信息科技檢查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司信息科技管理，規(guī)范信息科技檢查工作，確保公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，保障公司信息資產(chǎn)的安全與完整，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息科技活動(dòng)的部門、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于信息系統(tǒng)的開發(fā)、運(yùn)維、使用、管理等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：信息科技檢查工作應(yīng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保各項(xiàng)信息科技活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：檢查范圍涵蓋信息科技活動(dòng)的各個(gè)方面，包括信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)資源、人員管理等，做到全面覆蓋、不留死角。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以識別、評估和控制信息科技風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注可能影響公司信息安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性和運(yùn)營效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。4.客觀性原則：檢查過程應(yīng)保持客觀公正，依據(jù)事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行判斷，確保檢查結(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。5.及時(shí)性原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)信息科技活動(dòng)中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施加以整改，避免問題擴(kuò)大化和風(fēng)險(xiǎn)積累。二、檢查職責(zé)與分工（一）信息科技管理部門1.負(fù)責(zé)制定信息科技檢查計(jì)劃，明確檢查目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法和時(shí)間安排。2.組織實(shí)施信息科技檢查工作，組建檢查團(tuán)隊(duì)，對檢查過程進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。3.匯總、分析檢查結(jié)果，撰寫檢查報(bào)告，提出整改建議和措施，并跟蹤整改落實(shí)情況。4.定期對信息科技檢查工作進(jìn)行總結(jié)和評估，不斷完善檢查方法和流程，提高檢查工作的質(zhì)量和效率。（二）業(yè)務(wù)部門1.配合信息科技管理部門開展信息科技檢查工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)資料和數(shù)據(jù)，協(xié)助檢查人員了解業(yè)務(wù)流程和信息需求。2.負(fù)責(zé)對本部門使用的信息系統(tǒng)、信息設(shè)備等進(jìn)行自查自糾，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題，并向信息科技管理部門報(bào)告自查情況。3.落實(shí)信息科技檢查提出的整改要求，制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保整改工作順利完成。（三）內(nèi)部審計(jì)部門1.對信息科技檢查工作進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，監(jiān)督檢查過程的合規(guī)性和公正性，評估檢查結(jié)果的可靠性。2.根據(jù)審計(jì)情況，提出改進(jìn)信息科技檢查工作的建議和意見，促進(jìn)檢查工作質(zhì)量的提升。3.對信息科技領(lǐng)域的重大違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，深入調(diào)查原因，提出處理建議，為公司決策提供依據(jù)。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)信息科技檢查工作的需要，提供必要的技術(shù)支持、法律咨詢、人力資源等方面的協(xié)助，共同推進(jìn)檢查工作的順利開展。三、檢查內(nèi)容與方法（一）信息系統(tǒng)安全1.網(wǎng)絡(luò)安全檢查網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)措施，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）等的配置和運(yùn)行情況，是否有效防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問。核查內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，包括用戶權(quán)限管理、IP地址限制、端口訪問控制等，確保內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全。