地方債項目采購管理辦法一、總則（一）目的為加強地方債項目采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，保證采購質(zhì)量，促進廉政建設(shè)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本公司/組織實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于使用地方政府債券資金進行的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.公開透明原則采購活動應(yīng)公開進行，采購信息應(yīng)全面、及時、準確地向社會公開，確保潛在供應(yīng)商能夠平等獲取采購信息，參與采購競爭。2.公平競爭原則采購活動應(yīng)遵循公平競爭的原則，為所有潛在供應(yīng)商提供平等的機會，不得歧視任何供應(yīng)商，保證采購過程的公正性和供應(yīng)商之間的公平性。3.公正原則采購活動應(yīng)按照事先規(guī)定的條件和程序進行，確保采購結(jié)果的公正性，維護公共利益和供應(yīng)商的合法權(quán)益。4.誠實信用原則采購當事人在采購活動中應(yīng)誠實守信，嚴格履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得隱瞞真實情況、提供虛假材料、欺詐或惡意串通等。二、采購管理職責分工（一）采購管理部門1.負責制定和完善地方債項目采購管理制度和流程，并組織實施。2.審核采購項目的采購需求、采購方式、采購文件等，確保采購活動符合法律法規(guī)和公司/組織要求。3.組織采購活動的實施，包括發(fā)布采購信息、組織開標、評標、定標等工作。4.負責采購合同的簽訂、履行、驗收等管理工作，協(xié)調(diào)處理采購過程中的爭議和糾紛。5.建立和管理采購檔案，對采購活動的相關(guān)文件、資料進行整理、歸檔和保管。（二）需求部門1.根據(jù)項目實際需求，提出采購項目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求等采購需求，并對采購需求的合理性和準確性負責。2.參與采購文件的編制和審核工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。3.協(xié)助采購管理部門組織采購活動，參與開標、評標、驗收等工作，對采購項目的實施過程進行監(jiān)督。4.負責采購項目的使用和維護，配合采購管理部門進行采購合同的驗收工作。（三）財務(wù)部門1.負責審核采購項目的預算安排，確保采購資金的合理性和合規(guī)性。2.按照采購合同約定，及時支付采購款項，對采購資金的支付進行監(jiān)督和管理。3.參與采購項目的成本核算和效益分析，為采購決策提供財務(wù)支持。（四）審計部門1.對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購活動是否符合法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，采購程序是否合規(guī)，采購結(jié)果是否公正。2.對采購項目的預算執(zhí)行情況、資金使用效益等進行審計評價，提出審計意見和建議。3.對采購過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題進行調(diào)查處理，追究相關(guān)人員的責任。三、采購預算管理（一）預算編制1.需求部門應(yīng)根據(jù)地方債項目的實際需求，結(jié)合項目進度和資金安排，編制采購預算草案。采購預算應(yīng)明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、單價、總價等內(nèi)容，并詳細說明采購項目的必要性和可行性。2.采購預算草案應(yīng)經(jīng)財務(wù)部門審核后，報公司/組織管理層審批。審批后的采購預算應(yīng)作為采購活動的控制依據(jù)，不得隨意調(diào)整。（二）預算執(zhí)行1.采購管理部門應(yīng)按照審批后的采購預算組織采購活動，嚴格控制采購成本，確保采購資金不超預算。2.在采購過程中，如因特殊情況需要調(diào)整采購預算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批。調(diào)整后的采購預算應(yīng)及時通知相關(guān)部門，并做好記錄。（三）預算監(jiān)督1.財務(wù)部門應(yīng)定期對采購預算的執(zhí)行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決預算執(zhí)行過程中存在的問題。2.審計部門應(yīng)加強對采購預算執(zhí)行情況的審計監(jiān)督，對違反預算規(guī)定的行為進行嚴肅處理。四、采購方式（一）公開招標1.公開招標是指采購人按照法定程序，通過發(fā)布招標公告的方式，邀請不特定的供應(yīng)商參加投標，從中擇優(yōu)選擇中標供應(yīng)商的采購方式。2.達到下列標準之一的采購項目，應(yīng)當采用公開招標方式：貨物、服務(wù)采購項目單項采購金額達到[具體金額]萬元以上；工程采購項目單項合同估算價達到[具體金額]萬元以上。3.采用公開招標方式采購的，采購人應(yīng)當在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布招標公告。