保薦上市業(yè)務(wù)管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本辦法旨在規(guī)范保薦上市業(yè)務(wù)行為，提高保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。保薦上市業(yè)務(wù)是指保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，并持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)的行為。（二）適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)從事保薦上市業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，履行保薦職責(zé)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則保薦機(jī)構(gòu)開展保薦上市業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.誠實(shí)守信原則保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，不得隱瞞、欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得從事?lián)p害投資者利益的行為。3.勤勉盡責(zé)原則保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)的管理，確保保薦代表人勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)。保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等，對(duì)所出具的保薦文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制，對(duì)保薦上市業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。二、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理（一）保薦機(jī)構(gòu)資格條件1.注冊(cè)資本要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有一定的注冊(cè)資本，且凈資本不低于人民幣[X]萬元。2.人員要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有一定數(shù)量的保薦代表人，且最近[X]年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件，包括但不限于：取得保薦代表人資格證書；具有[X]年以上證券發(fā)行保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問或類似相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近[X]年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；無不良誠信記錄等。3.內(nèi)部控制要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，包括但不限于：保薦業(yè)務(wù)管理制度、質(zhì)量控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部監(jiān)督制度等，確保保薦業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作。4.業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有一定的保薦上市業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，最近[X]年內(nèi)保薦的證券發(fā)行項(xiàng)目不少于[X]個(gè)，且每個(gè)項(xiàng)目的保薦工作均符合相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（二）保薦代表人資格申請(qǐng)與管理1.申請(qǐng)條件符合上述保薦機(jī)構(gòu)資格條件中關(guān)于人員要求的人員，可以申請(qǐng)保薦代表人資格。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試，并具備規(guī)定的其他條件。2.申請(qǐng)材料申請(qǐng)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：保薦代表人資格申請(qǐng)表；個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績合格證明；保薦代表人勝任能力考試成績合格證明；最近[X]年的工作經(jīng)歷證明；最近[X]年的財(cái)務(wù)狀況證明；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。3.資格審批中國證監(jiān)會(huì)依照法定條件和程序，對(duì)申請(qǐng)人的保薦代表人資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。經(jīng)審批合格的，頒發(fā)保薦代表人資格證書。4.持續(xù)管理保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行日常管理，建立保薦代表人業(yè)務(wù)檔案，記錄其保薦業(yè)務(wù)活動(dòng)、培訓(xùn)情況、違規(guī)違紀(jì)行為等。保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求參加培訓(xùn)，保持專業(yè)勝任能力。（三）保薦機(jī)構(gòu)的變更與終止1.變更事項(xiàng)保薦機(jī)構(gòu)變更名稱、注冊(cè)資本、辦公地址、法定代表人等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自變更之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告，說明變更事項(xiàng)的基本情況、變更原因以及對(duì)保薦業(yè)務(wù)的影響等。保薦機(jī)構(gòu)變更保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告，說明變更原因以及新的保薦代表人的基本情況等。2.終止情形保薦機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)將依法注銷其保薦機(jī)構(gòu)資格：保薦機(jī)構(gòu)被依法撤銷、解散或者宣告破產(chǎn)；保薦機(jī)構(gòu)不再從事保薦業(yè)務(wù)；保薦機(jī)構(gòu)不符合本辦法規(guī)定的保薦機(jī)構(gòu)資格條件，且在規(guī)定期限內(nèi)未整改到位；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。三、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程（一）項(xiàng)目承接與立項(xiàng)1.項(xiàng)目承接保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的基本情況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景等進(jìn)行初步調(diào)查，評(píng)估項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和可行性。在承接項(xiàng)目前，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保薦費(fèi)用、保薦期限、雙方的保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.立項(xiàng)審核保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立立項(xiàng)審核制度，對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核。立項(xiàng)審核應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況、發(fā)展前景等。經(jīng)立項(xiàng)審核通過的項(xiàng)目，方可開展保薦工作。（二）盡職調(diào)查與內(nèi)核1.盡職調(diào)查保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織保薦代表人及其他專業(yè)人員對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)涵蓋發(fā)行人的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)模式、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制、募集資金運(yùn)用等方面。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)盡職調(diào)查的過程、結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，并對(duì)所獲取的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.內(nèi)核程序保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)核制度，設(shè)立內(nèi)核委員會(huì)。內(nèi)核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行審核，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況、信息披露質(zhì)量等。