現(xiàn)可能對?公司股票?及衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?其他進(jìn)展?或變化的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告事?項的進(jìn)展?或變化情?況。第?十三條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)發(fā)生?或可能發(fā)?生下列事?項，應(yīng)及?時、準(zhǔn)確?、真實(shí)、?完整地向?董事會秘?書預(yù)報和?報告：?1、董事?會決議；?2、監(jiān)?事會決議?；3、?股東會決?議；4?、本制度?第十四條?規(guī)定應(yīng)報?告的交易?，包括但?不限于：?（1）?購買或者?出售資產(chǎn)?；（2?）對外投?資（包括?委托理財?、委托貸?款等）；?（3）?提供財務(wù)?資助；?（4）提?供擔(dān)保（?反擔(dān)保除?外）；?（5）租?入或者租?出資產(chǎn)；?（6）?委托或者?受托管理?資產(chǎn)和業(yè)?務(wù)；（?7）贈與?或者受贈?資產(chǎn)；?（8）債?權(quán)債務(wù)重?組；（?9）簽訂?許可使用?協(xié)議；?（10）?轉(zhuǎn)讓或者?受讓研究?與開發(fā)項?目。5?、本制度?第十五條?規(guī)定應(yīng)報?告的關(guān)聯(lián)?交易，包?括但不限?于：（?1）前款?規(guī)定的交?易；（?2）購買?原材料、?原料、動?力；（?3）購買?產(chǎn)品、商?品；（?4）提供?或者接受?勞務(wù)；?（5）委?托或者受?托銷售；?（6）?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；3（?7）其它?通過約定?可能引致?資源或者?義務(wù)轉(zhuǎn)移?的事項。?6、涉?案金額超?過___?_萬元，?并且占公?司最近一?期經(jīng)審計?的凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的重?大訴訟、?仲裁事項?；7、?募集資金?投資項目?變更；?8、業(yè)績?預(yù)告和業(yè)?績預(yù)測的?修正；?9、利潤?分配和資?本公積金?轉(zhuǎn)增股本?事項；?10、導(dǎo)?致股票交?易異常波?動的澄清?事項；?11、公?司出現(xiàn)下?列使公司?面臨重大?風(fēng)險的情?形之一：?（1）?遭受重大?損失；?（2）未?清償?shù)狡?重大債務(wù)?或者重大?債權(quán)到期?未或清償?；（3?）可能依?法承擔(dān)重?大違約或?者大額賠?償責(zé)任；?（4）?計提大額?資產(chǎn)減值?準(zhǔn)備；?（5）股?東會、董?事會決議?被法院依?法撤銷；?（6）?公司決定?解散或者?被有權(quán)機(jī)?關(guān)依法責(zé)?令關(guān)閉；?（7）?公司預(yù)計?出現(xiàn)資不?抵債；?（8）主?要債務(wù)人?出現(xiàn)資不?抵債或者?進(jìn)入破產(chǎn)?程序，公?司對相應(yīng)?債權(quán)未提?取足額壞?帳準(zhǔn)備；?（9）?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或者被?抵押、質(zhì)?押；（?10）主?要或者全?部業(yè)務(wù)陷?入停頓；?（11?）公司因?涉嫌違法?違規(guī)被有?權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)?查，或者?受到重大?行政、刑?事處罰；?（13?）___?_證券交?易所認(rèn)定?的其他重?大風(fēng)險。?12、?變更公司?名稱、章?程、注冊?資本、注?冊地址、?主要辦公?地址和聯(lián)?系電話等?；13?、公司經(jīng)?營方針和?經(jīng)營范圍?發(fā)生重大?變化；?14、變?更會計政?策或會計?估計；?15、公?司董事、?經(jīng)理、財?務(wù)負(fù)責(zé)人?及其他高?級管理人?員提出辭?職或者發(fā)?生變化；?16、?生產(chǎn)經(jīng)營?情況或者?生產(chǎn)環(huán)境?發(fā)生重大?變化（包?括產(chǎn)品價?格、原材?料采購4?價格和方?式發(fā)生重?大變化等?）；1?7、訂立?與生產(chǎn)經(jīng)?營相關(guān)的?重要合同?，可能對?公司經(jīng)營?產(chǎn)生重大?影響；?18、新?頒布的法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?政策可能?對公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響；?19、?獲得大額?政府補(bǔ)貼?等額外收?益，轉(zhuǎn)回?大額資產(chǎn)?減值準(zhǔn)備?或者發(fā)生?可能對公?司資產(chǎn)、?負(fù)債、權(quán)?益或經(jīng)營?成果產(chǎn)生?重大影響?的其他事?項；2?0、__?__證券?交易所認(rèn)?定的其他?情形。?第十四條?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)涉?及的交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?：1、?交易涉及?的資產(chǎn)總?額占公司?最近一期?經(jīng)審計的?總資產(chǎn)的?____?%以上，?同時存在?賬面值和?評估值的?，以高者?為準(zhǔn)；?2、交易?的成交金?額（包括?承擔(dān)的債?務(wù)和費(fèi)用?）占公司?最近一期?經(jīng)審計的?凈資產(chǎn)的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；3?、交易產(chǎn)?生的利潤?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?4、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計年?度相關(guān)的?主營業(yè)務(wù)?收入占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?主營業(yè)務(wù)?收入的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；5、?