供應(yīng)鏈公司采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)本供應(yīng)鏈公司采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)工作高效、有序進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利開展，降低采購(gòu)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門及所屬子公司的采購(gòu)活動(dòng)，包括但不限于原材料、零部件、設(shè)備、辦公用品、服務(wù)等各類物資和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保采購(gòu)行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求的前提下，充分考慮采購(gòu)成本、質(zhì)量、交貨期等因素，追求采購(gòu)效益最大化。3.公開公正公平原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公開透明，遵循公正公平的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的參與機(jī)會(huì)，杜絕不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和腐敗行為。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)方與供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)部門設(shè)置公司設(shè)立采購(gòu)部，負(fù)責(zé)公司采購(gòu)工作的統(tǒng)一管理和實(shí)施。采購(gòu)部根據(jù)業(yè)務(wù)需要，可下設(shè)若干采購(gòu)小組，分別負(fù)責(zé)不同類別的物資采購(gòu)。（二）采購(gòu)部門職責(zé)1.制定和完善采購(gòu)管理制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，并組織實(shí)施。2.編制采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求，合理安排采購(gòu)任務(wù)，確保物資及時(shí)供應(yīng)。3.開展供應(yīng)商開發(fā)與管理工作，建立供應(yīng)商評(píng)估體系，選擇合格供應(yīng)商，維護(hù)良好的合作關(guān)系。4.組織采購(gòu)談判，簽訂采購(gòu)合同，確保合同條款明確、合理，保障公司利益。5.負(fù)責(zé)采購(gòu)訂單的下達(dá)、跟蹤和協(xié)調(diào)，及時(shí)解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問題，確保物資按時(shí)、按質(zhì)、按量交付。6.參與采購(gòu)物資的驗(yàn)收工作，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果負(fù)責(zé)。7.建立采購(gòu)檔案，妥善保管采購(gòu)文件、合同、發(fā)票等資料，以備查閱。8.定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)措施和建議，不斷提高采購(gòu)管理水平。（三）其他部門職責(zé)1.需求部門負(fù)責(zé)提出物資采購(gòu)需求，提供詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求等信息，并參與采購(gòu)過(guò)程中的技術(shù)評(píng)審和驗(yàn)收工作。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算、合同付款條款，監(jiān)督采購(gòu)資金的支付，確保資金使用合規(guī)、安全。3.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和監(jiān)督，參與供應(yīng)商質(zhì)量管理體系的評(píng)估，確保采購(gòu)物資符合質(zhì)量要求。4.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行法律審核，提供法律咨詢和支持，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。三、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)需求計(jì)劃1.需求部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、庫(kù)存狀況等因素，定期編制采購(gòu)需求計(jì)劃。采購(gòu)需求計(jì)劃應(yīng)明確物資名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、需求時(shí)間等詳細(xì)信息。2.采購(gòu)需求計(jì)劃提交前，需求部門應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，確保需求的合理性和準(zhǔn)確性。審核通過(guò)后，將采購(gòu)需求計(jì)劃提交至采購(gòu)部。（二）采購(gòu)申請(qǐng)1.采購(gòu)部收到需求部門提交的采購(gòu)需求計(jì)劃后，進(jìn)行匯總和分析。對(duì)于符合采購(gòu)條件的需求，采購(gòu)部編制采購(gòu)申請(qǐng)，明確采購(gòu)物資的詳細(xì)信息、采購(gòu)預(yù)算、建議采購(gòu)方式等內(nèi)容。2.采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤磺?，采?gòu)部應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，確保采購(gòu)申請(qǐng)的合理性和必要性。審核通過(guò)后，將采購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤恢料嚓P(guān)審批部門進(jìn)行審批。（三）采購(gòu)審批1.采購(gòu)申請(qǐng)根據(jù)金額大小和重要程度，按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。審批部門應(yīng)嚴(yán)格審核采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、必要性、合規(guī)性等內(nèi)容，簽署審批意見。2.對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)成立專門的采購(gòu)項(xiàng)目小組，進(jìn)行可行性研究和論證，并報(bào)公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)方式選擇根據(jù)采購(gòu)物資的特點(diǎn)、市場(chǎng)情況等因素，選擇合適的采購(gòu)方式，包括招標(biāo)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。招標(biāo)采購(gòu)適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有多家供應(yīng)商可供選擇的物資采購(gòu)項(xiàng)目。應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，組織公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)。