信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的管理，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、安全性和可用性，為公司的決策支持、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和發(fā)展提供有力保障。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有涉及信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的部門(mén)、崗位及相關(guān)人員，包括但不限于信息系統(tǒng)管理部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、數(shù)據(jù)使用人員等。（三）數(shù)據(jù)定義本辦法所稱(chēng)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，是指公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)、傳輸、使用和處理的各類(lèi)電子數(shù)據(jù)，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)數(shù)據(jù)等。（四）管理原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保數(shù)據(jù)的合法使用和保護(hù)。2.準(zhǔn)確性原則：保證數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確，如實(shí)反映公司業(yè)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)結(jié)果。3.完整性原則：涵蓋公司業(yè)務(wù)所需的各類(lèi)數(shù)據(jù)，避免數(shù)據(jù)缺失或不完整。4.安全性原則：采取有效措施保護(hù)數(shù)據(jù)免受未經(jīng)授權(quán)的訪(fǎng)問(wèn)、篡改、泄露或丟失。5.可用性原則：確保數(shù)據(jù)在需要時(shí)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地提供給授權(quán)人員使用。6.合規(guī)性原則：遵循公司內(nèi)部制定的各項(xiàng)規(guī)章制度和流程，確保數(shù)據(jù)管理工作規(guī)范有序。二、數(shù)據(jù)管理職責(zé)分工（一）信息系統(tǒng)管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定和完善信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理的相關(guān)制度、流程和規(guī)范。2.規(guī)劃和建設(shè)公司的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)架構(gòu)，確保數(shù)據(jù)的安全存儲(chǔ)和有效管理。3.負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)維管理，保障數(shù)據(jù)的正常傳輸和使用。4.組織實(shí)施數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)策略，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性。5.監(jiān)控信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的運(yùn)行狀態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)異常情況。6.負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行管理和維護(hù)，確保數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)的安全性和合規(guī)性。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理、錄入和審核，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。2.按照公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向信息系統(tǒng)管理部門(mén)提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并配合做好數(shù)據(jù)的維護(hù)和更新工作。3.負(fù)責(zé)提出本部門(mén)對(duì)數(shù)據(jù)的使用需求，配合信息系統(tǒng)管理部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和挖掘，為業(yè)務(wù)決策提供支持。4.對(duì)本部門(mén)的數(shù)據(jù)安全負(fù)責(zé)，采取必要的措施保護(hù)數(shù)據(jù)不被泄露或?yàn)E用。（三）數(shù)據(jù)使用人員1.按照授權(quán)使用信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，不得越權(quán)訪(fǎng)問(wèn)或使用數(shù)據(jù)。2.妥善保管個(gè)人的賬號(hào)和密碼，不得將其轉(zhuǎn)借他人使用。3.在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中，嚴(yán)格遵守?cái)?shù)據(jù)管理規(guī)定，確保數(shù)據(jù)的安全和保密。4.及時(shí)反饋數(shù)據(jù)使用過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或異常情況。（四）其他部門(mén)其他部門(mén)應(yīng)根據(jù)各自的工作職責(zé)，配合信息系統(tǒng)管理部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)做好數(shù)據(jù)管理相關(guān)工作，如提供必要的技術(shù)支持、協(xié)助進(jìn)行數(shù)據(jù)清理等。三、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)收集1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)明確數(shù)據(jù)收集的來(lái)源、范圍、方法和頻率，確保收集的數(shù)據(jù)符合業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)質(zhì)量要求。2.在數(shù)據(jù)收集過(guò)程中，應(yīng)建立數(shù)據(jù)采集記錄，詳細(xì)記錄數(shù)據(jù)的來(lái)源、采集時(shí)間、采集人員等信息，以便追溯和審計(jì)。3.對(duì)于外部獲取的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的審核和驗(yàn)證，確保數(shù)據(jù)的合法性和準(zhǔn)確性。（二）數(shù)據(jù)錄入與整理1.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)將收集到的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤地錄入信息系統(tǒng)，并進(jìn)行初步的整理和校驗(yàn)。2.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)錄入規(guī)范進(jìn)行操作，確保錄入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和一致性。3.信息系統(tǒng)管理部門(mén)應(yīng)對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行定期抽檢，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行整改。