交易標(biāo)的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計?年度相關(guān)?的凈利潤?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元。?上述指?標(biāo)涉及的?數(shù)據(jù)如為?負(fù)值，取?絕對值計?算?！疤?供財務(wù)資?助”、“?提供擔(dān)保?”和“委?托理財”?等交易，?以發(fā)生額?為計算標(biāo)?準(zhǔn)。在連?續(xù)十二個?月內(nèi)發(fā)生?的交易標(biāo)?的相關(guān)的?同類交易?，僅額應(yīng)?當(dāng)累計計?算。第?十五條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)涉及?的關(guān)聯(lián)交?易達(dá)到下?列標(biāo)準(zhǔn)時?，應(yīng)當(dāng)及?時報告：?1、與?公司的關(guān)?聯(lián)自然人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?的關(guān)聯(lián)交?易；2?、與公司?的關(guān)聯(lián)法?人發(fā)生的?交易金額?在___?_萬元以?上，且占?公司最近?一期經(jīng)審?計凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的關(guān)?聯(lián)交易。?第三章?重大信息?內(nèi)部報告?的程序?第十六條?按照本制?度規(guī)定，?重大信息?報告義務(wù)?人應(yīng)在知?悉上述重?大信息時?5及時?向董事會?秘書報告?，并在兩?個工作日?內(nèi)將書面?情況說明?和相關(guān)文?件送達(dá)致?董事會秘?書。第?十七條董?事會秘書?在收到或?知悉重大?信息后，?應(yīng)及時向?公司總經(jīng)?理和董事?長匯報。?第十八?條董事會?秘書應(yīng)按?照相關(guān)法?律、法規(guī)?以及《上?市規(guī)則》?和公司《?章程》的?有關(guān)規(guī)定?，對上報?的重大信?息進(jìn)行分?析和判斷?，如需履?行信息披?露義務(wù)，?董事會秘?書應(yīng)立即?向公司董?事會、監(jiān)?事會匯報?，提請公?司董事會?、監(jiān)事會?履行相應(yīng)?程序，同?時按照規(guī)?定公開披?露。第?四章責(zé)任?與處罰?第十九條?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)均?應(yīng)嚴(yán)格遵?守本制度?規(guī)定。由?于相關(guān)人?員失職導(dǎo)?致信息披?露違規(guī)，?給公司造?成嚴(yán)重影?響或損失?時，公司?視情節(jié)給?與相關(guān)責(zé)?任人批評?、警告、?經(jīng)濟(jì)處罰?直至解除?職務(wù)的處?分，并有?權(quán)追究相?關(guān)法律責(zé)?任。第?五章附則?第二十?條本制度?未盡事宜?，依照《?上市規(guī)則?》、《實(shí)?施細(xì)則》?及信息披?露的相關(guān)?法律、法?規(guī)執(zhí)行。?第二十?一條本制?度與有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)范?性文件沖?突時，按?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)范性文?件執(zhí)行。?第二十?二條本制?度解釋權(quán)?屬公司董?事會。?第二十三?條本制度?經(jīng)公司董?事會審議?通過之日?起實(shí)施。?內(nèi)部信?息報告制?度（三）?深圳市?aa科技?股份有限?公司重大?信息內(nèi)部?報告制度?第一章?總則第?一條為加?強(qiáng)深圳市?aa科技?股份有限?公司（以?下簡稱“?公司”）?的重大信?息內(nèi)部報?告工作，?明確公司?內(nèi)部各部?門和各分?支機(jī)構(gòu)的?信息收集?和管理辦?法，確保?公司及時?、真實(shí)、?準(zhǔn)確、完?整地披露?所有對公?司股票及?其衍生品?種交易價?格可能產(chǎn)?生較大影?響的信息?，根據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)、《?上海證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?證券及期?貨條例》?、《深圳?市aa科?技股份有?限公司章?程》（以?下簡稱“?《公司章?程》”和?《深圳市?aa科技?股份有限?公司信息?披露管理?規(guī)定》（?以下簡稱?“《信息?披露管理?規(guī)定》”?）的有關(guān)?規(guī)定，結(jié)?合公司具?體情況，?制定本制?度。第?二條本制?度所述的?重大信息?，是指包?括公司的?經(jīng)營業(yè)績?、債權(quán)債?務(wù)、對外?投資、兼?并收購、?業(yè)務(wù)分拆?、戰(zhàn)略規(guī)?劃、生產(chǎn)?計劃、財?務(wù)預(yù)算等?在內(nèi)的，?所有可能?對公司股?票及其衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生重大影?響的情形?或事件，?按照公司?上市地的?法律法規(guī)?和監(jiān)管規(guī)?則，該等?信息很可?能需要履?行公開披?露義務(wù)。?第三條?公司重大?信息內(nèi)部?報告制度?是指當(dāng)出?現(xiàn)、發(fā)生?或即將發(fā)?生重大信?息時，按?照本制度?規(guī)定負(fù)有?報告義務(wù)?的有關(guān)人?員和部門?，應(yīng)及時?將有關(guān)信?息向公司?董事長、?總經(jīng)理和?董事會秘?書報告的?制度。?第四條公?司董事會?辦公室是?公司信息?披露的管?理部門，?公司各部?門、分公?司、直接?或間接控?股子公司?、控股股?東的負(fù)責(zé)?人和/或?聯(lián)絡(luò)人為?信息報告?人（以下?簡稱為報?告人）。?報告人負(fù)?有向董事?會秘書和?董事會辦?公室報告?本制度規(guī)?定的重大?信息并提?交相關(guān)文?件資料的?義務(wù)。?第五條董?事會秘書?應(yīng)將內(nèi)部?重大事件?、信息在?第一時間?向董事長?匯報，涉?及經(jīng)營管?理方面的?事項向總?經(jīng)理辦公?室匯報并?交由總經(jīng)?理辦公室?處理，涉?及董事會?審核范圍?內(nèi)的事項?經(jīng)董事長?批準(zhǔn)后由?董事會審?議，須予?對外披露?的事項在?向公司總?