技術(shù)合同風(fēng)險管理辦法一、總則（一）目的為加強公司技術(shù)合同管理，有效防范技術(shù)合同風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司簽訂的各類技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同（以下統(tǒng)稱技術(shù)合同）。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則技術(shù)合同的簽訂、履行應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同的合法性、有效性和可操作性。2.風(fēng)險防范原則加強對技術(shù)合同風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對，采取有效措施降低風(fēng)險，保障公司利益。3.效益優(yōu)先原則在防范風(fēng)險的前提下，注重技術(shù)合同的經(jīng)濟(jì)效益，確保合同的簽訂和履行能夠為公司帶來實際收益。4.全程管理原則對技術(shù)合同的簽訂、履行、變更、終止等全過程進(jìn)行管理，確保合同管理的連續(xù)性和完整性。二、合同簽訂前的風(fēng)險管理（一）合同主體審查1.對方當(dāng)事人資格審查核實對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等相關(guān)證件，確保其具有簽訂技術(shù)合同的主體資格。調(diào)查對方當(dāng)事人的信譽狀況、經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況等，評估其履約能力。2.代理人資格審查如對方當(dāng)事人委托代理人簽訂合同，應(yīng)審查代理人的授權(quán)委托書，核實其代理權(quán)限和代理期限。審查代理人的身份證明和資質(zhì)證書，確保其具有代理簽訂技術(shù)合同的能力。（二）合同條款審查1.技術(shù)條款審查明確技術(shù)標(biāo)的的名稱、內(nèi)容、范圍、技術(shù)要求等，確保技術(shù)條款清晰、準(zhǔn)確、完整。審查技術(shù)的創(chuàng)新性、可行性和實用性，評估技術(shù)風(fēng)險。約定技術(shù)成果的歸屬和分享方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.權(quán)利義務(wù)條款審查明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保權(quán)利義務(wù)對等、合理。審查合同中關(guān)于技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)等方面的條款，明確服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費用支付等事項。約定保密條款，明確雙方在技術(shù)合同履行過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的保密責(zé)任。3.價格條款審查明確技術(shù)合同的價格或報酬及其支付方式、支付時間等。審查價格條款是否合理，是否符合市場行情和公司利益。約定價格調(diào)整機(jī)制，如因市場變化、技術(shù)改進(jìn)等原因?qū)е聝r格變動的處理方式。4.違約責(zé)任條款審查明確雙方的違約責(zé)任，確保違約責(zé)任具體、明確、可操作性強。審查違約責(zé)任的承擔(dān)方式是否合理，是否足以彌補因違約行為給對方造成的損失。約定違約金的數(shù)額或計算方法，以及定金的數(shù)額和適用條件。5.爭議解決條款審查明確合同爭議的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟。審查爭議解決條款是否符合法律規(guī)定，是否有利于公司維護(hù)自身權(quán)益。約定仲裁機(jī)構(gòu)或管轄法院的名稱和地點，確保爭議解決的公正性和效率性。（三）合同風(fēng)險評估1.風(fēng)險識別對技術(shù)合同可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、信用風(fēng)險等。分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因和可能導(dǎo)致的后果。2.風(fēng)險評估采用科學(xué)的方法對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險的等級和可能性。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。（四）合同審批1.審批流程技術(shù)合同簽訂前，應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批。一般流程為：業(yè)務(wù)部門起草合同草案，提交法務(wù)部門審查，法務(wù)部門審查通過后提交財務(wù)部門審核，財務(wù)部門審核通過后提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.審批內(nèi)容業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)審查合同的業(yè)務(wù)條款，確保合同符合業(yè)務(wù)需求和公司利益。法務(wù)部門負(fù)責(zé)審查合同的法律條款，確保合同的合法性、有效性和可操作性。財務(wù)部門負(fù)責(zé)審查合同的價格條款和支付方式，確保合同的經(jīng)濟(jì)效益和財務(wù)風(fēng)險可控。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門的審查意見，對合同進(jìn)行最終審批。三、合同履行過程中的風(fēng)險管理（一）合同執(zhí)行跟蹤1.建立合同執(zhí)行臺賬業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立合同執(zhí)行臺賬，詳細(xì)記錄合同的簽訂時間、履行期限、履行進(jìn)度、款項支付等情況。定期對合同執(zhí)行臺賬進(jìn)行更新和核對，確保臺賬信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.