昌邑股權(quán)激勵(lì)管理辦法一、總則（一）目的為了建立健全昌邑公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，提高公司的核心競爭力，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，特制定本股權(quán)激勵(lì)管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于昌邑公司及其下屬全資子公司、控股子公司的員工。（三）基本原則1.公平公正原則：股權(quán)激勵(lì)方案的制定、實(shí)施應(yīng)遵循公平、公正的原則，確保激勵(lì)對(duì)象在同等條件下享有平等的權(quán)益。2.激勵(lì)與約束并重原則：通過股權(quán)激勵(lì)，使激勵(lì)對(duì)象的利益與公司的利益緊密結(jié)合，在激勵(lì)其積極創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，建立有效的約束機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)績導(dǎo)向原則：股權(quán)激勵(lì)與公司業(yè)績掛鉤，激勵(lì)對(duì)象的收益應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行調(diào)整，以充分體現(xiàn)業(yè)績貢獻(xiàn)與激勵(lì)回報(bào)的匹配性。4.合規(guī)合法原則：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施必須符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求，確保程序合法、操作規(guī)范。二、激勵(lì)對(duì)象（一）激勵(lì)對(duì)象的范圍1.公司董事、高級(jí)管理人員：包括董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。2.核心管理人員：負(fù)責(zé)公司重要業(yè)務(wù)板塊的管理工作，對(duì)公司業(yè)績有重大影響的管理人員。3.核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員：在公司技術(shù)研發(fā)、業(yè)務(wù)拓展等方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，具備專業(yè)技能和豐富經(jīng)驗(yàn)的人員。4.公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他人員：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，對(duì)公司有突出貢獻(xiàn)或具有較大發(fā)展?jié)摿Φ娜藛T。（二）激勵(lì)對(duì)象的資格條件1.在公司連續(xù)工作滿[X]年以上：確保激勵(lì)對(duì)象對(duì)公司有一定的忠誠度和歸屬感。2.最近[X]年內(nèi)未受到過公司的重大處罰：保證激勵(lì)對(duì)象的行為符合公司的價(jià)值觀和規(guī)范要求。3.績效考核結(jié)果達(dá)到[具體考核等級(jí)]以上：體現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象的工作業(yè)績和能力水平，確保激勵(lì)對(duì)象具備較強(qiáng)的工作能力和責(zé)任心。4.符合國家法律法規(guī)和公司規(guī)定的其他條件：包括但不限于遵守公司的保密制度、廉潔制度等。三、激勵(lì)方式（一）股票期權(quán)1.定義：股票期權(quán)是指公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買本公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。2.授予數(shù)量：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職位、貢獻(xiàn)等因素確定股票期權(quán)的授予數(shù)量，具體數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)本辦法和公司實(shí)際情況決定。3.行權(quán)價(jià)格：行權(quán)價(jià)格根據(jù)公平市場原則確定，一般不低于下列價(jià)格較高者：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前[X]個(gè)交易日公司股票平均收盤價(jià)。4.行權(quán)期限：激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)自授予日起[X]年內(nèi)為等待期，等待期滿后進(jìn)入行權(quán)期，行權(quán)期為[X]年。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在行權(quán)期內(nèi)按照本辦法和公司規(guī)定的行權(quán)條件和程序行權(quán)。（二）限制性股票1.定義：限制性股票是指公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在工作年限或業(yè)績目標(biāo)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件的，才可出售限制性股票并從中獲益。2.授予數(shù)量：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職位、貢獻(xiàn)等因素確定限制性股票的授予數(shù)量，具體數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)本辦法和公司實(shí)際情況決定。3.授予價(jià)格：授予價(jià)格根據(jù)公平市場原則確定，一般不低于下列價(jià)格較高者：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票收盤價(jià)；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公布前[X]個(gè)交易日公司股票平均收盤價(jià)。4.限售期：激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票限售期為自授予日起[X]年，限售期滿后，根據(jù)本辦法和公司規(guī)定的解鎖條件和程序進(jìn)行解鎖。（三）業(yè)績股票1.定義：業(yè)績股票是指公司在年初確定一個(gè)合理的年度業(yè)績目標(biāo)，如果激勵(lì)對(duì)象在年末達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，則公司授予其一定數(shù)量的股票或提取一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)基金購買公司股票。2.業(yè)績目標(biāo)：業(yè)績目標(biāo)根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營狀況確定，包括但不限于營業(yè)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)。業(yè)績目標(biāo)應(yīng)具有一定的挑戰(zhàn)性和可實(shí)現(xiàn)性，具體目標(biāo)由公司董事會(huì)根據(jù)本辦法和公司實(shí)際情況決定。3.授予數(shù)量：根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職位、貢獻(xiàn)等因素確定業(yè)績股票的授予數(shù)量，具體數(shù)量由公司董事會(huì)根據(jù)本辦法和公司實(shí)際情況決定。4.獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施：在年度結(jié)束后，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績進(jìn)行考核，如達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，則按照本辦法和公司規(guī)定的程序授予激勵(lì)對(duì)象業(yè)績股票或提取獎(jiǎng)勵(lì)基金購買公司股票。四、激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序（一）計(jì)劃制定1.成立專門工作小組：由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)組織成立股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃工作小組，成員包括人力資源部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)人員，負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施和管理工作。2.擬定激勵(lì)計(jì)劃草案：工作小組根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營狀況和人才需求等因素，擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，明確激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)期限等具體內(nèi)容。3.征求意見和修改完善：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案擬定后，征求公司內(nèi)部各部門、員工代表的意見，并根據(jù)反饋意見進(jìn)行修改完善。4.