人行信息安全管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強(qiáng)我行信息安全管理，保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)客戶信息、銀行資產(chǎn)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性，防范信息安全風(fēng)險，促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于我行所有涉及信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)、管理以及使用信息資源的部門、分支機(jī)構(gòu)和員工。（三）基本原則1.合規(guī)性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保我行信息安全管理活動合法合規(guī)。2.風(fēng)險管理原則對信息安全風(fēng)險進(jìn)行全面識別、評估和控制，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施，將風(fēng)險降低到可接受的水平。3.預(yù)防為主原則強(qiáng)化信息安全防護(hù)意識，建立健全信息安全預(yù)防機(jī)制，從制度、技術(shù)、人員等多方面入手，預(yù)防信息安全事件的發(fā)生。4.全員參與原則信息安全是全行共同的責(zé)任，全體員工應(yīng)積極參與信息安全管理工作，履行各自的信息安全職責(zé)。5.持續(xù)改進(jìn)原則定期對信息安全管理工作進(jìn)行評估和總結(jié)，不斷發(fā)現(xiàn)問題，持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系，提高信息安全保障能力。二、信息安全管理組織與職責(zé)（一）信息安全管理委員會1.組成信息安全管理委員會由行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審議我行信息安全戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃。決策重大信息安全事項，協(xié)調(diào)解決信息安全工作中的重大問題。監(jiān)督信息安全管理工作的執(zhí)行情況，對信息安全工作進(jìn)行總體指導(dǎo)和決策。（二）信息安全管理部門1.設(shè)置設(shè)立專門的信息安全管理部門，配備專業(yè)的信息安全管理人員。2.職責(zé)制定和完善信息安全管理制度、流程和規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行。組織開展信息安全風(fēng)險評估、監(jiān)測和預(yù)警工作，及時發(fā)現(xiàn)并報告信息安全隱患和事件。負(fù)責(zé)信息安全技術(shù)防護(hù)體系的建設(shè)、維護(hù)和管理，包括網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全等方面。組織信息安全培訓(xùn)和教育活動，提高員工的信息安全意識和技能。協(xié)調(diào)處理信息安全事件，配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處置，采取措施降低事件影響。跟蹤信息安全領(lǐng)域的新技術(shù)、新趨勢，為我行信息安全管理工作提供技術(shù)支持和建議。（三）各部門信息安全職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信息安全管理，落實信息安全管理要求，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。配合信息安全管理部門開展信息安全風(fēng)險評估、檢查等工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。負(fù)責(zé)本部門員工的信息安全培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識和操作技能。發(fā)生信息安全事件時，及時報告并配合進(jìn)行處置，采取措施減少事件對業(yè)務(wù)的影響。2.科技部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、維護(hù)等工作，確保信息系統(tǒng)符合信息安全要求。建立健全信息系統(tǒng)安全技術(shù)防護(hù)體系，包括網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)、系統(tǒng)漏洞管理、數(shù)據(jù)加密等措施。配合信息安全管理部門進(jìn)行信息安全事件的技術(shù)調(diào)查和分析，提供技術(shù)支持和解決方案。參與信息安全培訓(xùn)和教育活動，提供技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)。3.人力資源部門將信息安全納入員工績效考核體系，對信息安全工作表現(xiàn)優(yōu)秀的員工進(jìn)行獎勵，對違反信息安全規(guī)定的員工進(jìn)行相應(yīng)處罰。負(fù)責(zé)組織開展信息安全相關(guān)的人力資源培訓(xùn)和教育，提高員工的信息安全意識和職業(yè)道德水平。4.審計部門定期對我行信息安全管理工作進(jìn)行審計，檢查信息安全管理制度的執(zhí)行情況、信息安全技術(shù)措施的有效性等。對發(fā)現(xiàn)的信息安全問題提出審計意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。參與信息安全事件的調(diào)查，對事件責(zé)任認(rèn)定提供審計支持。三、信息安全策略與制度（一）信息安全策略1.制定原則信息安全策略應(yīng)基于我行的業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險狀況以及法律法規(guī)要求制定，確保策略的科學(xué)性、合理性和有效性。2.主要策略內(nèi)容網(wǎng)絡(luò)安全策略：明確網(wǎng)絡(luò)訪問控制、網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全審計等方面的要求，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)操作。系統(tǒng)安全策略：規(guī)定信息系統(tǒng)的建設(shè)、配置、維護(hù)、更新等環(huán)節(jié)的安全要求，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、可靠性和安全性。數(shù)據(jù)安全策略：涵蓋數(shù)據(jù)的分類分級管理、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)訪問控制等內(nèi)容，保護(hù)數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。