經(jīng)理并向?董事長匯?報后安排?披露工作?；需要披?露的事項?根據(jù)《深?圳市aa?科技股份?有限公司?信息披露?管理規(guī)定?》的具體?規(guī)定進(jìn)行?披露。凡?公開披露?的公告應(yīng)?在披露時?同時報送?董事會、?監(jiān)事會閱?知。1?第六條報?告人及時?履行重大?信息報告?義務(wù)，并?保證提供?的相關(guān)文?件資料真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整，?不存在虛?假記載、?誤導(dǎo)性陳?述或重大?遺漏。報?告人對所?報告信息?的后果承?擔(dān)責(zé)任。?第二章?重大信息?的范圍?第七條公?司法人股?股東單位?（含本公?司關(guān)聯(lián)單?位）應(yīng)在?以下事項?發(fā)生時，?及時向公?司董事會?秘書和董?事會工作?機(jī)構(gòu)預(yù)報?本單位負(fù)?責(zé)范圍內(nèi)?可能發(fā)生?的重大信?息：1?、單位營?業(yè)執(zhí)照、?公司章程?經(jīng)過工商?年檢時；?2、單?位名稱、?注冊地址?、營業(yè)范?圍、聯(lián)系?人和聯(lián)系?方式發(fā)生?變化時；?3、單?位將持有?本公司股?票進(jìn)行抵?押或被司?法凍結(jié)時?；4、?單位擬就?持有的本?公司股權(quán)?進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?協(xié)商或談?判時；?5、單位?實(shí)際控制?人和控股?子公司發(fā)?生變化時?；6、?單位發(fā)生?重大訴訟?和仲裁案?件時；?7、應(yīng)監(jiān)?管部門要?求所需報?告的其他?專項事宜?。上述?3-6款?僅適用于?持有本公?司股份_?___%?以上的股?東單位。?第八條?公司出現(xiàn)?、發(fā)生或?即將發(fā)生?以下情形?時，相關(guān)?負(fù)有報告?義務(wù)的人?員應(yīng)根據(jù)?本制度規(guī)?定的程序?將有關(guān)信?息向董事?長、總經(jīng)?理、董事?會秘書報?告：1?、召開董?事會并作?出決議；?2、召?開監(jiān)事會?并作出決?議；3?、召開股?東大會或?變更召開?股東大會?日期__?__；?4、召開?股東大會?并作出決?議；5?、公司董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員開?設(shè)股票帳?戶情況及?持有公司?股票及變?動情況，?公司獨(dú)立?董事兼任?其它公司?獨(dú)立董事?的情況、?公司獨(dú)立?董事的聲?明、意見?及報告，?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員的職?務(wù)變動情?況。6?、公司發(fā)?生以下交?易：（?1）購買?或者出售?資產(chǎn)；?（2）對?外投資（?含委托理?財、委托?貸款等）?；（3）?向其他方?提供財務(wù)?資助；（?4）提供?擔(dān)保；?（5）租?入或者租?出資產(chǎn)；?（6）?委托或者?受托管理?資產(chǎn)和業(yè)?務(wù)；（7?）贈與或?者受贈資?產(chǎn)；（8?）債權(quán)或?者債務(wù)重?組；（?9）簽訂?技術(shù)及商?標(biāo)許可使?用協(xié)議、?研究開發(fā)?項目的轉(zhuǎn)?移等交易?；（10?）可能被?公司上市?地交易所?認(rèn)定為需?要披露的?其他交易?，如上述?交易達(dá)到?下列標(biāo)準(zhǔn)?之一的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告：?（1）交?易涉及的?資產(chǎn)總額?（同時存?在賬面值?和評估值?的，以高?者為準(zhǔn)）?占公司最?近一期經(jīng)?審計總資?產(chǎn)的__?__%以?上；（?2）交易?的成交金?額（包括?承擔(dān)的債?務(wù)和費(fèi)用?）占公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；（3?）交易產(chǎn)?生的利潤?占公司最?近一個會?計年度經(jīng)?審計凈利?潤的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?（4）?交易標(biāo)的?（如股權(quán)?）在最近?一個會計?年度相關(guān)?的主營業(yè)?務(wù)收入占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計主營業(yè)?務(wù)收入的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元；（?5）交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的凈?利潤占公?司最近一?個會計年?度經(jīng)審計?凈利潤的?____?%以上，?且絕對金?額超過_?___萬?元。上?述指標(biāo)涉?及的數(shù)據(jù)?如為負(fù)值?，取其絕?對值計算?。3（?6）公司?證券上市?地上市規(guī)?則所規(guī)定?的其他標(biāo)?準(zhǔn)。7?、與公司?關(guān)聯(lián)人之?間發(fā)生的?轉(zhuǎn)移資源?或者義務(wù)?的事項，?包括但不?限于：?（1）本?條第6款?規(guī)定的交?易事項；?（2）購?買原材料?、燃料、?動力；（?3）銷售?產(chǎn)品、商?品；（4?）提供或?者接受勞?務(wù)；（5?）委托或?者受托銷?售；（6?）與關(guān)聯(lián)?人共同投?資；（?7）其他?通過約定?可能引致?資源或者?義務(wù)轉(zhuǎn)移?的事項等?，如上述?關(guān)聯(lián)交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)之一?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?：（1?）與公司?的關(guān)聯(lián)自?然人發(fā)生?的交易金?額在__?__萬元?以上的關(guān)?聯(lián)交易；?（2）與?公司的關(guān)?聯(lián)法人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上，?且占公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的關(guān)聯(lián)交?易；（?3）公司?證券上市?地上市規(guī)?