提交董事會(huì)審議：修改完善后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案提交公司董事會(huì)審議，董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議激勵(lì)計(jì)劃草案的合法性、合理性和可行性，確保激勵(lì)計(jì)劃符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和全體股東的利益。5.提交股東大會(huì)審議：董事會(huì)審議通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案提交公司股東大會(huì)審議，股東大會(huì)應(yīng)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的[X]%以上通過后方可實(shí)施。（二）計(jì)劃審批1.報(bào)相關(guān)部門備案：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門備案。2.取得無異議函：公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)取得中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所等相關(guān)部門的無異議函，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施符合國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的要求。（三）計(jì)劃授予1.公告激勵(lì)計(jì)劃：公司在取得無異議函后，應(yīng)及時(shí)公告股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容，包括激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)期限等信息。2.簽署協(xié)議：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在公告激勵(lì)計(jì)劃后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與公司簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.授予權(quán)益：公司按照股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的約定，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)、限制性股票或業(yè)績股票等權(quán)益，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。（四）計(jì)劃行權(quán)/解鎖1.行權(quán)/解鎖條件成就：在股票期權(quán)的行權(quán)期、限制性股票的限售期滿或業(yè)績股票的考核期結(jié)束后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)滿足本辦法和股權(quán)激勵(lì)協(xié)議規(guī)定的行權(quán)/解鎖條件。2.提出行權(quán)/解鎖申請：激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向公司提出行權(quán)/解鎖申請，并提交相關(guān)證明材料。3.審核與批準(zhǔn)：公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)/解鎖申請進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)。4.辦理行權(quán)/解鎖手續(xù)：公司根據(jù)董事會(huì)的批準(zhǔn)意見，為激勵(lì)對(duì)象辦理行權(quán)/解鎖手續(xù)，激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定行使權(quán)利或解除限售。五、績效考核與激勵(lì)調(diào)整（一）績效考核1.考核指標(biāo)：公司建立健全績效考核體系，明確激勵(lì)對(duì)象的績效考核指標(biāo)，包括但不限于工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面的指標(biāo)?？冃Э己酥笜?biāo)應(yīng)與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃緊密結(jié)合，具有可衡量性和可操作性。2.考核周期：績效考核周期分為年度考核和任期考核，年度考核每年進(jìn)行一次，任期考核在激勵(lì)對(duì)象的任期結(jié)束后進(jìn)行。3.考核程序：公司人力資源部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施績效考核工作，考核過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確?？己私Y(jié)果真實(shí)、準(zhǔn)確?？己私Y(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給激勵(lì)對(duì)象，并作為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)/解鎖、薪酬調(diào)整、晉升等的重要依據(jù)。（二）激勵(lì)調(diào)整1.業(yè)績調(diào)整：根據(jù)公司的業(yè)績表現(xiàn)和激勵(lì)對(duì)象的績效考核結(jié)果，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益進(jìn)行調(diào)整。如公司業(yè)績未達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，或激勵(lì)對(duì)象的績效考核結(jié)果未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，公司可對(duì)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，包括減少激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益數(shù)量、延長行權(quán)/解鎖期限等。2.其他調(diào)整：如激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司規(guī)定或職業(yè)道德等行為，公司可根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，包括取消激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益、收回已授予的權(quán)益等。六、權(quán)益管理（一）權(quán)益授予與登記1.權(quán)益授予：公司按照股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的約定，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)、限制性股票或業(yè)績股票等權(quán)益。權(quán)益授予應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，并辦理相關(guān)手續(xù)。2.權(quán)益登記：公司應(yīng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)辦理激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益登記手續(xù)，確保激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益得到有效確認(rèn)和管理。（二）權(quán)益變更與終止1.權(quán)益變更：激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益在有效期內(nèi)發(fā)生變更的，如激勵(lì)對(duì)象的職位變動(dòng)、離職等，公司應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的約定，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。2.權(quán)益終止：激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益在有效期內(nèi)發(fā)生終止的，如激勵(lì)對(duì)象的離職、退休、死亡等，公司應(yīng)按照股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的約定，對(duì)激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益進(jìn)行相應(yīng)處理。（三）權(quán)益處置1.行權(quán)：激勵(lì)對(duì)象在滿足行權(quán)條件后，應(yīng)按照規(guī)定的程序和方式行權(quán)，行使權(quán)利購買公司股票。2.轉(zhuǎn)讓：激勵(lì)對(duì)象在滿足相關(guān)條件后，可以按照規(guī)定的程序和方式轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票。3.繼承：激勵(lì)對(duì)象因死亡等原因?qū)е缕錂?quán)益發(fā)生繼承的，其繼承人可以按照規(guī)定的程序和方式繼承激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益。七、信息披露（一）定期報(bào)告披露公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，包括激勵(lì)對(duì)象的范圍、人數(shù)、激勵(lì)方式、激勵(lì)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格、行