用戶安全策略：對員工的信息安全行為進(jìn)行規(guī)范，包括用戶賬號管理、密碼策略、權(quán)限分配、安全培訓(xùn)等方面，防止用戶違規(guī)操作導(dǎo)致信息安全事件。（二）信息安全制度1.信息系統(tǒng)建設(shè)管理制度規(guī)范信息系統(tǒng)建設(shè)項目的立項、需求分析、設(shè)計、開發(fā)、測試、上線等流程，確保系統(tǒng)建設(shè)過程符合信息安全要求。2.信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度明確信息系統(tǒng)日常運(yùn)行維護(hù)的工作內(nèi)容、流程和規(guī)范，包括系統(tǒng)巡檢、故障處理、性能優(yōu)化、安全配置管理等，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。3.信息安全檢查制度定期開展信息安全檢查工作，檢查內(nèi)容包括信息安全管理制度執(zhí)行情況、信息系統(tǒng)安全狀況、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)措施、數(shù)據(jù)安全管理等方面，及時發(fā)現(xiàn)并整改存在的問題。4.信息安全事件報告與處置制度規(guī)定信息安全事件的報告流程、報告內(nèi)容和處置措施，確保在發(fā)生信息安全事件時能夠及時、準(zhǔn)確地報告，并采取有效的措施進(jìn)行處置，降低事件影響。5.信息安全培訓(xùn)教育制度制定信息安全培訓(xùn)教育計劃，定期組織員工參加信息安全培訓(xùn)和教育活動，提高員工的信息安全意識和技能水平。6.信息安全應(yīng)急管理制度建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容，確保在信息安全事件發(fā)生時能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)急處理，保障業(yè)務(wù)的連續(xù)性。四、信息安全技術(shù)防護(hù)（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)1.防火墻在我行網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻，對進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的流量進(jìn)行過濾和控制，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪問和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)違規(guī)外聯(lián)。2.入侵檢測/防范系統(tǒng)（IDS/IPS）安裝IDS/IPS系統(tǒng)，實時監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)流量和系統(tǒng)活動，及時發(fā)現(xiàn)并防范網(wǎng)絡(luò)入侵行為，對入侵事件進(jìn)行報警和阻斷。3.虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）建立安全的VPN系統(tǒng)，為遠(yuǎn)程辦公人員和合作伙伴提供安全的網(wǎng)絡(luò)連接，確保數(shù)據(jù)傳輸?shù)谋Ｃ苄院屯暾浴?.網(wǎng)絡(luò)訪問控制實施基于角色的網(wǎng)絡(luò)訪問控制策略，嚴(yán)格限制用戶對網(wǎng)絡(luò)資源的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的用戶才能訪問相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。（二）系統(tǒng)安全防護(hù)1.操作系統(tǒng)安全配置對我行使用的各類操作系統(tǒng)進(jìn)行安全配置，及時更新系統(tǒng)補(bǔ)丁，關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口，設(shè)置強(qiáng)密碼策略等，防止操作系統(tǒng)被攻擊和利用。2.數(shù)據(jù)庫安全管理加強(qiáng)數(shù)據(jù)庫的安全管理，包括用戶認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)等措施，保護(hù)數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)的安全。3.應(yīng)用系統(tǒng)安全開發(fā)在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)過程中，遵循安全開發(fā)規(guī)范，采用安全的編程技術(shù)和框架，進(jìn)行安全測試和漏洞掃描，確保應(yīng)用系統(tǒng)的安全性。4.系統(tǒng)漏洞管理建立系統(tǒng)漏洞監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，及時發(fā)現(xiàn)并修復(fù)系統(tǒng)漏洞，防止黑客利用漏洞進(jìn)行攻擊。（三）數(shù)據(jù)安全防護(hù)1.數(shù)據(jù)分類分級管理對我行的各類數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和重要性，采取不同的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制，定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并進(jìn)行異地存儲，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。3.數(shù)據(jù)加密對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進(jìn)行加密處理，采用對稱加密和非對稱加密相結(jié)合的方式，保障數(shù)據(jù)的保密性。4.數(shù)據(jù)訪問控制嚴(yán)格控制對數(shù)據(jù)的訪問權(quán)限，只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)訪問進(jìn)行審計和記錄。五、信息安全風(fēng)險管理（一）風(fēng)險評估1.評估周期定期開展信息安全風(fēng)險評估工作，原則上每年進(jìn)行一次全面的風(fēng)險評估，根據(jù)實際情況可適時開展專項風(fēng)險評估。2.評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對信息資產(chǎn)、威脅、脆弱性等進(jìn)行識別、分析和評估，確定風(fēng)險等級。