則所規(guī)定?的其他標(biāo)?準(zhǔn)。公?司審議需?獨(dú)立董事?事前認(rèn)可?的關(guān)聯(lián)交?易事項時?，應(yīng)在第?一時間通?過董事會?秘書將相?關(guān)材料提?交獨(dú)立董?事進(jìn)行事?前認(rèn)可。?“關(guān)聯(lián)?人”的范?圍適用相?關(guān)法律法?規(guī)及公司?上市地上?市規(guī)則之?規(guī)定。?8、涉案?金額超過?____?萬元，并?且占公司?最近一期?經(jīng)審計凈?資產(chǎn)絕對?值___?_%以上?的重大訴?訟、仲裁?事項；包?括未達(dá)到?上述標(biāo)準(zhǔn)?或者沒有?具體涉案?金額，但?是可能對?公司股票?及其衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的訴訟、?仲裁事項?；9.?發(fā)生重大?虧損或者?遭受重大?損失；?10、發(fā)?生重大債?務(wù)、未清?償?shù)狡谥?大債務(wù)或?者重大債?權(quán)到期未?獲清償；?11、?可能依法?承擔(dān)重大?違約責(zé)任?或者大額?賠償責(zé)任?；4?12、公?司或公司?董事、監(jiān)?事、高級?管理層或?員工因涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受?到重大行?政、刑事?處罰；?13、主?要債務(wù)人?出現(xiàn)資不?抵債或者?進(jìn)入破產(chǎn)?程序，公?司對相應(yīng)?債權(quán)未提?取足額壞?帳準(zhǔn)備；?14、?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或者被?抵押、質(zhì)?押；1?5、生產(chǎn)?經(jīng)營情況?或者生產(chǎn)?環(huán)境發(fā)生?重大變化?（包括產(chǎn)?品價格和?方式發(fā)生?重大變化?等）；?16、發(fā)?生與保險?經(jīng)營相關(guān)?的重大人?壽保險合?同、重大?分保合同?、重大賠?付事項、?重大退保?事項等重?大合同或?事項；?17、獲?得大額政?府補(bǔ)貼等?額外收益?，轉(zhuǎn)回大?額資產(chǎn)減?值準(zhǔn)備或?者發(fā)生可?能對公司?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?或經(jīng)營成?果產(chǎn)生重?大影響的?其他事項?；18?、公司經(jīng)?營方針和?經(jīng)營范圍?發(fā)生重大?變化時；?19、?變更會計?政策或者?會計估計?；20?、會計師?發(fā)表有保?留意見報?告；2?1、董事?會就公司?發(fā)行新股?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?或者其他?再融資方?案形成相?關(guān)決議；?22、?中國證監(jiān)?會股票發(fā)?行審核委?員會召開?發(fā)審委會?議，對公?司新股、?可轉(zhuǎn)換公?司債券發(fā)?行申請或?者其他再?融資方案?提出了相?應(yīng)的審核?意見；?23、聘?任或者解?聘公司審?計的會計?師事務(wù)所?；24?、法院裁?定禁止公?司大股東?轉(zhuǎn)讓其所?持本公司?股份；?25、任?一股東所?持公司_?___%?以上的股?份被質(zhì)押?、凍結(jié)、?司法拍賣?、托管或?者設(shè)定信?托；2?6、公司?大股東或?者實(shí)際控?制人發(fā)生?或者擬發(fā)?生變更；?27、?變更公司?名稱、公?司章程、?注冊資本?、注冊地?址、主要?辦公地址?和聯(lián)系5?電話等相?關(guān)事項；?28、?公司董事?會、監(jiān)事?會或董事?會各專門?委員會成?員發(fā)生變?更；2?9、重大?宣傳事項?（含網(wǎng)絡(luò)?、報紙、?廣播、電?視及其他?傳媒）；?30、?償付能力?不足；?31、設(shè)?立、撤銷?、合并省?級或計劃?單列市一?級的分支?機(jī)構(gòu)，設(shè)?立、撤銷?、合并國?外分支機(jī)?構(gòu)；3?2、中國?保險監(jiān)督?管理委員?會對公司?和/或分?支機(jī)構(gòu)出?具有關(guān)監(jiān)?管處罰意?見；3?3、以上?事項未曾?列出，但?負(fù)有報告?義務(wù)的人?員判定可?能會對公?司股票或?其衍生品?種的交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的情形或?事件；?34、依?據(jù)境內(nèi)外?上市地監(jiān)?管規(guī)則所?認(rèn)定的其?他重大事?項。公?司各部門?、分公司?、子公司?發(fā)生的本?條所述的?重大事項?，適用本?制度的規(guī)?定。第?九條報告?人應(yīng)加強(qiáng)?對與信息?披露有關(guān)?的法律、?法規(guī)和/?或規(guī)范性?文件的學(xué)?習(xí)與理解?，及時了?解和掌握?監(jiān)管部門?對信息披?露的最新?政策要求?，以使所?報告的信?息符合規(guī)?定。第?三章信息?報告的程?序及責(zé)任?劃分第?十條公司?董事長或?總經(jīng)理是?公司信息?披露的第?一責(zé)任人?。董事?會秘書是?公司履行?信息披露?義務(wù)的具?體責(zé)任人?，負(fù)責(zé)向?報告人收?集信息、?制作信息?披露文件?，對外公?開披露信?息及與投?資者、監(jiān)?管部門及?其他社會?各界的溝?通與聯(lián)絡(luò)?。董事會?秘書為履?行職責(zé)，?有權(quán)了解?公司的財?務(wù)和經(jīng)營?情況，參?加涉及信?息披露的?有關(guān)會議?，查閱涉?及信息披?露的所有?文件，并?要求公司?有關(guān)部門?和人員及?時提供相?關(guān)資料和?信息。?公司董事?會辦公室?是協(xié)助董?事會秘書?工作的具?體辦事機(jī)?構(gòu)，具體?負(fù)責(zé)收集?公司內(nèi)部?關(guān)于重大?事項的各?種報告，?向董事會?秘書報告?，并負(fù)責(zé)?進(jìn)行對外?信息披露?。第十?一條公司?各部門、?分公司、?子公司及?控股股東?為公司內(nèi)?部的信息?報告6?責(zé)任人，?負(fù)責(zé)應(yīng)報?告信息的?收集、整?理及相關(guān)?文件的準(zhǔn)?備、草擬?工作，并?按照本制?度的規(guī)定?向董事會?辦公室報?告信息并?提交相關(guān)?文件資料?。第十?二條公司?各部門、?分公司、?子公司及?控股股東?負(fù)責(zé)人是?所在部門?、分公司?、子公司?