跟蹤合同履行情況業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期跟蹤合同的履行情況，及時掌握對方當(dāng)事人的履約進(jìn)度和質(zhì)量。如發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時采取措施，要求對方當(dāng)事人限期整改或承擔(dān)違約責(zé)任。（二）技術(shù)成果管理1.技術(shù)資料交付按照合同約定，及時、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ疆?dāng)事人交付技術(shù)資料。對交付的技術(shù)資料進(jìn)行登記和備案，確保技術(shù)資料的完整性和可追溯性。2.技術(shù)成果驗收組織相關(guān)部門和專家對技術(shù)成果進(jìn)行驗收，確保技術(shù)成果符合合同約定的技術(shù)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。如技術(shù)成果驗收不合格，應(yīng)要求對方當(dāng)事人限期整改或承擔(dān)違約責(zé)任。3.技術(shù)成果保密加強對技術(shù)成果的保密管理，防止技術(shù)成果泄露。對涉及技術(shù)成果的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。（三）款項支付管理1.嚴(yán)格按照合同約定的支付方式和時間支付款項業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同執(zhí)行情況，及時向財務(wù)部門提交款項支付申請。財務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格審核款項支付申請，確保支付款項符合合同約定和公司財務(wù)制度。2.對款項支付情況進(jìn)行跟蹤和核對財務(wù)部門應(yīng)定期對款項支付情況進(jìn)行跟蹤和核對，確?？铐椫Ц兜臏?zhǔn)確性和及時性。如發(fā)現(xiàn)款項支付存在問題，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人溝通協(xié)調(diào)，采取措施解決問題。（四）合同變更管理1.合同變更的條件如因不可抗力、市場變化、技術(shù)改進(jìn)等原因需要變更合同條款的，應(yīng)經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更的程序業(yè)務(wù)部門提出合同變更申請，說明變更的原因、內(nèi)容和對合同履行的影響。法務(wù)部門對合同變更申請進(jìn)行審查，確保變更內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司利益。財務(wù)部門對合同變更后的價格條款和支付方式進(jìn)行審核，確保合同變更后的經(jīng)濟(jì)效益和財務(wù)風(fēng)險可控。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門的審查意見，對合同變更申請進(jìn)行審批。雙方當(dāng)事人簽訂書面變更協(xié)議，并按照變更協(xié)議履行合同。（五）合同糾紛處理1.糾紛預(yù)警業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的隱患和問題。如發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的情況，應(yīng)及時向法務(wù)部門報告，并采取措施防范糾紛的發(fā)生。2.糾紛處理如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)，與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，尋求解決方案。如協(xié)商不成，應(yīng)及時向法務(wù)部門咨詢，根據(jù)法務(wù)部門的建議，通過仲裁或訴訟等方式解決糾紛。在合同糾紛處理過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司規(guī)定，維護(hù)公司的合法權(quán)益。四、合同終止后的風(fēng)險管理（一）合同終止的條件1.合同履行期限屆滿，雙方當(dāng)事人按照合同約定履行完畢各自的義務(wù)。2.合同約定的終止條件成就，雙方當(dāng)事人按照合同約定終止合同。3.因不可抗力、政策調(diào)整等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行，雙方當(dāng)事人協(xié)商一致終止合同。4.一方當(dāng)事人嚴(yán)重違約，另一方當(dāng)事人根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定解除合同。（二）合同終止的程序1.業(yè)務(wù)部門提出合同終止申請，說明合同終止的原因和時間。2.法務(wù)部門對合同終止申請進(jìn)行審查，確保合同終止符合法律法規(guī)和公司利益。3.財務(wù)部門對合同終止后的款項結(jié)算、資產(chǎn)清理等事項進(jìn)行審核，確保合同終止后的財務(wù)風(fēng)險可控。4.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門的審查意見，對合同終止申請進(jìn)行審批。5.雙方當(dāng)事人簽訂書面終止協(xié)議，并按照終止協(xié)議辦理相關(guān)手續(xù)。（三）合同資料歸檔1.合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同相關(guān)資料整理歸檔。2.歸檔資料包括合同文本、合同審批文件、合同執(zhí)行記錄、技術(shù)資料、款項支付憑證等。3.建立合同檔案管理制度，明確檔案的保管期限、保管方式和查閱程序，確保合同檔案的安全和完整。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.法務(wù)部門定期對公司技術(shù)合同的簽訂、履行、變更、終止等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、完整性，合同的履行情況，合同糾紛的處理情況等。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，要求相關(guān)部門限期整改。（二）考核評價1.建立技術(shù)合同風(fēng)險管理考核評價制度，對各部門和相關(guān)人員在技術(shù)合同管理