法律公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、總則（一）目的為有效識(shí)別、評(píng)估和控制法律公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)公司及客戶(hù)合法權(quán)益，特制定本風(fēng)險(xiǎn)管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門(mén)、全體員工在提供法律服務(wù)及開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)防控。（三）基本原則1.全面性原則涵蓋公司業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面，對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位、全過(guò)程管理。2.審慎性原則以謹(jǐn)慎態(tài)度識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施充分、有效。3.獨(dú)立性原則風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)及崗位應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控的客觀(guān)性。4.及時(shí)性原則及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處理風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)積累和擴(kuò)大。5.成本效益原則在風(fēng)險(xiǎn)防控措施的制定和執(zhí)行過(guò)程中，充分考慮成本與效益的平衡，確保以合理的成本實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。二、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)1.組成由公司高級(jí)管理人員、各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成，公司總經(jīng)理?yè)?dān)任主任。2.職責(zé)審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、政策和制度。審定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和解決方案。監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的整體執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.設(shè)置設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，配備專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度、流程和方法。組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控工作，定期編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。對(duì)重大業(yè)務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審查，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并監(jiān)督執(zhí)行情況。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和初步應(yīng)對(duì)。按照公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求，落實(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)信息。配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提供必要的數(shù)據(jù)和資料。（四）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)1.職責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告并提出整改建議。協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作，提供專(zhuān)業(yè)支持。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)訴訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：包括案件敗訴風(fēng)險(xiǎn)、訴訟結(jié)果不確定性風(fēng)險(xiǎn)、證據(jù)不足風(fēng)險(xiǎn)、訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)等。非訴訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：如合同起草與審核風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)等，可能存在法律適用不準(zhǔn)確、條款漏洞、客戶(hù)違約等問(wèn)題?？蛻?hù)關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)投訴、流失風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)：來(lái)自同行業(yè)其他法律公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)份額下降、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)受限等。市場(chǎng)需求變化風(fēng)險(xiǎn)：法律市場(chǎng)需求波動(dòng)，新法律法規(guī)出臺(tái)對(duì)業(yè)務(wù)的影響等。3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：資金周轉(zhuǎn)困難，無(wú)法按時(shí)支付員工薪酬、供應(yīng)商款項(xiàng)等。成本控制風(fēng)險(xiǎn)：人力成本、辦公成本等過(guò)高，影響公司盈利能力。應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)拖欠律師費(fèi)，導(dǎo)致資金回籠困難。4.人力資源風(fēng)險(xiǎn)人員流失風(fēng)險(xiǎn)：核心律師、專(zhuān)業(yè)人才離職，影響公司業(yè)務(wù)開(kāi)展。人員能力不足風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能不能滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展需求。勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)：與員工之間發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議，影響公司正常運(yùn)營(yíng)。5.操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理流程風(fēng)險(xiǎn)：業(yè)務(wù)流程不規(guī)范、審批環(huán)節(jié)繁瑣或缺失，導(dǎo)致工作效率低下、風(fēng)險(xiǎn)增加。信息安全風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)信息、公司機(jī)密文件泄露風(fēng)險(xiǎn)。執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)：律師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中因故意或重大過(guò)失給客戶(hù)或公司造成損失。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、概率分析法等。2.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估。可能性：分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，分別表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大于70%、30%70%、小于30%。影響程度：分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)等方面的影響程度進(jìn)行劃分。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)級(jí)別。高風(fēng)險(xiǎn)：可能性高且影響程度重大。中風(fēng)險(xiǎn)：可能性和影響程度處于中等水平。低風(fēng)險(xiǎn)：可能性低且影響程度輕微。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法有效控制的業(yè)務(wù)或項(xiàng)目，采取主動(dòng)放棄的策略，避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。