、控股股?東重大事?項報告的?第一責(zé)任?人。分?公司、子?公司負(fù)責(zé)?人負(fù)責(zé)將?發(fā)生在分?公司或子?公司的重?大事件、?信息及時?向總公司?相關(guān)部門?書面匯報?。總公司?各部門在?接到報告?后及時向?總經(jīng)理室?匯報，可?能構(gòu)成披?露條件的?，同時抄?報給董事?會秘書。?總公司?各部門負(fù)?責(zé)人負(fù)責(zé)?將各部門?發(fā)生的重?大事件、?信息及時?向總經(jīng)理?室匯報，?可能構(gòu)成?披露條件?的，同時?抄報董事?會秘書。?控股股?東負(fù)責(zé)人?負(fù)責(zé)將本?單位發(fā)生?的重大事?件、信息?及時向總?經(jīng)理室匯?報，可能?構(gòu)成披露?條件的，?同時抄報?董事會秘?書。第?十三條公?司各部門?、分公司?、子公司?、控股股?東應(yīng)指定?專人為信?息聯(lián)絡(luò)人?，信息聯(lián)?絡(luò)人是所?在部門、?分公司、?子公司、?控股股東?重大事項?報告的第?二責(zé)任人?，負(fù)責(zé)收?集、整理?并向所在?部門、分?公司、子?公司、控?股股東負(fù)?責(zé)人呈報?發(fā)生的重?大事項，?并第一時?間向總經(jīng)?理室、董?事會辦公?室報告本?制度規(guī)定?的重大信?息。第?十四條未?經(jīng)通知公?司董事會?辦公室并?履行相關(guān)?批準(zhǔn)程序?，公司的?任何部門?、分公司?及子公司?均不得以?公司名義?對外披露?信息或?qū)?已披露的?信息做任?何解釋和?/或說明?。第十?五條董事?會秘書應(yīng)?當(dāng)在以下?任一時點(diǎn)?最先發(fā)生?時，及時?向董事會?辦公室提?出披露可?能對本公?司股票及?其衍生品?種交易價?格產(chǎn)生較?大影響的?重大事項?：1、?董事會或?者監(jiān)事會?就該重大?事項形成?決議時；?2、有?關(guān)各方就?該重大事?項簽署意?向書或者?協(xié)議（無?論是否附?加條件或?期限）時?；3、?任何董事?、監(jiān)事或?者高級管?理人員知?道或應(yīng)當(dāng)?知道該重?大事項時?。第十?六條重大?事項處于?籌劃階段?時可暫緩?報告，但?出現(xiàn)下列?情形之一?的，7?董事會秘?書應(yīng)當(dāng)及?時向董事?會提請披?露相關(guān)籌?劃情況和?既有事實(shí)?：（一?）該重大?事項難以?保密；?（二）該?重大事項?已經(jīng)泄露?或者市場?出現(xiàn)傳聞?；（三?）公司股?票及其衍?生品種的?交易發(fā)生?異常波動?。第十?七條如果?公司已按?照相關(guān)法?律法規(guī)、?上市地上?市規(guī)則、?《信息披?露管理規(guī)?定》及本?制度的規(guī)?定公開披?露重大事?項，報告?人還應(yīng)當(dāng)?按照下述?規(guī)定持續(xù)?報告重大?事項的進(jìn)?展情況：?（一）?董事會、?監(jiān)事會或?者股東大?會就該重?大事項形?成決議的?，及時報?告決議情?況；（?二）公司?及分公司?、子公司?就該重大?事項與有?關(guān)當(dāng)事人?簽署意向?書或者協(xié)?議的，相?關(guān)聯(lián)系人?應(yīng)及時報?告意向書?或者協(xié)議?的主要內(nèi)?容并提供?已簽署的?意向書或?協(xié)議文本?；上述意?向書或者?協(xié)議的內(nèi)?容或履行?情況發(fā)生?重大變化?或者被解?除、終止?的，及時?報告發(fā)生?重大變化?或者被解?除、終止?的情況和?原因；?（三）該?重大事項?獲得有關(guān)?部門批準(zhǔn)?或者被否?決的，及?時報告批?準(zhǔn)或者否?決的情況?；（四?）該重大?事項出現(xiàn)?逾期付款?情形的，?及時報告?逾期付款?的原因和?付款安排?；（五?）該重大?事項涉及?的主要標(biāo)?的物尚未?交付或者?過戶的，?及時報告?交付或者?過戶情況?；超過約?定交付或?者過戶期?限三個月?仍未完成?交付或者?過戶的，?及時報告?未如期完?成的原因?、進(jìn)展情?況和預(yù)計?完成的時?間，并每?隔三十日?報告一次?進(jìn)展情況?，直至完?成交付或?者過戶；?（六）?該重大事?項發(fā)生可?能對公司?股票及其?衍生品種?交易價格?產(chǎn)生較大?影響的其?他進(jìn)展或?者變化的?，及時報?告進(jìn)展或?者變化情?況。第?十八條公?司董事長?、總經(jīng)理?、董事會?秘書等高?級管理人?員對報告?人負(fù)有督?促義務(wù)，?應(yīng)定期或?不定期督?促報告人?履行信息?報告職責(zé)?。第四?章保密義?務(wù)及法律?責(zé)任第?十九條董?事會秘書?、報告人?及其他因?工作關(guān)系?接觸到應(yīng)?報告信息?的工作人?員在相關(guān)?信息未公?開披露前?，負(fù)有保?密義務(wù)。?第二十?條報告人?未按本制?度的規(guī)定?履行信息?報告義務(wù)?導(dǎo)致公司?信息披露?違規(guī)，給?公司造成?嚴(yán)重影響?或損失時?，公司應(yīng)?對報告人?給予相應(yīng)?處罰。?前款規(guī)定?的不履行?信息報告?義務(wù)是指?包括但不?限于下列?情形：?1、不向?董事會秘?書報告信?息和/或?提供相關(guān)?文件資料?；2、?未及時向?董事會秘?書報告信?息和/或?提供相關(guān)?文件資料?；3、?因故意或?過失致使?報告的信?息或提供?的文件資?料存在重?大隱瞞、?虛假陳述?或引人重?大誤解之?處；4?、拒絕答?復(fù)董事會?秘書對相?關(guān)問題的?問詢；?5、其他?不適當(dāng)履?行信息報?告義務(wù)的?情形。?第五章附?則第二?十一條本?制度規(guī)定?的報告人?____?方式包括?電話通知?、電子郵?件通知、?傳真通知?及書面通?知。第?二十二條?本制度根?據(jù)相關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)范性?文件或公?司上市地?監(jiān)管規(guī)則?的不時修?訂而修訂?完善，如?與有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)范性?文件或公?司上市地?監(jiān)管規(guī)則?有沖突時?，按有關(guān)?法律法規(guī)?和上市地?監(jiān)管規(guī)則?執(zhí)行。?第二十三?條本制度?由公司董?事會負(fù)責(zé)?解釋和修?訂。內(nèi)?部信息報?告制度（?四）廣?東寶麗華?新能源股?份有限公?司重大信?息內(nèi)部報?告制度?第一章?總則第?一條為?規(guī)范廣東?