招標公告應(yīng)當包括采購人、采購項目名稱、采購內(nèi)容、數(shù)量、簡要技術(shù)要求、供應(yīng)商資格條件、獲取招標文件的時間、地點、方式及招標文件售價等內(nèi)容。（二）邀請招標1.邀請招標是指采購人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機邀請三家以上供應(yīng)商，并以投標邀請書的方式，邀請其參加投標的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。3.采用邀請招標方式采購的，采購人應(yīng)當從省級以上人民政府財政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機抽取三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標邀請書。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。3.采用競爭性談判方式采購的，采購人應(yīng)當成立談判小組，談判小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。談判小組應(yīng)當制定談判文件，明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項。談判小組應(yīng)當與符合資格條件的供應(yīng)商就采購事項分別進行談判，并在規(guī)定的時間內(nèi)確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.采用單一來源采購方式采購的，采購人應(yīng)當在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上公示，并將公示情況報同級財政部門備案。公示期不得少于五個工作日。公示無異議的，采購人可以與供應(yīng)商簽訂采購合同。（五）詢價1.詢價是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價單讓其報價，在報價基礎(chǔ)上進行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.采用詢價方式采購的，采購人應(yīng)當成立詢價小組，詢價小組由采購人的代表和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。詢價小組應(yīng)當根據(jù)采購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其報價。詢價小組應(yīng)當對供應(yīng)商的報價進行評審，并按照符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商。五、采購文件編制（一）采購文件內(nèi)容1.采購文件應(yīng)包括采購公告（招標公告、投標邀請書等）、采購需求、采購預算、采購方式、采購程序、評標標準、合同條款等內(nèi)容。2.采購需求應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、服務(wù)要求等內(nèi)容，確保采購項目能夠滿足項目實際需求。3.評標標準應(yīng)明確評審因素、評審方法和評審標準，確保評標過程的公正性和客觀性。（二）采購文件編制要求1.采購文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，不得含有歧視性、傾向性條款，不得設(shè)置不合理的資格條件和技術(shù)參數(shù)。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的實質(zhì)性要求和條件，確保供應(yīng)商能夠準確理解采購項目的要求，并按照要求編制投標文件。3.采購文件應(yīng)明確采購程序和時間安排，確保采購活動能夠按照規(guī)定的程序和時間順利進行。（三）采購文件審核1.采購管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門對采購文件進行審核，確保采購文件的合法性、合規(guī)性和合理性。2.審核內(nèi)容包括采購需求、采購方式、評標標準、合同條款等，重點審核采購文件是否符合法律法規(guī)和公司/組織要求，是否存在歧視性、傾向性條款，是否設(shè)置不合理的資格條件和技術(shù)參數(shù)等。3.審核通過后的采購文件應(yīng)報公司/組織管理層審批，審批后的采購文件作為采購活動的依據(jù)。六、采購活動實施（一）采購信息發(fā)布1.采購管理部門應(yīng)按照規(guī)定的方式和渠道發(fā)布采購信息，確保采購信息能夠及時、準確地傳達給潛在供應(yīng)商。2.采購信息應(yīng)包括采購項目的名稱、采購內(nèi)容、數(shù)量、簡要技術(shù)要求、供應(yīng)商資格條件、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件售價等內(nèi)容。3.采購信息發(fā)布后，采購管理部門應(yīng)及時收集潛在供應(yīng)商的報名信息，并對報名供應(yīng)商的資格條件進行審核。（二）采購文件發(fā)售1.采購管理部門應(yīng)按照規(guī)定的時間、地點和方式發(fā)售采購文件，確保潛在供應(yīng)商能夠及時獲取采購文件。2.采購文件售價應(yīng)合理，不得高于制作成本。采購管理部門應(yīng)向潛在供應(yīng)商提供采購文件的紙質(zhì)版和電子版，并確保采購文件的內(nèi)容完整、清晰。3.