進(jìn)口銅精礦采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司進(jìn)口銅精礦采購行為，加強(qiáng)采購管理，確保采購工作的順利進(jìn)行，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司進(jìn)口銅精礦的采購活動，包括采購計劃制定、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、貨物驗(yàn)收、付款結(jié)算等全過程管理。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益性原則：在保證銅精礦質(zhì)量的前提下，通過合理的采購策略，降低采購成本，提高采購效益。3.公開公平公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，公平對待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。4.風(fēng)險管理原則：對采購過程中的各種風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制，降低風(fēng)險對公司的影響。二、采購計劃管理（一）需求預(yù)測1.市場部應(yīng)定期收集、分析國內(nèi)外銅市場動態(tài)，包括價格走勢、供求關(guān)系等信息，結(jié)合公司生產(chǎn)計劃和銷售預(yù)測，對進(jìn)口銅精礦的需求進(jìn)行預(yù)測。2.生產(chǎn)部門根據(jù)公司年度生產(chǎn)計劃，提供月度、季度銅精礦需求預(yù)估，明確所需銅精礦的品位、數(shù)量等具體要求。（二）計劃制定1.采購部門根據(jù)需求預(yù)測和生產(chǎn)部門的要求，制定年度、季度和月度進(jìn)口銅精礦采購計劃。采購計劃應(yīng)包括采購數(shù)量、品位要求、預(yù)計到貨時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。2.采購計劃需經(jīng)相關(guān)部門審核，包括生產(chǎn)部門、財務(wù)部門等。生產(chǎn)部門審核計劃的合理性，確保與生產(chǎn)需求相匹配；財務(wù)部門審核采購預(yù)算的可行性，確保采購資金的合理安排。3.經(jīng)審核通過的采購計劃報公司管理層審批后執(zhí)行。（三）計劃調(diào)整1.在采購計劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、生產(chǎn)計劃調(diào)整等原因需要對采購計劃進(jìn)行調(diào)整，采購部門應(yīng)及時提出調(diào)整申請。2.調(diào)整申請需說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容（包括采購數(shù)量、品位、到貨時間等），經(jīng)相關(guān)部門審核和公司管理層審批后進(jìn)行調(diào)整。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商篩選1.采購部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫，收集國內(nèi)外銅精礦供應(yīng)商的基本信息，包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)狀況等。2.根據(jù)公司采購需求和供應(yīng)商信息庫，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選。篩選標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性、價格競爭力、售后服務(wù)等方面。3.采購部門可通過實(shí)地考察、市場調(diào)研、行業(yè)推薦等方式，對篩選出的潛在供應(yīng)商進(jìn)行進(jìn)一步了解和評估，確定合格供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商評估1.建立供應(yīng)商評估體系，定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)、環(huán)保合規(guī)等方面。2.采購部門應(yīng)收集供應(yīng)商的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，如產(chǎn)品檢驗(yàn)報告、交貨記錄、價格變動情況、客戶投訴處理情況等，作為評估的依據(jù)。3.根據(jù)評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、待改進(jìn)供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。對于優(yōu)秀供應(yīng)商，可給予更多的合作機(jī)會和優(yōu)惠政策；對于不合格供應(yīng)商，應(yīng)及時淘汰，并停止與其合作。（三）供應(yīng)商合作與溝通1.與選定的供應(yīng)商簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、價格條款、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.建立與供應(yīng)商的定期溝通機(jī)制，及時了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況、產(chǎn)品質(zhì)量狀況、市場價格波動等信息，確保采購工作的順利進(jìn)行。3.對于供應(yīng)商在合作過程中出現(xiàn)的問題，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求其采取有效措施加以解決。如供應(yīng)商未能按時交貨、產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求等情況，采購部門有權(quán)按照合作協(xié)議的約定追究供應(yīng)商的責(zé)任。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購部門根據(jù)采購計劃和供應(yīng)商選定情況，起草進(jìn)口銅精礦采購合同。采購合同應(yīng)明確合同雙方的基本信息、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、品位、價格、交貨期、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式、付款方式、違約責(zé)任等條款。2.采購合同需經(jīng)公司法律部門審核，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，避免法律風(fēng)險。3.經(jīng)法律部門審核通過的采購合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章后生效。（二）合同執(zhí)行1.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的執(zhí)行情況，及時與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等要求交付貨物。采購部門應(yīng)提前做好接貨準(zhǔn)備工作，包括安排運(yùn)輸工具、倉庫儲存等。3.在貨物交付過程中，如發(fā)現(xiàn)貨物數(shù)量、質(zhì)量等與合同約定不符，采購部門應(yīng)及時通知供應(yīng)商，并要求其采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。