3.評估內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險、系統(tǒng)安全風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、用戶安全風(fēng)險等方面，全面評估我行信息安全狀況。（二）風(fēng)險應(yīng)對1.風(fēng)險處置策略根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險接受。2.風(fēng)險處置措施針對不同的風(fēng)險應(yīng)對策略，采取相應(yīng)的處置措施，如加強(qiáng)技術(shù)防護(hù)措施、完善管理制度、進(jìn)行安全培訓(xùn)、購買保險等，確保風(fēng)險得到有效控制。（三）風(fēng)險監(jiān)控建立信息安全風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，實時監(jiān)測信息安全風(fēng)險狀況，及時發(fā)現(xiàn)新出現(xiàn)的風(fēng)險和風(fēng)險變化情況。對風(fēng)險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進(jìn)行分析和處理，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略和措施。六、信息安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.預(yù)案編制原則應(yīng)急預(yù)案應(yīng)具有科學(xué)性、實用性、可操作性和完整性，符合我行實際情況和信息安全要求。2.預(yù)案內(nèi)容包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急響應(yīng)流程、應(yīng)急處置措施、應(yīng)急資源保障等方面，明確在信息安全事件發(fā)生時的應(yīng)對方法和流程。（二）應(yīng)急演練1.演練計劃制定應(yīng)急演練計劃，定期組織開展應(yīng)急演練活動，演練內(nèi)容包括網(wǎng)絡(luò)攻擊應(yīng)急演練、系統(tǒng)故障應(yīng)急演練、數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急演練等。2.演練目的通過應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的有效性，提高員工的應(yīng)急處置能力和協(xié)同配合能力，發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)應(yīng)急管理工作中存在的問題。（三）應(yīng)急處置1.事件報告一旦發(fā)生信息安全事件，相關(guān)人員應(yīng)立即按照規(guī)定的報告流程進(jìn)行報告，報告內(nèi)容包括事件發(fā)生的時間、地點、現(xiàn)象、影響范圍等。2.應(yīng)急響應(yīng)信息安全管理部門接到事件報告后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)流程，組織相關(guān)人員進(jìn)行事件處置，采取措施控制事件發(fā)展，降低事件影響。3.事件調(diào)查與恢復(fù)事件處置結(jié)束后，對事件進(jìn)行調(diào)查分析，找出事件原因和責(zé)任，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，采取措施進(jìn)行整改，恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行。七、信息安全審計與監(jiān)督（一）審計范圍信息安全審計涵蓋我行信息安全管理工作的各個方面，包括信息安全管理制度執(zhí)行情況、信息系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)、信息安全技術(shù)防護(hù)措施、信息安全應(yīng)急管理等。（二）審計方式1.定期審計審計部門定期對信息安全管理工作進(jìn)行全面審計，檢查各項信息安全措施的落實情況和有效性。2.專項審計根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和信息安全管理需要，針對特定的信息安全事項開展專項審計，深入調(diào)查和分析相關(guān)問題。3.日常監(jiān)測利用信息安全管理系統(tǒng)和技術(shù)工具，對信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶操作等進(jìn)行日常監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)潛在的信息安全問題。（三）審計報告與整改1.審計報告審計部門在完成審計工作后，出具審計報告，詳細(xì)說明審計發(fā)現(xiàn)的問題、問題產(chǎn)生的原因以及對信息安全的影響。2.整改要求針對審計報告中提出的問題，相關(guān)部門應(yīng)制定整改計劃，明確整改措施、整改責(zé)任人以及整改期限，按時完成整改工作。3.跟蹤復(fù)查審計部門對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底整改，信息安全管理水平得到有效提升。八、信息安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定根據(jù)我行員工的崗位需求和信息安全狀況，制定年度信息安全培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式和培訓(xùn)時間。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.信息安全意識教育普及信息安全基礎(chǔ)知識，提高員工的信息安全意識，使員工了解信息安全的重要性和常見的信息安全風(fēng)險。2.信息安全法律法規(guī)培訓(xùn)組織員工學(xué)習(xí)國家信息安全相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保員工的信息安全行為合法合規(guī)。3.信息安全技術(shù)培訓(xùn)針對不同崗位的員工，開展相應(yīng)的信息安全技術(shù)培訓(xùn)，如網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全等方面的知識和技能培訓(xùn)。4.信息安全管理制度培訓(xùn)深入學(xué)習(xí)我行信息安全管理制度和流程，使員工熟悉各自在信息安全管理工作中的職責(zé)和要求。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織員工參加集中培訓(xùn)課程，邀請信息安全專家進(jìn)行授課，系統(tǒng)講解信息安全知識和技能。2.在線培訓(xùn)