證監(jiān)會(huì)內(nèi)部信息管理辦法總則制定目的本辦法旨在加強(qiáng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）內(nèi)部信息管理，規(guī)范信息的收集、整理、存儲(chǔ)、使用、傳遞和保密等行為，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，提高工作效率，防范信息風(fēng)險(xiǎn)，保障證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)工作的順利開展。適用范圍本辦法適用于證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門、派出機(jī)構(gòu)及直屬事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱“各單位”）?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：信息管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。2.準(zhǔn)確及時(shí)原則：確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，及時(shí)收集、處理和傳遞信息，滿足工作需要。3.安全保密原則：加強(qiáng)信息安全管理，防止信息泄露、篡改和丟失，保障信息安全。4.分級(jí)分類原則：根據(jù)信息的重要性、敏感程度和使用范圍，進(jìn)行分級(jí)分類管理。管理職責(zé)1.辦公廳：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部信息管理工作，制定信息管理相關(guān)制度和流程，指導(dǎo)和監(jiān)督各單位信息管理工作。2.各單位：負(fù)責(zé)本單位信息的收集、整理、存儲(chǔ)、使用、傳遞和保密等具體工作，指定專人負(fù)責(zé)信息管理，并向辦公廳報(bào)送相關(guān)信息。信息收集收集渠道1.內(nèi)部渠道：各單位應(yīng)建立健全內(nèi)部信息收集機(jī)制，通過(guò)工作匯報(bào)、會(huì)議紀(jì)要、業(yè)務(wù)報(bào)表、調(diào)研分析等方式，及時(shí)收集本單位工作中產(chǎn)生的各類信息。2.外部渠道：通過(guò)與證券市場(chǎng)相關(guān)主體（如上市公司、證券公司、基金公司等）的溝通交流，以及新聞媒體、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府部門等外部機(jī)構(gòu)獲取信息。收集內(nèi)容1.政策法規(guī)信息：國(guó)家及相關(guān)部門出臺(tái)的與證券市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的法律法規(guī)、政策文件等。2.市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息：證券市場(chǎng)行情、交易數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等。3.監(jiān)管工作信息：日常監(jiān)管工作開展情況、案件查處情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警信息等。4.內(nèi)部工作信息：各單位工作進(jìn)展、重要決策、工作經(jīng)驗(yàn)與成果等。收集要求1.信息收集應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)，確保涵蓋與證券監(jiān)管工作相關(guān)的各類重要信息。2.對(duì)于重要信息，應(yīng)在第一時(shí)間進(jìn)行收集，并詳細(xì)記錄信息來(lái)源、收集時(shí)間、主要內(nèi)容等。3.鼓勵(lì)各單位積極拓展信息收集渠道，創(chuàng)新收集方式，提高信息收集的效率和質(zhì)量。信息整理分類標(biāo)準(zhǔn)1.按信息性質(zhì)分類：分為政策法規(guī)類、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)類、監(jiān)管工作類、內(nèi)部工作類等。2.按信息來(lái)源分類：分為內(nèi)部信息、外部信息。3.按信息敏感程度分類：分為絕密、機(jī)密、秘密、一般信息。整理方法1.篩選：對(duì)收集到的信息進(jìn)行甄別，剔除重復(fù)、無(wú)效或無(wú)關(guān)信息。2.分類：按照分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)篩選后的信息進(jìn)行歸類。3.編碼：為每類信息賦予唯一的編碼，便于信息的存儲(chǔ)和檢索。4.摘要：對(duì)重要信息編寫摘要，簡(jiǎn)要概括信息的核心內(nèi)容。整理要求1.信息整理應(yīng)遵循分類標(biāo)準(zhǔn)，確保信息分類準(zhǔn)確、清晰。2.整理后的信息應(yīng)保持內(nèi)容完整，邏輯連貫，便于后續(xù)使用和分析。3.定期對(duì)整理后的信息進(jìn)行復(fù)查，確保信息的準(zhǔn)確性和一致性。信息存儲(chǔ)存儲(chǔ)方式1.電子存儲(chǔ)：利用證監(jiān)會(huì)內(nèi)部辦公系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)等電子平臺(tái)，對(duì)信息進(jìn)行集中存儲(chǔ)。2.紙質(zhì)存儲(chǔ)：對(duì)于重要的紙質(zhì)文件和資料，應(yīng)進(jìn)行分類歸檔，妥善保管。存儲(chǔ)管理1.權(quán)限設(shè)置：根據(jù)信息的敏感程度和使用范圍，設(shè)置不同的訪問(wèn)權(quán)限，確保信息安全。2.備份管理：定期對(duì)電子信息進(jìn)行備份，存儲(chǔ)于不同介質(zhì)，并異地存放，防止數(shù)據(jù)丟失。3.存儲(chǔ)環(huán)境維護(hù)：確保存儲(chǔ)設(shè)備的正常運(yùn)行，保持存儲(chǔ)環(huán)境的安全、穩(wěn)定。存儲(chǔ)要求1.信息存儲(chǔ)應(yīng)遵循安全、可靠、便捷的原則，便于信息的查詢和使用。2.