檢查無線網(wǎng)絡(luò)的安全性，如無線接入認(rèn)證方式、加密算法等，防止無線網(wǎng)絡(luò)被破解。2.系統(tǒng)漏洞管理定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，檢查系統(tǒng)是否存在安全漏洞，并及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁。建立漏洞管理臺賬，記錄漏洞發(fā)現(xiàn)時(shí)間、修復(fù)情況等信息，跟蹤漏洞修復(fù)進(jìn)度，確保系統(tǒng)安全隱患得到及時(shí)消除。3.數(shù)據(jù)安全檢查數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，確保重要數(shù)據(jù)定期備份，備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置，并能夠在需要時(shí)及時(shí)恢復(fù)。核查數(shù)據(jù)訪問控制措施，包括用戶身份認(rèn)證、授權(quán)管理等，防止數(shù)據(jù)被非法訪問、篡改或泄露。對涉及敏感信息的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的保密性。（二）信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)1.系統(tǒng)性能監(jiān)測信息系統(tǒng)的運(yùn)行性能指標(biāo)，如CPU使用率、內(nèi)存使用率、磁盤I/O、網(wǎng)絡(luò)帶寬等，確保系統(tǒng)能夠滿足業(yè)務(wù)需求。定期對系統(tǒng)性能進(jìn)行評估和優(yōu)化，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和系統(tǒng)運(yùn)行情況，調(diào)整系統(tǒng)配置參數(shù)，提高系統(tǒng)運(yùn)行效率。2.系統(tǒng)可用性檢查系統(tǒng)的可用性指標(biāo)，如系統(tǒng)停機(jī)時(shí)間、故障恢復(fù)時(shí)間等，確保系統(tǒng)能夠持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。建立系統(tǒng)故障應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練，提高應(yīng)對系統(tǒng)故障的能力，確保在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)能夠快速恢復(fù)，減少對業(yè)務(wù)的影響。3.運(yùn)維管理審查運(yùn)維管理制度和流程，包括系統(tǒng)巡檢、故障處理、變更管理、配置管理等，確保運(yùn)維工作規(guī)范有序。檢查運(yùn)維人員的操作記錄和日志，核實(shí)運(yùn)維操作的合規(guī)性和準(zhǔn)確性，防止誤操作導(dǎo)致系統(tǒng)故障。（三）信息科技人員管理1.人員資質(zhì)與培訓(xùn)檢查信息科技人員的專業(yè)資質(zhì)證書，確保從事關(guān)鍵崗位的人員具備相應(yīng)的專業(yè)技能和知識。審查信息科技人員的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)記錄，確保人員能夠及時(shí)更新知識和技能，適應(yīng)信息科技發(fā)展的需求。2.人員安全管理建立信息科技人員的安全背景審查機(jī)制，對新入職人員進(jìn)行嚴(yán)格的背景調(diào)查，防止存在安全隱患的人員進(jìn)入公司。加強(qiáng)對信息科技人員的安全意識教育，定期開展安全培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高人員的安全防范意識。（四）檢查方法1.文檔審查：查閱信息科技相關(guān)的管理制度、操作規(guī)程、技術(shù)文檔、運(yùn)維記錄等，檢查文檔的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。2.現(xiàn)場檢查：到信息科技機(jī)房、辦公場所等實(shí)地查看信息系統(tǒng)運(yùn)行情況、設(shè)備配置情況、人員操作情況等，核實(shí)實(shí)際情況與文檔記錄是否一致。3.技術(shù)檢測：利用專業(yè)的技術(shù)工具和手段，如漏洞掃描工具、性能監(jiān)測工具等，對信息系統(tǒng)進(jìn)行檢測和分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全隱患和性能問題。4.人員訪談：與信息科技相關(guān)人員進(jìn)行面對面交流，了解信息科技活動(dòng)的實(shí)際情況，收集相關(guān)意見和建議，核實(shí)工作中的合規(guī)性和存在的問題。四、檢查計(jì)劃與實(shí)施（一）檢查計(jì)劃制定1.信息科技管理部門應(yīng)每年年初根據(jù)公司信息科技發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求、法律法規(guī)要求以及上一年度信息科技檢查情況，制定年度信息科技檢查計(jì)劃。2.年度檢查計(jì)劃應(yīng)明確檢查目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排、檢查人員組成等要素，并報(bào)公司管理層審批后實(shí)施。3.根據(jù)實(shí)際情況，可對年度檢查計(jì)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，但調(diào)整后的計(jì)劃應(yīng)重新履行審批程序。