期貨交易所合規(guī)管理制度一、總則（一）制定目的本合規(guī)管理制度旨在確保期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)全面符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)管要求，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易安全、穩(wěn)定、有序進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，提升本所的整體聲譽(yù)和公信力。（二）適用范圍本制度適用于本所全體員工、會(huì)員單位、客戶以及參與本所交易活動(dòng)的其他相關(guān)方。（三）基本原則1.合法性原則：本所的一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定。2.合規(guī)性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、內(nèi)部管理制度等均應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制機(jī)制，有效預(yù)防和化解各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.全員參與原則：合規(guī)管理貫穿于本所各個(gè)部門、各個(gè)崗位，全體人員應(yīng)積極參與，共同維護(hù)合規(guī)環(huán)境。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成人員：由本所高級(jí)管理人員、各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成，設(shè)主任一名，由本所總經(jīng)理擔(dān)任。2.職責(zé)審議通過合規(guī)管理的基本制度、年度工作計(jì)劃等重要事項(xiàng)。研究決定重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)策略和解決方案。監(jiān)督合規(guī)管理工作的整體執(zhí)行情況，對(duì)合規(guī)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和決策。（二）合規(guī)管理部門1.人員配備：配備專業(yè)的合規(guī)管理人員，負(fù)責(zé)具體的合規(guī)管理工作。2.職責(zé)制定并執(zhí)行合規(guī)管理制度和流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。開展合規(guī)審查工作，對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新制度等進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，提出合規(guī)意見和建議。組織實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。監(jiān)測(cè)、識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)問題，并提出整改措施和建議。負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解監(jiān)管政策動(dòng)態(tài)，反饋本所合規(guī)工作情況。建立合規(guī)檔案，對(duì)合規(guī)工作相關(guān)資料進(jìn)行整理、歸檔和保管。（三）內(nèi)部審計(jì)部門1.人員配備：具備專業(yè)審計(jì)知識(shí)和技能的人員組成內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)。2.職責(zé)對(duì)本所的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，內(nèi)部控制有效運(yùn)行。檢查本所各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部管理制度的要求，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。協(xié)助合規(guī)管理部門開展合規(guī)審計(jì)工作，提供相關(guān)審計(jì)資料和專業(yè)支持。（四）各業(yè)務(wù)部門1.部門職責(zé)：各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為本部門合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門員工學(xué)習(xí)和遵守合規(guī)管理制度，確保本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。2.具體工作在業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格按照合規(guī)要求進(jìn)行操作，及時(shí)向合規(guī)管理部門報(bào)告業(yè)務(wù)操作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題。配合合規(guī)管理部門開展合規(guī)檢查、調(diào)查等工作，提供必要的協(xié)助和支持。組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。三、合規(guī)管理制度與流程（一）業(yè)務(wù)準(zhǔn)入合規(guī)管理1.市場(chǎng)準(zhǔn)入本所開展新的期貨交易品種、交易規(guī)則等業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)，需嚴(yán)格按照監(jiān)管要求進(jìn)行申報(bào)和審批。對(duì)申請(qǐng)加入本所的會(huì)員單位，要進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，確保其具備良好的信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。2.客戶準(zhǔn)入建立客戶身份識(shí)別制度，對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行全面、準(zhǔn)確的收集和核實(shí)，確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、合法。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)等因素，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，合理確定客戶的交易權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)承受范圍。（二）交易業(yè)務(wù)合規(guī)管理1.交易指令執(zhí)行確保交易指令的下達(dá)、執(zhí)行、記錄等環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)和交易規(guī)則的要求，保證交易的公平、公正、公開。對(duì)交易過程中的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)警，及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，防范市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。2.結(jié)算業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格按照結(jié)算規(guī)則進(jìn)行資金結(jié)算和交割結(jié)算，確保結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。加強(qiáng)對(duì)結(jié)算賬戶的管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶資金安全。（三）信息披露合規(guī)管理1.信息披露原則：遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，向市場(chǎng)參與者披露本所的交易信息、財(cái)務(wù)信息、監(jiān)管信息等重要信息。2.信息披露渠道：通過本所官方網(wǎng)站、交易系統(tǒng)、指定媒體等多種渠道進(jìn)行信息披露，確保信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者。3.信息審核與發(fā)布：建立信息審核制度，對(duì)擬披露的信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保信息內(nèi)容符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。審核通過后，按照規(guī)定的程序和渠道進(jìn)行發(fā)布。（四）內(nèi)部管理制度合規(guī)管理1.制度制定與修訂：各項(xiàng)內(nèi)部管理制度的制定和修訂需遵循合規(guī)原則，確保制度內(nèi)容符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。制度制定過程中要充分征求相關(guān)部門和人員的意見，進(jìn)行合規(guī)審查后發(fā)布實(shí)施。2.制度執(zhí)行監(jiān)督：定期對(duì)內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度得到有效執(zhí)行。對(duì)違反制度的行為要及時(shí)進(jìn)行糾正和處理，情節(jié)嚴(yán)重的要追究相關(guān)人員的責(zé)任。