例如，對(duì)于存在重大法律瑕疵且難以解決的項(xiàng)目，拒絕承接。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降低措施訴訟業(yè)務(wù)：加強(qiáng)案件管理，組建專(zhuān)業(yè)的訴訟團(tuán)隊(duì)，做好證據(jù)收集、法律研究和庭審準(zhǔn)備工作；與客戶(hù)充分溝通，明確訴訟目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果；對(duì)于重大案件，引入外部專(zhuān)家進(jìn)行論證。非訴訟業(yè)務(wù)：完善合同審查流程，建立標(biāo)準(zhǔn)合同模板；加強(qiáng)項(xiàng)目盡職調(diào)查的深度和廣度；定期對(duì)非訴訟業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)?？蛻?hù)關(guān)系管理：建立客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查機(jī)制，及時(shí)了解客戶(hù)需求和意見(jiàn)；加強(qiáng)服務(wù)質(zhì)量管理，提高服務(wù)水平；建立客戶(hù)投訴處理流程，妥善解決客戶(hù)問(wèn)題。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)降低措施競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)，制定差異化的競(jìng)爭(zhēng)策略；不斷提升公司品牌知名度和美譽(yù)度，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；加強(qiáng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)模式。市場(chǎng)需求變化風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注法律法規(guī)政策變化和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)方向和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；加強(qiáng)與客戶(hù)的溝通與合作，提前了解客戶(hù)潛在需求，提供前瞻性的法律服務(wù)。3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)降低措施資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：優(yōu)化資金預(yù)算管理，合理安排資金使用計(jì)劃；加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理，建立客戶(hù)信用評(píng)估體系，及時(shí)催收賬款；拓寬融資渠道，確保資金鏈穩(wěn)定。成本控制風(fēng)險(xiǎn)：建立成本控制制度，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用支出；優(yōu)化人員配置，提高工作效率；加強(qiáng)采購(gòu)管理，降低辦公成本。應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)：簽訂明確的收費(fèi)條款和合同，約定付款方式和期限；加強(qiáng)與客戶(hù)的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)提醒客戶(hù)付款；對(duì)于逾期賬款，采取有效的催收措施，必要時(shí)通過(guò)法律手段解決。4.人力資源風(fēng)險(xiǎn)降低措施人員流失風(fēng)險(xiǎn)：建立完善的薪酬福利體系和激勵(lì)機(jī)制，提高員工滿(mǎn)意度和忠誠(chéng)度；加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造良好的工作氛圍；關(guān)注員工職業(yè)發(fā)展，提供晉升機(jī)會(huì)和培訓(xùn)平臺(tái)。人員能力不足風(fēng)險(xiǎn)：制定員工培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織內(nèi)部培訓(xùn)和外部學(xué)習(xí)交流活動(dòng)；鼓勵(lì)員工參加專(zhuān)業(yè)資格考試和業(yè)務(wù)研討；建立導(dǎo)師制度，幫助新員工快速成長(zhǎng)。勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)：完善勞動(dòng)用工制度，規(guī)范勞動(dòng)合同簽訂、解除等流程；加強(qiáng)勞動(dòng)法律法規(guī)宣傳培訓(xùn)，提高員工和管理人員的法律意識(shí)；妥善處理勞動(dòng)爭(zhēng)議，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。5.操作風(fēng)險(xiǎn)降低措施內(nèi)部管理流程風(fēng)險(xiǎn)：梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的職責(zé)和操作規(guī)范；建立健全審批制度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督和控制；定期對(duì)流程進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，提高工作效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。信息安全風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)信息安全管理，制定信息安全制度和應(yīng)急預(yù)案；采取技術(shù)手段，如加密、防火墻、訪(fǎng)問(wèn)控制等，保護(hù)客戶(hù)信息和公司機(jī)密文件；對(duì)員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高員工信息安全意識(shí)。執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)：建立律師執(zhí)業(yè)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)律師業(yè)務(wù)操作的指導(dǎo)和審核；要求律師嚴(yán)格遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范；對(duì)于發(fā)生執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)的律師，依法依規(guī)進(jìn)行處理，并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)：為公司財(cái)產(chǎn)、員工人身安全等購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的保險(xiǎn)，如財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)等，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。2.業(yè)務(wù)外包：對(duì)于一些非核心業(yè)務(wù)或風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，可通過(guò)外包的方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專(zhuān)業(yè)的外包服務(wù)提供商。（四）風(fēng)險(xiǎn)承受對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)且在公司可承受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)承受策略，不采取額外的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，但需持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系針對(duì)不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)定相應(yīng)的監(jiān)控指標(biāo)，如訴訟案件勝訴率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、員工流失率等。定期收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。2.監(jiān)控頻率風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)每周對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，每月形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件或項(xiàng)目，實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定預(yù)警閾值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到或超過(guò)預(yù)警閾值時(shí)，發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.