潛在供應(yīng)商購買采購文件后，如因特殊原因需要退還采購文件的，采購管理部門應(yīng)按照規(guī)定辦理退還手續(xù)。（三）開標、評標、定標1.采購管理部門應(yīng)按照規(guī)定的時間、地點組織開標活動，開標活動應(yīng)公開進行，接受社會監(jiān)督。2.開標時，采購管理部門應(yīng)邀請所有投標人參加，并由投標人或其推選的代表檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。3.開標結(jié)束后，采購管理部門應(yīng)組織評標活動。評標活動應(yīng)按照規(guī)定的評標標準和方法進行，評標過程應(yīng)嚴格保密。4.評標委員會由采購人的代表和有關(guān)專家組成，評標委員會成員應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法進行評標，并出具評標報告。5.采購管理部門應(yīng)根據(jù)評標報告，按照規(guī)定的程序確定中標供應(yīng)商，并向中標供應(yīng)商發(fā)出中標通知書。（四）采購合同簽訂1.中標供應(yīng)商確定后，采購管理部門應(yīng)與中標供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式等內(nèi)容。2.采購合同簽訂后，采購管理部門應(yīng)將采購合同副本送財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門備案。3.采購合同履行過程中，如因特殊原因需要變更合同條款的，采購管理部門應(yīng)按照規(guī)定的程序進行審批，并與供應(yīng)商簽訂補充合同。補充合同的內(nèi)容應(yīng)與原合同一致，并作為原合同的組成部分。七、采購項目驗收（一）驗收標準1.采購項目的驗收應(yīng)按照采購合同約定的驗收標準進行，確保采購項目的質(zhì)量和性能符合要求。2.驗收標準應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、服務(wù)要求等內(nèi)容，驗收過程中應(yīng)嚴格按照驗收標準進行檢查和測試。（二）驗收程序1.采購項目完成后，需求部門應(yīng)及時組織驗收工作，并通知采購管理部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門參加。2.驗收小組應(yīng)由需求部門、采購管理部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門的人員組成，驗收小組應(yīng)按照規(guī)定的程序和方法進行驗收，并出具驗收報告。3.驗收報告應(yīng)包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容，驗收報告應(yīng)由驗收小組成員簽字確認。（三）驗收結(jié)果處理1.驗收合格的采購項目，采購管理部門應(yīng)按照采購合同約定支付采購款項，并辦理相關(guān)手續(xù)。2.驗收不合格的采購項目，采購管理部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通，要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物、工程和服務(wù)。供應(yīng)商整改或重新提供貨物、工程和服務(wù)后，采購管理部門應(yīng)重新組織驗收，直至驗收合格為止。3.因供應(yīng)商原因?qū)е虏少忢椖框炇詹缓细竦?，采購管理部門應(yīng)按照采購合同約定追究供應(yīng)商的違約責任，并要求供應(yīng)商承擔相應(yīng)的賠償責任。八、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容1.采購檔案應(yīng)包括采購項目的采購文件、采購活動記錄、采購合同、驗收報告等相關(guān)文件和資料。2.采購文件應(yīng)包括采購公告（招標公告、投標邀請書等）、采購需求、采購預算、采購方式、采購程序、評標標準、合同條款等內(nèi)容。3.采購活動記錄應(yīng)包括采購信息發(fā)布記錄、采購文件發(fā)售記錄、開標記錄、評標記錄、定標記錄等內(nèi)容。4.采購合同應(yīng)包括采購合同正本、副本、補充合同等內(nèi)容。5.驗收報告應(yīng)包括驗收報告正本、副本等內(nèi)容。（二）檔案管理要求1.采購管理部門應(yīng)指定專人負責采購檔案的管理工作，確保采購檔案的安全、完整和有效。2.采購檔案應(yīng)按照項目進行分類整理，建立檔案目錄，便于查詢和使用。3.采購檔案應(yīng)妥善保管，保管期限應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保管期限屆滿后，采購管理部門應(yīng)按照規(guī)定的程序進行銷毀。九、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.公司/組織應(yīng)建立健全采購監(jiān)督檢查制度，加強對采購活動的監(jiān)督檢查。2.審計部門應(yīng)定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購活動是否符合法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，采購程序是否合規(guī)，采購結(jié)果是否公正。3.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購資金的