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)1.信息系統(tǒng)管理部門(mén)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性、使用頻率和存儲(chǔ)期限等因素，合理規(guī)劃數(shù)據(jù)存儲(chǔ)架構(gòu)，選擇合適的存儲(chǔ)設(shè)備和存儲(chǔ)方式。2.對(duì)重要數(shù)據(jù)應(yīng)采用冗余存儲(chǔ)、異地備份等方式，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。3.定期對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行清理和歸檔，刪除過(guò)期或無(wú)用的數(shù)據(jù)，釋放存儲(chǔ)空間。（四）數(shù)據(jù)使用1.數(shù)據(jù)使用人員應(yīng)根據(jù)工作需要，按照規(guī)定的流程和權(quán)限申請(qǐng)使用數(shù)據(jù)。2.在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中，應(yīng)遵循數(shù)據(jù)使用目的，不得擅自擴(kuò)大數(shù)據(jù)使用范圍或用于其他非法目的。3.對(duì)于涉及公司機(jī)密的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施，防止數(shù)據(jù)泄露。（五）數(shù)據(jù)共享1.公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循“按需共享、安全可控”的原則，由數(shù)據(jù)提供部門(mén)和使用部門(mén)共同協(xié)商確定共享范圍和共享方式。2.在數(shù)據(jù)共享過(guò)程中，應(yīng)簽訂數(shù)據(jù)共享協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保數(shù)據(jù)共享的合法性和安全性。3.對(duì)于共享的數(shù)據(jù)，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的訪(fǎng)問(wèn)控制和審計(jì)，防止數(shù)據(jù)被濫用。（六）數(shù)據(jù)歸檔與銷(xiāo)毀1.按照公司規(guī)定的存儲(chǔ)期限，對(duì)已完成使用的數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔處理，確保數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存和可追溯性。2.數(shù)據(jù)歸檔應(yīng)采用安全可靠的存儲(chǔ)介質(zhì)和存儲(chǔ)方式，并建立相應(yīng)的索引和目錄，便于查詢(xún)和檢索。3.對(duì)于超過(guò)存儲(chǔ)期限或已無(wú)使用價(jià)值的數(shù)據(jù)，應(yīng)按照規(guī)定的流程進(jìn)行銷(xiāo)毀處理，確保數(shù)據(jù)徹底刪除，防止數(shù)據(jù)泄露。四、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)控制1.根據(jù)用戶(hù)的工作職責(zé)和權(quán)限需求，為其分配相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，確保用戶(hù)只能訪(fǎng)問(wèn)其工作所需的數(shù)據(jù)。2.采用身份認(rèn)證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，對(duì)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格的控制和審計(jì)，防止未經(jīng)授權(quán)的訪(fǎng)問(wèn)。3.定期對(duì)用戶(hù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限進(jìn)行審查和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和有效性。（二）數(shù)據(jù)加密1.對(duì)重要數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。2.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和安全需求，選擇合適的加密算法和密鑰管理方式。3.定期對(duì)加密密鑰進(jìn)行更新和備份，防止密鑰丟失或泄露。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定完善的數(shù)據(jù)備份策略，明確備份的時(shí)間間隔、備份介質(zhì)、備份存儲(chǔ)地點(diǎn)等。2.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，并對(duì)備份數(shù)據(jù)進(jìn)行完整性檢查和恢復(fù)測(cè)試，確保備份數(shù)據(jù)的可用性。3.在發(fā)生數(shù)據(jù)丟失或損壞等情況時(shí)，能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)，保障業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。（四）數(shù)據(jù)安全審計(jì)1.建立數(shù)據(jù)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)、操作、變更等行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)。2.審計(jì)記錄應(yīng)至少保存一定期限，以便進(jìn)行事后追溯和分析。3.根據(jù)審計(jì)結(jié)果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)安全問(wèn)題，采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，不斷完善數(shù)據(jù)安全管理體系。（五）數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)與教育1.定期組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的數(shù)據(jù)安全意識(shí)和技能。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、公司數(shù)據(jù)管理規(guī)定、數(shù)據(jù)安全操作流程等。3.對(duì)新入職員工和涉及數(shù)據(jù)管理的崗位人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)，確保其熟悉數(shù)據(jù)安全要求和操作規(guī)范。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)1.明確數(shù)據(jù)質(zhì)量的各項(xiàng)指標(biāo)，如數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、完整性、一致性、及時(shí)性等。2.設(shè)定數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)值，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量滿(mǎn)足公司業(yè)務(wù)需求。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，定期對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.采用數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控工具和技術(shù)手段，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。