競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)適用于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的、技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的、采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的、不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的物資采購(gòu)項(xiàng)目。詢價(jià)采購(gòu)適用于采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的物資采購(gòu)項(xiàng)目。單一來(lái)源采購(gòu)適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的、必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的物資采購(gòu)項(xiàng)目。2.供應(yīng)商選擇采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)方式和物資特點(diǎn)，發(fā)布采購(gòu)信息，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參與報(bào)價(jià)或投標(biāo)。對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，評(píng)估供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面的情況，選擇合格的供應(yīng)商。與選定的供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購(gòu)物資的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、付款方式等條款，達(dá)成一致意見后簽訂采購(gòu)合同。3.采購(gòu)訂單下達(dá)采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部及時(shí)下達(dá)采購(gòu)訂單，明確采購(gòu)物資的詳細(xì)信息、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量要求、付款方式等內(nèi)容。采購(gòu)訂單下達(dá)后，采購(gòu)部應(yīng)跟蹤訂單執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保訂單按時(shí)、按質(zhì)、按量執(zhí)行。（五）物資驗(yàn)收1.物資到貨前，采購(gòu)部應(yīng)通知需求部門、質(zhì)量部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。2.物資到貨后，由質(zhì)量部門按照合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、質(zhì)量、外觀等方面。3.驗(yàn)收合格的物資，質(zhì)量部門出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并辦理入庫(kù)手續(xù)。驗(yàn)收不合格的物資，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取補(bǔ)貨、換貨、退貨等措施，直至驗(yàn)收合格。（六）采購(gòu)付款1.物資驗(yàn)收合格且入庫(kù)后，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)整理采購(gòu)發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、采購(gòu)合同等相關(guān)資料，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)公司財(cái)務(wù)管理制度和采購(gòu)合同約定，對(duì)采購(gòu)資料進(jìn)行審核，審核無(wú)誤后辦理付款手續(xù)。3.采購(gòu)付款應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和付款時(shí)間執(zhí)行，確保資金支付安全、合規(guī)。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商開發(fā)1.采購(gòu)部應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，制定供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃，明確供應(yīng)商開發(fā)的目標(biāo)、范圍、方式等內(nèi)容。2.通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等方式，收集潛在供應(yīng)商信息。3.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步評(píng)估，篩選出符合基本條件的供應(yīng)商，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。4.組織對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，深入了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、質(zhì)量管理體系、技術(shù)研發(fā)能力、售后服務(wù)水平等方面的情況，評(píng)估供應(yīng)商的綜合實(shí)力。5.經(jīng)考察合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部與其簽訂合作協(xié)議，建立合作關(guān)系，并將其納入合格供應(yīng)商名錄。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期一般為每年一次。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合同履行情況等方面。2.建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，明確各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估指標(biāo)應(yīng)具有科學(xué)性、合理性和可操作性，能夠客觀、準(zhǔn)確地反映供應(yīng)商的綜合表現(xiàn)。3.采購(gòu)部組織相關(guān)部門和人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，收集評(píng)估數(shù)據(jù)和信息，按照評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)分和排名。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)；對(duì)于表現(xiàn)較差的供應(yīng)商，提出整改要求或暫停合作，直至取消合作資格。（三）供應(yīng)商考核1.采購(gòu)部建立供應(yīng)商考核制度，明確考核的內(nèi)容、方式、周期、標(biāo)準(zhǔn)等。2.考核內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格水平、售后服務(wù)、合同履行情況等方面?？己朔绞娇刹捎枚ㄆ诳己伺c不定期考核相結(jié)合、定量考核與定性考核相結(jié)合的方式。3.采購(gòu)部根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行獎(jiǎng)懲。