嚴(yán)格遵守信息存儲(chǔ)的相關(guān)規(guī)定，防止信息被非法獲取、篡改或刪除。3.對(duì)存儲(chǔ)的信息進(jìn)行定期清理，刪除過(guò)期或無(wú)用信息，釋放存儲(chǔ)空間。信息使用使用范圍1.內(nèi)部使用：供證監(jiān)會(huì)內(nèi)部各單位開展工作、決策參考、業(yè)務(wù)研究等使用。2.外部共享：在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，按照規(guī)定程序與相關(guān)外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息共享。使用流程1.申請(qǐng)：使用信息的單位或個(gè)人應(yīng)填寫信息使用申請(qǐng)表，注明使用目的、信息內(nèi)容、使用期限等。2.審批：申請(qǐng)表經(jīng)所在單位負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)辦公廳審批。辦公廳根據(jù)信息的敏感程度和使用范圍進(jìn)行審批，并明確使用要求。3.使用：經(jīng)審批同意后，使用單位或個(gè)人按照規(guī)定的方式和要求使用信息，不得擅自擴(kuò)大使用范圍或改變使用用途。4.歸還：使用完畢后，使用單位或個(gè)人應(yīng)及時(shí)歸還信息，并確保信息的完整性和保密性。使用要求1.信息使用應(yīng)嚴(yán)格遵守審批流程，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自使用信息。2.使用信息時(shí)應(yīng)注意保護(hù)信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密，不得將信息用于非法或不當(dāng)目的。3.對(duì)使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的信息問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)反饋給信息管理部門。信息傳遞傳遞方式1.內(nèi)部傳遞：通過(guò)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵件、文件傳閱等方式進(jìn)行信息傳遞。2.外部傳遞：根據(jù)工作需要，通過(guò)正式公文、信函、會(huì)議等方式與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息傳遞。傳遞流程1.發(fā)起：信息傳遞的發(fā)起單位或個(gè)人填寫信息傳遞申請(qǐng)表，注明傳遞對(duì)象、信息內(nèi)容、傳遞方式等。2.審核：申請(qǐng)表經(jīng)所在單位負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)辦公廳審核。辦公廳對(duì)傳遞信息的準(zhǔn)確性、合規(guī)性進(jìn)行審核。3.傳遞：審核通過(guò)后，按照確定的傳遞方式進(jìn)行信息傳遞，并記錄傳遞時(shí)間、傳遞對(duì)象等信息。4.簽收：接收信息的單位或個(gè)人應(yīng)及時(shí)簽收信息，并確認(rèn)信息的完整性。傳遞要求1.信息傳遞應(yīng)確保及時(shí)、準(zhǔn)確，避免信息延誤或丟失。2.嚴(yán)格控制信息傳遞的范圍，確保信息僅傳遞給授權(quán)的對(duì)象。3.對(duì)涉及敏感信息的傳遞，應(yīng)采取加密、專人送達(dá)等安全措施。信息保密保密制度1.建立健全信息保密制度，明確保密責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)信息保密工作的管理。2.對(duì)接觸和處理敏感信息的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高保密意識(shí)。保密措施1.物理隔離：對(duì)涉及敏感信息的辦公區(qū)域進(jìn)行物理隔離，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。2.技術(shù)防護(hù)：采用加密技術(shù)、訪問(wèn)控制技術(shù)等手段，保障信息在存儲(chǔ)和傳輸過(guò)程中的安全。3.人員管理：與接觸敏感信息的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。保密監(jiān)督1.定期對(duì)信息保密工作進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2.對(duì)違反信息保密規(guī)定的行為，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。信息安全管理安全制度1.制定信息安全管理制度，明確信息安全管理職責(zé)和工作流程。2.建立信息安全應(yīng)急處置機(jī)制，提高應(yīng)對(duì)信息安全突發(fā)事件的能力。安全措施1.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染等安全事件發(fā)生。2.數(shù)據(jù)安全管理：對(duì)重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和備份，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失。3.安全審計(jì)：建立信息安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)信息系統(tǒng)的運(yùn)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)。安全培訓(xùn)1.定期組織信息安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識(shí)和技能。2.開展信息安全演練，檢驗(yàn)和完善信息安全應(yīng)急處置機(jī)制。監(jiān)督與考核監(jiān)督檢查1.辦公廳負(fù)責(zé)對(duì)各單位信息管理工作進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括信息收集、整理、存儲(chǔ)、使用、傳遞和保密等方面。2.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題