理解負(fù)面清單管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司管理，明確公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的禁止性行為和限制條件，確保公司運(yùn)營活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，特制定本負(fù)面清單管理制度。本制度旨在為公司全體員工提供清晰的行為準(zhǔn)則，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)公司及相關(guān)方的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分公司、子公司全體員工，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和工作環(huán)節(jié)，包括但不限于市場(chǎng)營銷、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、生產(chǎn)運(yùn)營、技術(shù)研發(fā)等。（三）基本原則1.合法性原則本制度的制定嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及行業(yè)規(guī)范，確保公司所有活動(dòng)在法律框架內(nèi)開展。2.全面性原則負(fù)面清單涵蓋公司運(yùn)營過程中可能涉及的各類禁止性行為和限制條件，力求全面、無遺漏，以保障公司整體運(yùn)營的合規(guī)性。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則隨著法律法規(guī)的更新、公司業(yè)務(wù)發(fā)展以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，負(fù)面清單將適時(shí)進(jìn)行調(diào)整和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。4.明確性原則負(fù)面清單中的各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)清晰明確，具有可操作性，避免模糊不清或歧義性的表述，以便員工準(zhǔn)確理解和遵守。二、負(fù)面清單內(nèi)容（一）法律法規(guī)禁止類1.商業(yè)賄賂嚴(yán)禁公司員工以任何形式向客戶、供應(yīng)商、合作伙伴或其他相關(guān)方行賄或接受其賄賂，包括但不限于給予現(xiàn)金、禮品、回扣、傭金、宴請(qǐng)、旅游、娛樂活動(dòng)等不正當(dāng)利益。2.侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)不得侵犯他人的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在公司業(yè)務(wù)開展過程中，要確保所使用的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)等不涉及侵權(quán)行為，尊重他人的創(chuàng)新成果。3.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)禁止采用不正當(dāng)手段進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)、虛假宣傳、惡意低價(jià)傾銷、串通投標(biāo)等行為，維護(hù)公平有序的市場(chǎng)環(huán)境。4.違反勞動(dòng)法律法規(guī)嚴(yán)格遵守國家勞動(dòng)法律法規(guī)，不得存在拖欠員工工資、不依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)、非法解除勞動(dòng)合同、強(qiáng)迫勞動(dòng)等違法行為，保障員工的合法權(quán)益。（二）公司制度限制類1.未經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)活動(dòng)員工未經(jīng)公司正式授權(quán)，不得擅自開展超出其工作職責(zé)范圍的業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得代表公司與外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人簽訂合同、協(xié)議等具有法律效力的文件。2.違規(guī)使用公司資產(chǎn)禁止員工私自挪用、侵占公司資產(chǎn)，不得將公司資產(chǎn)用于與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的個(gè)人用途。妥善保管和使用公司配備的辦公設(shè)備、車輛、資金等資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全和有效利用。3.違反財(cái)務(wù)制度嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度，不得虛報(bào)費(fèi)用、偽造報(bào)銷憑證、擅自設(shè)立小金庫、違規(guī)進(jìn)行資金拆借等。財(cái)務(wù)人員要確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，遵守財(cái)務(wù)審批流程。4.泄露公司機(jī)密公司員工有責(zé)任保守公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等機(jī)密信息，不得向任何第三方泄露或不當(dāng)使用。離職員工在離職后仍需履行保密義務(wù)，不得泄露在職期間知悉的公司機(jī)密。（三）職業(yè)道德規(guī)范類1.利益沖突員工應(yīng)避免個(gè)人利益與公司利益發(fā)生沖突。在處理業(yè)務(wù)時(shí)，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取私利，不得從事與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的兼職工作或投資活動(dòng)。2.誠信缺失秉持誠實(shí)守信的職業(yè)道德，不得在工作中提供虛假信息、隱瞞事實(shí)真相、欺騙上級(jí)或同事。維護(hù)公司內(nèi)部的誠信氛圍，確保各項(xiàng)工作的順利開展。3.失職瀆職認(rèn)真履行工作職責(zé)，不得因疏忽大意、敷衍塞責(zé)等導(dǎo)致工作失誤或給公司造成損失。對(duì)于因失職瀆職給公司帶來重大損失的，將依法依規(guī)追究責(zé)任。三、負(fù)面清單執(zhí)行與監(jiān)督（一）培訓(xùn)與宣傳1.人力資源部門負(fù)責(zé)定期組織全體員工學(xué)習(xí)負(fù)面清單管理制度，確保每位員工熟悉制度內(nèi)容和要求。培訓(xùn)方式可包括集中培訓(xùn)、線上學(xué)習(xí)、案例分析等，使員工深刻理解違反負(fù)面清單規(guī)定的后果。2.在公司內(nèi)部通過多種渠道宣傳負(fù)面清單管理制度，如內(nèi)部公告欄、公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物等，提高員工對(duì)制度的知曉度和重視程度，營造合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化氛圍。（二）日常監(jiān)督1.各部門負(fù)責(zé)人作為本部門負(fù)面清單執(zhí)行的第一責(zé)任人，要加強(qiáng)對(duì)本部門員工的日常管理和監(jiān)督，確保員工遵守制度規(guī)定。定期對(duì)部門內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在的違規(guī)行為。2.公司設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督崗位或團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司整體運(yùn)營情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，重點(diǎn)關(guān)注可能涉及負(fù)面清單的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和行為。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（三）違規(guī)處理1.一旦發(fā)現(xiàn)員工違反負(fù)面清單管理制度，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。2.對(duì)于因違規(guī)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，違規(guī)員工應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。構(gòu)成違法犯罪的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。3.在處理違規(guī)事件過程中，要遵循公平、公正、公開的原則，保障員工的申訴權(quán)利。員工如對(duì)違規(guī)處理結(jié)果有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，公司將進(jìn)行復(fù)查和答復(fù)。四、負(fù)面清單的更新與調(diào)整（一）更新依據(jù)1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司原有的負(fù)面清單規(guī)定與新要求不符時(shí)，及時(shí)進(jìn)行更新。2.公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、經(jīng)營模式等發(fā)生重大變化，需要對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以適應(yīng)新的業(yè)務(wù)環(huán)境。3.行業(yè)監(jiān)管要求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等外部環(huán)境因素發(fā)生顯著變化，為確保公司合規(guī)運(yùn)營，對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行優(yōu)化完善。（二）更新流程1.由公司合規(guī)管理部門牽頭，會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行定期評(píng)估，根據(jù)更新依據(jù)提出修訂建議。2.修訂建議經(jīng)公司管理層審核通過后，形成負(fù)面清單修訂草案。3.將修訂草案征求公司各部門意見，匯總反饋意見后進(jìn)行修改完善。