對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、延長(zhǎng)付款期限等；對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，采取警告、罰款、暫停合作、取消合作資格等措施。（四）供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)1.采購(gòu)部應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通與聯(lián)系，定期召開供應(yīng)商會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)公司的采購(gòu)需求和質(zhì)量要求，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和合作需求，協(xié)調(diào)解決合作過(guò)程中出現(xiàn)的問題。2.建立供應(yīng)商投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理供應(yīng)商的投訴和建議，維護(hù)供應(yīng)商的合法權(quán)益。對(duì)于供應(yīng)商提出的合理意見和建議，應(yīng)認(rèn)真研究并采納，不斷改進(jìn)采購(gòu)工作。3.加強(qiáng)與供應(yīng)商的合作與交流，共同開展技術(shù)研發(fā)、質(zhì)量改進(jìn)、成本控制等方面的工作，實(shí)現(xiàn)互利共贏、共同發(fā)展。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等。2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供應(yīng)短缺、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇等因素對(duì)采購(gòu)工作產(chǎn)生的不利影響。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)主要指供應(yīng)商破產(chǎn)、倒閉、違約、質(zhì)量事故等因素對(duì)采購(gòu)工作產(chǎn)生的不利影響。4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)物資不符合質(zhì)量要求，導(dǎo)致公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到影響的風(fēng)險(xiǎn)。5.合同風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)合同條款不明確、不合理，合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛等因素對(duì)公司利益產(chǎn)生的不利影響。6.資金風(fēng)險(xiǎn)主要指采購(gòu)資金支付不當(dāng)、資金短缺等因素對(duì)公司資金安全和正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的不利影響。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購(gòu)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方式，如采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)等方法進(jìn)行評(píng)估。2.對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高、影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專門的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建立市場(chǎng)價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，合理安排采購(gòu)時(shí)機(jī)，降低采購(gòu)成本。與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，鎖定采購(gòu)價(jià)格，減少價(jià)格波動(dòng)對(duì)采購(gòu)成本的影響。拓展采購(gòu)渠道，增加供應(yīng)商選擇范圍，降低因市場(chǎng)供應(yīng)短缺導(dǎo)致的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，選擇實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好的供應(yīng)商合作。與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，約定違約責(zé)任和賠償方式，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。建立供應(yīng)商備份機(jī)制，對(duì)于關(guān)鍵物資的供應(yīng)商，選擇多家供應(yīng)商作為備份，確保在供應(yīng)商出現(xiàn)問題時(shí)能夠及時(shí)找到替代供應(yīng)商。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)物資的質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收工作，嚴(yán)格按照合同約定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，確保采購(gòu)物資質(zhì)量合格。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和售后服務(wù)承諾，對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量負(fù)責(zé)。定期對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)估和審核，督促供應(yīng)商不斷提高質(zhì)量管理水平。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，簽訂合同前認(rèn)真審核合同條款，確保合同條款明確、合理、合法，避免合同糾紛。建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商，確保合同順利履行。加強(qiáng)合同檔案管理，妥善保管采購(gòu)合同及相關(guān)資料，以備查閱和糾紛處理。5.資金風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)采購(gòu)資金預(yù)算管理，合理安排采購(gòu)資金，確保資金使用安全、合規(guī)。嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和付款時(shí)間執(zhí)行付款，避免提前付款或逾期付款帶來(lái)的資金風(fēng)險(xiǎn)。建立資金風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理資金風(fēng)險(xiǎn)問題，確保公司資金鏈安全。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)管理制度的執(zhí)行情況、采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)合同的履行情況、采購(gòu)資金的使用情況等。2.審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)結(jié)果，出具審計(jì)報(bào)告，提出改進(jìn)意見和建議，督