寶麗華新?能源股份?有限公司?（以下簡?稱公司或?本公司）?的重大信?息內(nèi)部報?告制度，?明確公司?各部門和?分支機(jī)構(gòu)?的信息收?集和管理?辦法，保?證公司及?時、準(zhǔn)確?、全面、?完整地披?露信息，?根據(jù)《中?華人民共?和國證券?法》（以?下簡稱《?證券法》?）、《公?開發(fā)行股?票公司信?息披露實(shí)?施細(xì)則》?（以下簡?稱《實(shí)施?細(xì)則》）?、《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?（以下簡?稱《上市?規(guī)則》）?及其他有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?和公司《?章程》的?規(guī)定，結(jié)?合本公司?實(shí)際情況?，特制定?本制度。?第二條?公司應(yīng)?嚴(yán)格按照?《證券法?》、《實(shí)?施細(xì)則》?、《上市?規(guī)則》及?中國證監(jiān)?會、深圳?證券交易?所、公司?《章程》?的有關(guān)規(guī)?定和要求?，做好公?司信息披?露工作。?第三條?公司重?大信息是?指所有對?公司股票?及衍生品?種交易價?格可能產(chǎn)?生較大影?響的信息?。第四?條公司?可能發(fā)生?、將要發(fā)?生或正在?發(fā)生本制?度規(guī)定的?重大信息?事項時，?公司重大?信息報告?義務(wù)人應(yīng)?及時向公?司董事會?秘書、董?事長預(yù)報?和報告。?第五條?公司重?大信息報?告義務(wù)人?包括：?1、公司?總經(jīng)理、?副總經(jīng)理?、各部門?負(fù)責(zé)人；?2、公?司控股子?公司、分?支機(jī)構(gòu)負(fù)?責(zé)人、財?務(wù)部門負(fù)?責(zé)人；?3、公司?派出參股?企業(yè)的董?事、監(jiān)事?和其他高?級管理人?員；4?、公司控?股股東和?實(shí)際控制?人；5?、持有公?司___?_%以上?股份的其?他股東。?第六條?公司董?事、監(jiān)事?、董事會?秘書、其?他高級管?理人員及?因工作關(guān)?系知悉公?司重大信?息的人員?，在公司?重大信息?事項未公?開披露前?負(fù)有保密?義務(wù)。?第七條?公司各分?支機(jī)構(gòu)、?控股企業(yè)?應(yīng)參照本?制度制定?相應(yīng)規(guī)定?，指定專?人為重大?信息報告?人，確保?及時了解?、知悉和?掌握重大?信息并及?時、完整?地上報公?司董事會?秘書。?1第八條?公司董?事會秘書?應(yīng)根據(jù)實(shí)?際情況對?公司重大?信息報告?義務(wù)人及?相關(guān)人員?進(jìn)行重大?信息信預(yù)?報、報告?和保密等?方面的培?訓(xùn)，保證?公司重大?信息內(nèi)部?報告的及?時、準(zhǔn)確?和完整。?第二章?重大信?息報告的?范圍和內(nèi)?容第九?條公司重?大信息的?范圍包括?定期報告?和臨時報?告。第?十條公司?的定期報?告包括年?度報告、?半年度報?告、季度?報告。公?司董事會?秘書具體?負(fù)責(zé)公司?定期報告?的披露工?作，公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)應(yīng)及時?、準(zhǔn)確、?真實(shí)、完?整地將定?期報告所?涉及的內(nèi)?容資料報?送董事會?秘書。?第十一條?公司董?事會秘書?負(fù)責(zé)掌握?相關(guān)信息?和披露公?司的臨時?報告。公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)應(yīng)在?以下任一?時點(diǎn)最先?發(fā)生時，?向公司董?事會秘書?預(yù)報或報?告可能發(fā)?生的重大?信息事項?：1、?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)擬?將重大事?項提交董?事會或監(jiān)?事會審議?時；2?、有關(guān)各?方就該重?大事項擬?進(jìn)行協(xié)商?或談判時?；3、?部門、分?支機(jī)構(gòu)、?控股企業(yè)?負(fù)責(zé)人及?其他重大?信息報告?義務(wù)人知?悉或理應(yīng)?知悉該重?大事項時?。第十?二條公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)應(yīng)按照?下述規(guī)定?向公司董?事會秘書?報告重大?信息事項?的進(jìn)展情?況：1?、董事會?、監(jiān)事會?、股東大?會就重大?事項作出?決議的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告決議?情況；?2、公司?就已披露?的重大事?項與有關(guān)?當(dāng)事人簽?署意向書?或協(xié)議的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告意?向書或協(xié)?議的主要?內(nèi)容；?上述意向?書或協(xié)議?的內(nèi)容或?履行情況?發(fā)生重大?變更或者?被解除、?終止的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告變更?或者被解?除、終止?的情況和?原因；?3、重大?事項獲得?有關(guān)部門?批準(zhǔn)或被?否決的，?應(yīng)當(dāng)及時?報告批準(zhǔn)?或否決情?況；4?、重大事?項出現(xiàn)逾?期付款情?形的，應(yīng)?當(dāng)及時報?告逾期付?款的原因?和相關(guān)付?款安排；?5、重?大事項涉?及主要標(biāo)?的尚待交?付或過戶?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?有關(guān)交付?或過__?__戶事?宜；超?過約定交?付或過戶?期限三個?月仍未完?成交付或?者過戶的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告未?如期完成?的原因、?進(jìn)展情況?和預(yù)計完?成的時間?，并在此?后每隔三?十日報告?一次進(jìn)展?情況，直?至完成交?付或過戶?；6、?重大事項?出現(xiàn)可能?對公司股?票及衍生?品種交易?價格產(chǎn)生?較大影響?的其他進(jìn)?展或變化?的，應(yīng)當(dāng)?及時報告?事項的進(jìn)?展或變化?情況。?第十三條?公司各部?門、分支?機(jī)構(gòu)及控?股企業(yè)發(fā)?生或可能?發(fā)生下列?