內(nèi)核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立發(fā)表意見，對(duì)內(nèi)核意見的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。經(jīng)內(nèi)核委員會(huì)審核通過的項(xiàng)目，方可向中國證監(jiān)會(huì)推薦。（三）推薦與持續(xù)督導(dǎo)1.推薦發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，向中國證監(jiān)會(huì)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)文件，包括保薦書、招股說明書（募集說明書）、發(fā)行保薦工作報(bào)告等。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。2.持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。持續(xù)督導(dǎo)期限自證券上市之日起計(jì)算，主板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期限為[X]個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，創(chuàng)業(yè)板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)期限為[X]個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場檢查，關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制等方面的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。四、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與協(xié)作（一）與發(fā)行人的協(xié)調(diào)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人保持密切溝通，及時(shí)了解發(fā)行人的需求和問題，為發(fā)行人提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范運(yùn)作，確保發(fā)行人符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。（二）與其他中介機(jī)構(gòu)的協(xié)作保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其他中介機(jī)構(gòu)，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等建立良好的協(xié)作關(guān)系。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)共同開展工作，明確各自的職責(zé)和分工，確保工作的順利進(jìn)行。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行審慎核查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)溝通解決。（三）與證券交易所的溝通保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所保持密切溝通，及時(shí)了解證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管要求。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求，提交相關(guān)文件和資料，配合證券交易所的審核工作。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告發(fā)行人的重大事項(xiàng)，協(xié)助證券交易所做好監(jiān)管工作。五、保薦業(yè)務(wù)監(jiān)督管理（一）中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理1.現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度、保薦業(yè)務(wù)操作規(guī)程、保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況等。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和信息。2.非現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會(huì)可以通過非現(xiàn)場檢查的方式，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。非現(xiàn)場檢查的內(nèi)容包括保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、保薦代表人的業(yè)績考核等。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，及時(shí)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。3.違規(guī)處理保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)將依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將依法給予行政處罰。（二）證券交易所的自律管理1.上市審核證券交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行人證券發(fā)行上市申請(qǐng)進(jìn)行審核。證券交易所應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審核，提出審核意見。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的要求，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善。2.持續(xù)監(jiān)管證券交易所對(duì)發(fā)行人上市后的持續(xù)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)向證券交易所報(bào)告發(fā)行人的重大事項(xiàng)。證券交易所可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的履職情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施。3.紀(jì)律處分保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券交易所將依法給予紀(jì)律處分，包括但不限于：通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、限制交易等。六、保薦業(yè)務(wù)信息披露（一）保薦機(jī)構(gòu)的信息披露義務(wù)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露保薦業(yè)務(wù)信息。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上設(shè)立保薦業(yè)務(wù)專欄，披露保薦機(jī)構(gòu)的基本情況、保薦代表人名單、保薦業(yè)務(wù)規(guī)則、保薦項(xiàng)目情況等信息。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期發(fā)布保薦業(yè)務(wù)報(bào)告，向社會(huì)公眾披露保薦業(yè)務(wù)的總體情況、項(xiàng)目進(jìn)展情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。（二）保薦代表人的信息披露義務(wù)保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露個(gè)人信息。保薦代表人應(yīng)當(dāng)在其參與保薦的項(xiàng)目中，在相關(guān)文件中簽字，并對(duì)所出具的保薦文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。保薦代表人應(yīng)當(dāng)在證券交易所網(wǎng)站上披露個(gè)人的基本情況、執(zhí)業(yè)情況等信息。（三）信息披露的監(jiān)督管理中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督管理。保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容、格式和時(shí)間要求進(jìn)行信息披露。中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的信息披露情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取措施。七、保薦業(yè)務(wù)檔案管理（一）檔案內(nèi)容保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案，對(duì)保薦業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面、詳細(xì)的記錄。保薦業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)包括保薦協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告、內(nèi)核意見、申請(qǐng)文件、發(fā)行保薦工作報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)記錄等文件和資料。保薦業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目進(jìn)行分類管理，確保檔案的完整性和可查閱性。（二）檔案保存期限保薦業(yè)務(wù)檔案的保存期限自保薦項(xiàng)目完成之日起計(jì)算，不得少于[X]年。在保存期限內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善