（三）合同變更與解除1.在采購合同執(zhí)行過程中，如因不可抗力、市場變化等原因需要變更合同條款，采購部門應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、雙方的權(quán)利和義務(wù)等。2.如因供應(yīng)商違約或其他原因需要解除采購合同，采購部門應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求，及時通知供應(yīng)商，并辦理相關(guān)解除手續(xù)。解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、貨物驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.采購部門在貨物到貨前，應(yīng)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括制定驗(yàn)收方案、準(zhǔn)備驗(yàn)收工具和場地等。2.質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)根據(jù)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，確保驗(yàn)收工作的準(zhǔn)確性和公正性。（二）驗(yàn)收程序1.貨物到貨后，采購部門應(yīng)及時通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門進(jìn)行驗(yàn)收。質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，對貨物的數(shù)量、品位、質(zhì)量等進(jìn)行檢驗(yàn)。2.驗(yàn)收過程中，如發(fā)現(xiàn)貨物存在質(zhì)量問題或數(shù)量短缺等情況，質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)出具檢驗(yàn)報告，并及時通知采購部門和供應(yīng)商。采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商采取相應(yīng)的處理措施，如補(bǔ)貨、換貨、降價等。3.對于驗(yàn)收合格的貨物，質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)出具驗(yàn)收報告，采購部門方可辦理入庫手續(xù)。（三）驗(yàn)收記錄與檔案管理1.質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)做好貨物驗(yàn)收記錄，包括驗(yàn)收時間、地點(diǎn)、貨物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、品位、質(zhì)量狀況、檢驗(yàn)結(jié)果等信息。驗(yàn)收記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并妥善保存。2.采購部門應(yīng)建立進(jìn)口銅精礦采購檔案，將采購合同、驗(yàn)收報告、檢驗(yàn)記錄等相關(guān)資料歸檔保存。采購檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號、裝訂，便于查閱和管理。六、付款結(jié)算管理（一）付款申請1.采購部門根據(jù)采購合同約定和貨物驗(yàn)收情況，填寫付款申請單。付款申請單應(yīng)包括合同編號、供應(yīng)商名稱、付款金額、付款方式、付款理由等內(nèi)容。2.付款申請單需經(jīng)相關(guān)部門審核，包括采購部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、公司管理層等。采購部門負(fù)責(zé)人審核付款申請的真實(shí)性和合理性；財務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核付款金額的準(zhǔn)確性和資金安排的可行性；公司管理層審批付款申請。（二）付款審批1.經(jīng)審核通過的付款申請單報公司財務(wù)部門進(jìn)行付款審批。財務(wù)部門應(yīng)按照公司財務(wù)管理制度和資金安排情況，對付款申請進(jìn)行審批。2.付款審批通過后，財務(wù)部門按照采購合同約定的付款方式和時間，辦理付款手續(xù)。（三）付款跟蹤與核對1.財務(wù)部門應(yīng)跟蹤付款情況，確?？铐棸磿r足額支付給供應(yīng)商。如因特殊原因未能按時付款，財務(wù)部門應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，說明原因，并爭取供應(yīng)商的理解。2.定期與供應(yīng)商核對付款賬目，確保雙方賬目一致。如發(fā)現(xiàn)賬目不符，應(yīng)及時查明原因，并進(jìn)行調(diào)整。七、風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.采購部門應(yīng)識別進(jìn)口銅精礦采購過程中的各種風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、合同風(fēng)險、運(yùn)輸風(fēng)險等。2.針對不同的風(fēng)險因素，分析其可能產(chǎn)生的影響和后果，為風(fēng)險評估和控制提供依據(jù)。（二）風(fēng)險評估1.采用定性和定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估。評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，繪制風(fēng)險矩陣圖，直觀展示各種風(fēng)險的分布情況，為風(fēng)險應(yīng)對策略的制定提供參考。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.針對不同等級的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。對于高風(fēng)險，應(yīng)采取規(guī)避、轉(zhuǎn)移或降低風(fēng)險的措施；對于中風(fēng)險，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?；對于低風(fēng)險，可進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。2.建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和預(yù)警。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)部門采取應(yīng)對措施。八、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對進(jìn)口銅精礦采購管理工作進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購計劃的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、貨物驗(yàn)收情況、付款結(jié)算情況等。2.審計部門應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)采購管理工作中存在的問題，并提出改進(jìn)建議。采購部門應(yīng)根據(jù)審計建議，及時整改存在的問題，完善采購管理制度。（二）考核評價1.建立采購部門和相關(guān)人員的考核評價體系，對采購工作的績效進(jìn)行考核評價?？己嗽u價指標(biāo)包括采購成本控制、采購質(zhì)量保障