事項，應(yīng)?及時、準(zhǔn)?確、真實(shí)?、完整地?向董事會?秘書預(yù)報?和報告：?1、董?事會決議?；2、?監(jiān)事會決?議；3?、股東會?決議；?4、本制?度第十四?條規(guī)定應(yīng)?報告的交?易，包括?但不限于?：（1?）購買或?者出售資?產(chǎn)；（?2）對外?投資（包?括委托理?財、委托?貸款等）?；（3）?提供財務(wù)?資助；?（4）提?供擔(dān)保（?反擔(dān)保除?外）；（?5）租入?或者租出?資產(chǎn)；?（6）委?托或者受?托管理資?產(chǎn)和業(yè)務(wù)?；（7）?贈與或者?受贈資產(chǎn)?；（8）?債權(quán)債務(wù)?重組；（?9）簽訂?許可使用?協(xié)議；?（10）?轉(zhuǎn)讓或者?受讓研究?與開發(fā)項?目。5?、本制度?第十五條?規(guī)定應(yīng)報?告的關(guān)聯(lián)?交易，包?括但不限?于：（?1）前款?規(guī)定的交?易；（?2）購買?原材料、?原料、動?力；（3?）購買產(chǎn)?品、商品?；（4）?提供或者?接受勞務(wù)?；（5）?委托或者?受托銷售?；（6）?與關(guān)聯(lián)人?共同投資?；3（?7）其它?通過約定?可能引致?資源或者?義務(wù)轉(zhuǎn)移?的事項。?6、涉?案金額超?過___?_萬元，?并且占公?司最近一?期經(jīng)審計?的凈資產(chǎn)?絕對值_?___%?以上的重?大訴訟、?仲裁事項?；7、?募集資金?投資項目?變更；?8、業(yè)績?預(yù)告和業(yè)?績預(yù)測的?修正；?9、利潤?分配和資?本公積金?轉(zhuǎn)增股本?事項；?10、導(dǎo)?致股票交?易異常波?動的澄清?事項；?11、公?司出現(xiàn)下?列使公司?面臨重大?風(fēng)險的情?形之一：?（1）?遭受重大?損失；?（2）未?清償?shù)狡?重大債務(wù)?或者重大?債權(quán)到期?未或清償?；（3）?可能依法?承擔(dān)重大?違約或者?大額賠償?責(zé)任；（?4）計提?大額資產(chǎn)?減值準(zhǔn)備?；（5?）股東會?、董事會?決議被法?院依法撤?銷；（6?）公司決?定解散或?者被有權(quán)?機(jī)關(guān)依法?責(zé)令關(guān)閉?；（7）?公司預(yù)計?出現(xiàn)資不?抵債；?（8）主?要債務(wù)人?出現(xiàn)資不?抵債或者?進(jìn)入破產(chǎn)?程序，公?司對相應(yīng)?債權(quán)未提?取足額壞?帳準(zhǔn)備；?（9）?主要資產(chǎn)?被查封、?扣押、凍?結(jié)或者被?抵押、質(zhì)?押；（1?0）主要?或者全部?業(yè)務(wù)陷入?停頓；?（11）?公司因涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受?到重大行?政、刑事?處罰；（?12）董?事長或經(jīng)?理無法履?行職責(zé)或?者因涉嫌?違法違紀(jì)?被有權(quán)機(jī)?關(guān)調(diào)查；?（13）?深圳證券?交易所認(rèn)?定的其他?重大風(fēng)險?。12?、變更公?司名稱、?章程、注?冊資本、?注冊地址?、主要辦?公地址和?聯(lián)系電話?等；1?3、公司?經(jīng)營方針?和經(jīng)營范?圍發(fā)生重?大變化；?14、?變更會計?政策或會?計估計；?15、?公司董事?、經(jīng)理、?財務(wù)負(fù)責(zé)?人及其他?高級管理?人員提出?辭職或者?發(fā)生變化?；16?、生產(chǎn)經(jīng)?營情況或?者生產(chǎn)環(huán)?境發(fā)生重?大變化（?包括產(chǎn)品?價格、原?材料采購?4價格和?方式發(fā)生?重大變化?等）；?17、訂?立與生產(chǎn)?經(jīng)營相關(guān)?的重要合?同，可能?對公司經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響；?18、?新頒布的?法律、法?規(guī)、規(guī)章?、政策可?能對公司?經(jīng)營產(chǎn)生?重大影響?；19?、獲得大?額政府補(bǔ)?貼等額外?收益，轉(zhuǎn)?回大額資?產(chǎn)減值準(zhǔn)?備或者發(fā)?生可能對?公司資產(chǎn)?、負(fù)債、?權(quán)益或經(jīng)?營成果產(chǎn)?生重大影?響的其他?事項；?20、深?圳證券交?易所認(rèn)定?的其他情?形。第?十四條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)涉及?的交易達(dá)?到下列標(biāo)?準(zhǔn)之一的?，應(yīng)當(dāng)及?時報告：?1、交?易涉及的?資產(chǎn)總額?占公司最?近一期經(jīng)?審計的總?資產(chǎn)的_?___%?以上，同?時存在賬?面值和評?估值的，?以高者為?準(zhǔn)；2?、交易的?成交金額?（包括承?擔(dān)的債務(wù)?和費(fèi)用）?占公司最?近一期經(jīng)?審計的凈?資產(chǎn)的_?___%?以上，且?絕對金額?超過__?__萬元?；3、?交易產(chǎn)生?的利潤占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元；?4、交易?標(biāo)的（如?股權(quán)）在?最近一個?會計年度?相關(guān)的主?營業(yè)務(wù)收?入占公司?最近一個?會計年度?經(jīng)審計主?營業(yè)務(wù)收?入的__?__%以?上，且絕?對金額超?過___?_萬元；?5、交?易標(biāo)的（?如股權(quán)）?在最近一?個會計年?度相關(guān)的?凈利潤占?公司最近?一個會計?年度經(jīng)審?計凈利潤?的___?_%以上?，且絕對?金額超過?____?萬元。?上述指標(biāo)?涉及的數(shù)?據(jù)如為負(fù)?值，取絕?對值計算??！疤峁?財務(wù)資助?”、“提?供擔(dān)?！?和“委托?理財”等?交易，以?發(fā)生額為?計算標(biāo)準(zhǔn)?。在連續(xù)?十二個月?內(nèi)發(fā)生的?交易標(biāo)的?相關(guān)的同?類交易，?僅額應(yīng)當(dāng)?累計計算?。第十?五條公司?各部門、?分支機(jī)構(gòu)?及控股企?業(yè)涉及的?關(guān)聯(lián)交易?達(dá)到下列?標(biāo)準(zhǔn)時，?應(yīng)當(dāng)及時?報告：?1、與公?司的關(guān)聯(lián)?自然人發(fā)?生的交易?金額在_?___萬?元以上的?