預(yù)警等級(jí)紅色預(yù)警：表示風(fēng)險(xiǎn)已處于高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，可能對(duì)公司造成重大損失，需立即采取緊急應(yīng)對(duì)措施。橙色預(yù)警：表示風(fēng)險(xiǎn)處于中高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，需密切關(guān)注并及時(shí)采取有效措施進(jìn)行控制。黃色預(yù)警：表示風(fēng)險(xiǎn)處于中風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和分析，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。藍(lán)色預(yù)警：表示風(fēng)險(xiǎn)處于低風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，需持續(xù)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)。3.預(yù)警流程風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警閾值后，立即發(fā)出預(yù)警通知。預(yù)警通知發(fā)送至相關(guān)部門(mén)和人員，明確預(yù)警級(jí)別和應(yīng)對(duì)要求。相關(guān)部門(mén)和人員接到預(yù)警通知后，迅速采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)反饋處理情況。六、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（一）系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)建立一套涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控等全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集中管理和共享，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作的效率和準(zhǔn)確性。（二）系統(tǒng)功能模塊1.風(fēng)險(xiǎn)信息收集模塊用于收集公司內(nèi)外部各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息，包括業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、法律法規(guī)政策等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和模型，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模塊根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施建議，并跟蹤應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變化情況，自動(dòng)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，生成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。5.數(shù)據(jù)分析模塊對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持和風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)預(yù)測(cè)。（三）系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)1.系統(tǒng)運(yùn)行管理制定系統(tǒng)操作規(guī)程，明確系統(tǒng)使用權(quán)限和流程；定期對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)安全。2.系統(tǒng)維護(hù)升級(jí)安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù)，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和問(wèn)題；根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)優(yōu)化。七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.培訓(xùn)目標(biāo)提高全體員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效執(zhí)行。2.培訓(xùn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)，如風(fēng)險(xiǎn)概念、分類(lèi)、評(píng)估方法等。公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。各業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)案例分析。3.培訓(xùn)方式內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專(zhuān)家或內(nèi)部資深人員授課。外部培訓(xùn)：選派員工參加外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)講座。在線(xiàn)學(xué)習(xí)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)習(xí)資源，供員工自主學(xué)習(xí)。4.培訓(xùn)頻率新員工入職時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)；每年至少組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況，適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。（二）宣傳活動(dòng)1.宣傳內(nèi)容宣傳公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。2.宣傳方式內(nèi)部刊物：在公司內(nèi)部刊物上開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)欄，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)信息和防控知識(shí)。宣傳欄：在公司辦公區(qū)域設(shè)置宣傳欄，張貼風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳海報(bào)。會(huì)議宣傳：在公司各類(lèi)會(huì)議上，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，傳達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理制度要求。八、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行審計(jì)，檢查風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)自查風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)定期對(duì)自身工作進(jìn)行自查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程和方法。3.業(yè)務(wù)部門(mén)互查組織業(yè)務(wù)部門(mén)之間開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理互查活動(dòng)，促進(jìn)各部門(mén)之間的經(jīng)驗(yàn)交流和風(fēng)險(xiǎn)防控水平提升。（二）考核制度1.考核對(duì)象公司各部門(mén)及全體員工。2.考核指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況，如是否遵守風(fēng)險(xiǎn)防控流程、是否及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)信息等。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落實(shí)情況，如是否有效降低風(fēng)險(xiǎn)、是否按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)任務(wù)等。風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效，如風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)損失金額等。3.考核方式定期考核：每