（二）檢查準(zhǔn)備1.檢查團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)熟悉檢查計(jì)劃的內(nèi)容和要求，掌握相關(guān)檢查方法和技術(shù)工具。2.提前與被檢查部門溝通協(xié)調(diào)，通知檢查的時(shí)間、范圍、內(nèi)容等事項(xiàng)，要求被檢查部門做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。3.準(zhǔn)備好檢查所需的文檔資料、技術(shù)工具、記錄表格等。（三）檢查實(shí)施1.檢查人員按照檢查計(jì)劃和檢查方法，對信息科技活動(dòng)進(jìn)行全面檢查，如實(shí)記錄檢查情況，收集相關(guān)證據(jù)。2.在檢查過程中，檢查人員應(yīng)保持客觀公正的態(tài)度，認(rèn)真聽取被檢查部門的意見和解釋，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄和分析。3.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患，檢查人員應(yīng)及時(shí)向信息科技管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并采取必要的臨時(shí)措施，防止問題擴(kuò)大化。五、檢查結(jié)果處理（一）結(jié)果反饋1.檢查結(jié)束后，信息科技管理部門應(yīng)及時(shí)向被檢查部門反饋檢查結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題、問題描述、問題依據(jù)等。2.被檢查部門對檢查結(jié)果如有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出書面申訴，信息科技管理部門應(yīng)進(jìn)行核實(shí)和復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時(shí)反饋給被檢查部門。（二）整改要求1.信息科技管理部門根據(jù)檢查結(jié)果，向被檢查部門下達(dá)整改通知書，明確整改要求、整改責(zé)任人和整改期限。2.整改要求應(yīng)具體、明確，具有可操作性，被檢查部門應(yīng)按照整改通知書的要求制定詳細(xì)的整改計(jì)劃，并認(rèn)真組織實(shí)施。（三）整改跟蹤與復(fù)查1.信息科技管理部門負(fù)責(zé)跟蹤被檢查部門的整改落實(shí)情況，定期了解整改工作進(jìn)展，督促整改責(zé)任人按時(shí)完成整改任務(wù)。2.在整改期限屆滿后，信息科技管理部門應(yīng)組織對整改情況進(jìn)行復(fù)查，核實(shí)整改措施是否有效落實(shí)，問題是否得到徹底解決。3.對于整改不到位的部門，應(yīng)責(zé)令其重新整改，并對整改情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤，直至問題得到解決。（四）結(jié)果應(yīng)用1.將信息科技檢查結(jié)果納入公司績效考核體系，對在信息科技管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對存在問題較多、整改不力的部門和個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的處罰。2.根據(jù)信息科技檢查結(jié)果，總結(jié)分析信息科技管理工作中存在的共性問題和薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善公司信息科技管理體系。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對信息科技檢查工作進(jìn)行監(jiān)督審計(jì)，檢查檢查過程的合規(guī)性、檢查結(jié)果的真實(shí)性和整改措施的落實(shí)情況。2.設(shè)立信息科技檢查工作舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工對信息科技檢查工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對舉報(bào)屬實(shí)的給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）考核指標(biāo)1.檢查計(jì)劃完成率：實(shí)際完成的檢查項(xiàng)目數(shù)量與計(jì)劃檢查項(xiàng)目數(shù)量的比例，反映檢查計(jì)劃的執(zhí)行情況。2.問題發(fā)現(xiàn)率：檢查中發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量與被檢查對象的信息科技活動(dòng)規(guī)模的比例，體現(xiàn)檢查工作的有效性。3.整改完成率：按時(shí)完成整改的問題數(shù)量與應(yīng)整改問題數(shù)量的比例，衡量整改工作的落實(shí)情況。4.信息科技風(fēng)險(xiǎn)控制效果：通過信息科技檢查，信息科技風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的程度，如信息系統(tǒng)安全事件發(fā)生率、業(yè)務(wù)中斷時(shí)間等指標(biāo)的變化情況。（三）考核方式1.信息科技管理部門定期對各檢查團(tuán)隊(duì)和相關(guān)人員的工作進(jìn)行考核評價(jià)，根據(jù)考核指標(biāo)完成情況進(jìn)行打分排名。2.考核結(jié)果與績