關(guān)聯(lián)交易?；2、?與公司的?關(guān)聯(lián)法人?發(fā)生的交?易金額在?____?萬元以上?，且占公?司最近一?期經(jīng)審計?凈資產(chǎn)絕?對值__?__%以?上的關(guān)聯(lián)?交易。?第三章重?大信息內(nèi)?部報告的?程序第?十六條按?照本制度?規(guī)定，重?大信息報?告義務(wù)人?應(yīng)在知悉?上述重大?信息時?5及時向?董事會秘?書報告，?并在兩個?工作日內(nèi)?將書面情?況說明和?相關(guān)文件?送達(dá)致董?事會秘書?。第十?七條董事?會秘書在?收到或知?悉重大信?息后，應(yīng)?及時向公?司總經(jīng)理?和董事長?匯報。?第十八條?董事會秘?書應(yīng)按照?相關(guān)法律?、法規(guī)以?及《上市?規(guī)則》和?公司《章?程》的有?關(guān)規(guī)定，?對上報的?重大信息?進(jìn)行分析?和判斷，?如需履行?信息披露?義務(wù)，董?事會秘書?應(yīng)立即向?公司董事?會、監(jiān)事?會匯報，?提請公司?董事會、?監(jiān)事會履?行相應(yīng)程?序，同時?按照規(guī)定?公開披露?。第四?章責(zé)任與?處罰第?十九條公?司各部門?、分支機(jī)?構(gòu)及控股?企業(yè)均應(yīng)?嚴(yán)格遵守?本制度規(guī)?定。由于?相關(guān)人員?失職導(dǎo)致?信息披露?違規(guī)，給?公司造成?嚴(yán)重影響?或損失時?，公司視?情節(jié)給與?相關(guān)責(zé)任?人批評、?警告、經(jīng)?濟(jì)處罰直?至解除職?務(wù)的處分?，并有權(quán)?追究相關(guān)?法律責(zé)任?。第五?章附則?第二十條?本制度未?盡事宜，?依照《上?市規(guī)則》?、《實(shí)施?細(xì)則》及?信息披露?的相關(guān)法?律、法規(guī)?執(zhí)行。?第二十一?條本制度?與有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)范性?文件沖突?時，按有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?范性文件?執(zhí)行。?第二十二?條本制度?解釋權(quán)屬?公司董事?會。第?二十三條?本制度經(jīng)?公司董事?會審議通?過之日起?實(shí)施。?內(nèi)部信息?報告制度?（五）?信息管理?內(nèi)部控制?制度第?一節(jié)總則?第一條?為了加強(qiáng)?公司信息?管理的內(nèi)?部控制，?保證信息?數(shù)據(jù)的準(zhǔn)?確性和安?全性，結(jié)?合本公司?的具體情?況制定本?制度。?第二條本?制度所稱?信息是指?本公司通?過信息化?系統(tǒng)所產(chǎn)?生的信息?數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)?。第三?條本制度?制定的目?的是為防?止公司信?息系統(tǒng)被?非授權(quán)地?訪問、使?用、泄露?、分解、?修改和毀?壞，從而?保證信息?的保密性?、完整性?、可用性?、可追責(zé)?性，保障?信息系統(tǒng)?能正確實(shí)?施、安全?運(yùn)行。?第四條信?息管理工?作必須在?加強(qiáng)宏觀?控制和微?觀執(zhí)行的?基礎(chǔ)上，?嚴(yán)格執(zhí)行?保密紀(jì)律?，以提高?企業(yè)效益?和管理效?率，服務(wù)?于企業(yè)總?體的經(jīng)營?管理為宗?旨。第?二節(jié)分工?及授權(quán)?第五條對?操作人員?授權(quán)，主?要是對存?取權(quán)限進(jìn)?行控制。?設(shè)多級安?全保密措?施，系統(tǒng)?密匙的源?代碼和目?的代碼，?應(yīng)置于嚴(yán)?格保密之?下，從信?息系統(tǒng)處?理方面對?信息提供?保護(hù)，通?過用戶_?___口?令的檢查?，來識別?操作者的?權(quán)限；利?用權(quán)限控?制用戶限?制該用戶?不應(yīng)了解?的數(shù)據(jù)。?操作權(quán)限?的分配，?以達(dá)到相?互控制的?目的，明?確各自的?責(zé)任。?第六條本?公司信息?系統(tǒng)針對?不同部門?、不同人?員、不同?分工進(jìn)行?授權(quán)。不?同人員的?對同一數(shù)?據(jù)的權(quán)限?不同。根?據(jù)實(shí)際情?況，人員?對數(shù)據(jù)又?分為管理?權(quán)限、操?作權(quán)限、?查看權(quán)限?等。對人?員新增授?權(quán)需經(jīng)授?權(quán)人員所?在部門主?管審批后?方可對其?授權(quán)。?第七條為?了保證信?息數(shù)據(jù)完?整性、可?追溯性，?信息系統(tǒng)?所有用戶?對信息數(shù)?據(jù)沒有刪?除權(quán)限，?只有作廢?權(quán)限。?第八條信?息部門需?要加強(qiáng)信?息監(jiān)督管?理，發(fā)現(xiàn)?違規(guī)信息?及時清理?或截圖上?報。第?三節(jié)控制?措施第?九條建立?嚴(yán)格的信?息流程，?不同節(jié)點(diǎn)?的操作人?員不同。?不得有一?個人具有?一個流程?的全部操?作權(quán)限。?第十條?對數(shù)據(jù)庫?進(jìn)行嚴(yán)密?的加密算?法，保證?數(shù)據(jù)的保?密性；對?數(shù)據(jù)庫進(jìn)?行異地備?份，保證?數(shù)據(jù)的安?全性。確?實(shí)需要查?詢以前數(shù)?據(jù)或?qū)σ?前發(fā)生的?數(shù)據(jù)進(jìn)行?存取的，?由需求部?門以書面?的形式提?出，經(jīng)有?權(quán)機(jī)構(gòu)或?人員批準(zhǔn)?后，由辦?公室與有?關(guān)部門相?結(jié)合，對?相關(guān)人員?暫時授權(quán)?，對歷史?數(shù)據(jù)進(jìn)行?處理。處?理完成后?，對其權(quán)?限及時收?回。第?四節(jié)監(jiān)?督檢查?第十一條?信息管?理由公司?各部門行?使監(jiān)督檢?查權(quán)。?第十二條?信息管?理監(jiān)督檢?查內(nèi)容主?要包括：?（一）?____?各個機(jī)構(gòu)?是否設(shè)置?了符合管?理需求的?崗位，職?責(zé)分工是?否明確，?不相容職?務(wù)是否分?離。（?二）__?__操作?人員的權(quán)?限分配是?否合理，?有無超越?權(quán)限范圍?，不相容?職務(wù)是否?分離。?（三）_?___信?息系統(tǒng)開