3.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析和總結(jié)，找出數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的原因，采取針對(duì)性的措施進(jìn)行改進(jìn)。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)1.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施和責(zé)任人。2.對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量改進(jìn)措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量得到有效提升。3.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷優(yōu)化數(shù)據(jù)管理流程和方法，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量水平。六、數(shù)據(jù)管理流程與規(guī)范（一）數(shù)據(jù)申請(qǐng)流程1.數(shù)據(jù)使用人員如需使用數(shù)據(jù)，應(yīng)填寫(xiě)數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)表，詳細(xì)說(shuō)明數(shù)據(jù)使用的目的、范圍、時(shí)間等信息。2.申請(qǐng)表經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意后，提交至信息系統(tǒng)管理部門(mén)。3.信息系統(tǒng)管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審批，根據(jù)數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限和安全規(guī)定決定是否批準(zhǔn)申請(qǐng)。4.對(duì)于批準(zhǔn)的數(shù)據(jù)使用申請(qǐng)，信息系統(tǒng)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)為申請(qǐng)人開(kāi)通相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限，并告知其使用注意事項(xiàng)。（二）數(shù)據(jù)變更流程1.當(dāng)數(shù)據(jù)需要進(jìn)行修改、刪除、增加等變更操作時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)數(shù)據(jù)變更申請(qǐng)表，說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容和影響范圍。2.申請(qǐng)表經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核同意后，提交至信息系統(tǒng)管理部門(mén)。3.信息系統(tǒng)管理部門(mén)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)估和安全審查，確保變更操作的可行性和安全性。4.變更申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，信息系統(tǒng)管理部門(mén)按照規(guī)定的流程進(jìn)行數(shù)據(jù)變更操作，并做好相應(yīng)的記錄和備份。（三）數(shù)據(jù)問(wèn)題處理流程1.在數(shù)據(jù)使用過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)存在問(wèn)題（如數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)缺失、數(shù)據(jù)異常等），數(shù)據(jù)使用人員應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋。2.業(yè)務(wù)部門(mén)接到反饋后，應(yīng)立即組織相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)題排查和分析，確定問(wèn)題的原因和影響范圍。3.對(duì)于能夠立即解決的數(shù)據(jù)問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理；對(duì)于需要信息系統(tǒng)管理部門(mén)協(xié)助解決的問(wèn)題，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)數(shù)據(jù)問(wèn)題處理申請(qǐng)表，提交至信息系統(tǒng)管理部門(mén)。4.信息系統(tǒng)管理部門(mén)接到申請(qǐng)后，應(yīng)安排技術(shù)人員對(duì)問(wèn)題進(jìn)行處理，并及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋處理結(jié)果。（四）數(shù)據(jù)應(yīng)急處理流程1.制定數(shù)據(jù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確在數(shù)據(jù)出現(xiàn)緊急情況（如系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)泄露等）時(shí)的應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。2.當(dāng)發(fā)生數(shù)據(jù)緊急情況時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的應(yīng)急措施，如進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)、關(guān)閉系統(tǒng)、封鎖數(shù)據(jù)訪(fǎng)問(wèn)等，以減少損失和影響。3.及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告數(shù)據(jù)緊急情況，并組織相關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行應(yīng)急處理和調(diào)查分析，找出問(wèn)題原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善。七、數(shù)據(jù)管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立數(shù)據(jù)管理監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)公司信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理工作進(jìn)行定期監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組應(yīng)制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、檢查方式和檢查頻率。3.監(jiān)督檢查過(guò)程中，應(yīng)詳細(xì)記錄檢查情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求責(zé)任部門(mén)限期整改。（二）考核制度1.建立數(shù)據(jù)管理考核制度，將數(shù)據(jù)管理工作納入部門(mén)和個(gè)人的績(jī)效考核體系。2.考核指標(biāo)應(yīng)包括數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)使用效率、數(shù)據(jù)管理流程執(zhí)行情況等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)數(shù)據(jù)管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人