重慶創(chuàng)業(yè)投資管理辦法一、引言在重慶這片充滿活力與機(jī)遇的土地上，創(chuàng)業(yè)投資對于推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級以及培育新興企業(yè)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資活動，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資健康發(fā)展，結(jié)合重慶本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的實際情況，特制定本管理辦法。本辦法適用于在重慶行政區(qū)域內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資活動的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)以及相關(guān)的創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)。二、總則（一）目的與依據(jù)為了鼓勵和規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資，促進(jìn)重慶市創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在重慶市行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，從事創(chuàng)業(yè)投資活動的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)及其相關(guān)的創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)。（三）定義1.創(chuàng)業(yè)投資：指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。2.創(chuàng)業(yè)企業(yè)：在重慶市注冊登記，處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。3.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：系指在重慶市依法設(shè)立的，以創(chuàng)業(yè)投資為主要經(jīng)營活動的企業(yè)組織。4.創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)：系指受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。（四）管理原則創(chuàng)業(yè)投資活動應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則，遵守國家法律法規(guī)和本市相關(guān)規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。三、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案（一）設(shè)立條件1.組織形式：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以公司制、有限合伙制或法律、行政法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。2.注冊資本：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的注冊資本應(yīng)不低于人民幣1000萬元，其中，以有限合伙制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其合伙人認(rèn)繳的出資總額應(yīng)不低于人民幣1000萬元。3.投資者人數(shù)：以公司制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者人數(shù)不得超過50人；以有限合伙制形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資者人數(shù)不得超過50人。4.管理人員：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)至少有3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。（二）設(shè)立程序1.申請：設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向市工商行政管理部門申請登記注冊，并提交下列文件：申請書；公司章程或合伙協(xié)議；投資者的身份證明和出資證明；高級管理人員的簡歷和資格證明；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件。2.登記注冊：市工商行政管理部門對申請人提交的文件進(jìn)行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，予以登記注冊，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。（三）備案管理1.備案申請：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在完成工商登記注冊后30個工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革部門申請備案，并提交下列文件：備案申請書；營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；公司章程或合伙協(xié)議；投資者名單、承諾出資額和已繳出資額；高級管理人員名單、簡歷和資格證明；經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一年度財務(wù)報告（設(shè)立不滿一年的除外）；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件。2.備案審核：市發(fā)展改革部門對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提交的備案申請文件進(jìn)行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，予以備案，并頒發(fā)備案登記證明；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予備案，并書面通知申請人。3.備案變更與注銷：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后30個工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革部門申請辦理備案變更手續(xù)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)終止的，應(yīng)當(dāng)在終止后30個工作日內(nèi)，向市發(fā)展改革部門申請辦理備案注銷手續(xù)。四、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作（一）投資領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資對象應(yīng)當(dāng)是在重慶市注冊登記的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。（二）投資方式創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以采取股權(quán)投資、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等方式進(jìn)行投資。（三）投資限制1.投資比例：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資不得超過該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。2.投資期限：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資期限一般不得少于3年。3.禁止行為：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，不得投資于已上市企業(yè)，但所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外。（四）投資決策與風(fēng)險管理1.投資決策機(jī)制：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策機(jī)制，明確投資決策程序和權(quán)限，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。2.風(fēng)險管理：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理機(jī)制，對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)控，采取有效的風(fēng)險控制措施，降低投資風(fēng)險。五、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（一）設(shè)立條件1.組織形式：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以以公司制或法律、行政法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。2.注冊資本：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的注冊資本應(yīng)不低于人民幣100萬元。3.管理人員：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)至少有3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。（二）設(shè)立程序1.申請：設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向市工商行政管理部門申請登記注冊，并提交下列文件：申請書；公司章程；投資者的身份證明和出資證明；高級管理人員的簡歷和資格證明；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件。2.登記注冊：市工商行政管理部門對申請人提交的文件進(jìn)行審核，符合本辦法規(guī)定條件的，予以登記注冊，頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。（三）業(yè)務(wù)范圍創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的委托，為其提供投資管理服務(wù)，包括項目篩選、投資決策、投資后管理等。（四）管理規(guī)范1.委托管理協(xié)議：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)委托，應(yīng)當(dāng)簽訂書面委托管理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.信息披露：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議的約定，定期向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)披露投資項目的進(jìn)展情況、投資收益情況等信息。3.禁止行為：創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)不得將受托管理的資金用于本企業(yè)的經(jīng)營活動，不得利用受托管理的資金為自己或他人謀取利益。六、創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）定義與類型創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為創(chuàng)業(yè)投資活動提供咨詢、評估、法律、會計、審計等專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括創(chuàng)業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。（二）服務(wù)規(guī)范1.資質(zhì)要求：創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)和從業(yè)經(jīng)驗，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)資格。2.服務(wù)質(zhì)量：創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。3.信息保密：創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對在服務(wù)過程中知悉的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密，不得泄露給任何第三方。七、政策支持（一）財政扶持1.政府引導(dǎo)基金：市、區(qū)（縣）人民政府設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險補(bǔ)助等方式，引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)業(yè)企業(yè)。2.財政補(bǔ)貼：對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，給予一定的財政補(bǔ)貼，包括投資補(bǔ)貼、管理費(fèi)用補(bǔ)貼等。3.稅收優(yōu)惠：創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定享受稅收優(yōu)惠政策。（二）金融支持1.銀行貸款：鼓勵商業(yè)銀行對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供貸款支持，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，降低貸款門檻，提高貸款額度。2.資本市場融資：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過資本市場進(jìn)行融資，包括發(fā)行股票、債券、基金等。3.保險支持：鼓勵保險公司開發(fā)適合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的保險產(chǎn)品，為創(chuàng)業(yè)投資活動提供風(fēng)險保障。（三）人才支持1.人才引進(jìn)：對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)引進(jìn)的高層次人才，按照本市有關(guān)規(guī)定給予住房、子女教育、醫(yī)療等方面的優(yōu)惠政策。2.人才培訓(xùn)：加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)投資人才的培訓(xùn)，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。八、監(jiān)督管理（一）監(jiān)管部門市發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)全市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的備案管理和行業(yè)指導(dǎo)工作；市財政、金融、工商、稅務(wù)等部門按照各自職責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)管理和服務(wù)工作。（二）監(jiān)督檢查1.定期檢查：市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)定期對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的備案情況、投資運(yùn)作情況等進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時責(zé)令整改。2.不定期抽查：市發(fā)展改革部門可以根據(jù)需要，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)進(jìn)行不定期抽查，加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)投資活動的監(jiān)督管理。（三）違規(guī)處理1.警告與責(zé)令整改：對違反本辦法規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，市發(fā)展改革部門可以給予警告，并責(zé)令其限期整改。2.取消備案資格：對逾期不整改或整改后仍不符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，市發(fā)展改革部門可以取消其備案資格。3.行政處罰：對違反國家有關(guān)法律法規(guī)和本市相關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，有關(guān)部門依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。九、退出機(jī)制（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過向其他投資者轉(zhuǎn)讓其持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)的方式實現(xiàn)退出。（二）企業(yè)回購創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以按照與創(chuàng)業(yè)投