四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法：通過日常監(jiān)督檢查、數(shù)據(jù)分析、投訴舉報(bào)、外部審計(jì)等多種方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍：涵蓋法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類與合規(guī)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估指標(biāo)設(shè)定：根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、影響程度等因素，設(shè)定相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)，如違規(guī)行為發(fā)生頻率、造成的經(jīng)濟(jì)損失、對(duì)市場(chǎng)秩序的影響等。2.評(píng)估方法選擇：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、客觀的評(píng)估。定性評(píng)估主要基于專業(yè)判斷和經(jīng)驗(yàn)分析，定量評(píng)估則運(yùn)用數(shù)據(jù)分析和模型計(jì)算等手段。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：針對(duì)不同等級(jí)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。2.風(fēng)險(xiǎn)處置措施：對(duì)于高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，采取果斷措施進(jìn)行整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的整改計(jì)劃，明確責(zé)任部門和整改期限，加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。對(duì)于低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，適時(shí)采取防范措施。五、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.培訓(xùn)目標(biāo)設(shè)定：根據(jù)不同崗位、不同層級(jí)人員的合規(guī)需求，設(shè)定明確的培訓(xùn)目標(biāo)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容規(guī)劃：培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、監(jiān)管政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部合規(guī)制度、職業(yè)道德等方面，確保培訓(xùn)內(nèi)容具有針對(duì)性和實(shí)用性。3.培訓(xùn)計(jì)劃安排：制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)師資等，確保培訓(xùn)工作有序開展。（二）培訓(xùn)方式選擇1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請(qǐng)專家學(xué)者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員、內(nèi)部業(yè)務(wù)骨干等擔(dān)任講師，對(duì)員工進(jìn)行系統(tǒng)的合規(guī)培訓(xùn)。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選派員工參加外部專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的合規(guī)培訓(xùn)課程，拓寬員工的視野和知識(shí)面。3.在線學(xué)習(xí)：建立在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供豐富的合規(guī)學(xué)習(xí)資源，方便員工隨時(shí)隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。4.案例分析與研討：通過分析實(shí)際發(fā)生的合規(guī)案例，組織員工進(jìn)行研討，加深對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.評(píng)估指標(biāo)設(shè)定：設(shè)定培訓(xùn)參與度、知識(shí)掌握程度、行為改變情況等評(píng)估指標(biāo)，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行全面評(píng)估。2.評(píng)估方法選擇：采用考試、問卷調(diào)查、實(shí)際操作考核、行為觀察等多種方法，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。3.評(píng)估結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)培訓(xùn)效果評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。六、合規(guī)監(jiān)督與檢查（一）日常監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查主體：合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)本所各部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容：包括業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、內(nèi)部管理制度執(zhí)行情況、員工合規(guī)意識(shí)等方面。3.監(jiān)督檢查方式：采取定期檢查與不定期抽查相結(jié)合、現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行。（二）專項(xiàng)監(jiān)督檢查1.檢查時(shí)機(jī)選擇：根據(jù)監(jiān)管要求、業(yè)務(wù)發(fā)展需要或出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等情況，適時(shí)開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容重點(diǎn)：針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域、特定制度執(zhí)行情況或特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入檢查，確保相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理制度的合規(guī)性。3.檢查報(bào)告與整改跟蹤：專項(xiàng)檢查結(jié)束后，形成檢查報(bào)告，提出整改意見和建議。對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保問題得到徹底整改。（三）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)計(jì)劃制定：內(nèi)部審計(jì)部門根據(jù)本所年度工作計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理需要，制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，明確審計(jì)范圍、審計(jì)重點(diǎn)和審計(jì)時(shí)間安排。2.審計(jì)實(shí)施過程：按照審計(jì)計(jì)劃開展審計(jì)工作，通過查閱資料、實(shí)地訪談、數(shù)據(jù)分析等方式，對(duì)本所的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面審計(jì)。3.審計(jì)報(bào)告與整改落實(shí)：審計(jì)結(jié)束后，出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出審計(jì)意見和建議。被審計(jì)部門要按照審計(jì)報(bào)告要求進(jìn)行整改，并將整改情況及時(shí)反饋給內(nèi)部審計(jì)部門。內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實(shí)到位。七、違規(guī)行為處理（一）違規(guī)行為界定明確界定各類違規(guī)行為的具體情形，包括但不限于違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求、內(nèi)部管理制度等行為。（二）違規(guī)行為調(diào)查1.調(diào)查啟動(dòng)：對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為線索，合規(guī)管理部門或相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)調(diào)查程序，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.調(diào)查方法：采用詢問當(dāng)事人、查閱文件資料、實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方法進(jìn)行調(diào)查，確保調(diào)查結(jié)果客觀、公正。3.調(diào)查結(jié)果報(bào)告：調(diào)查結(jié)束后，形成調(diào)查結(jié)果報(bào)告，詳細(xì)說明違規(guī)行為的事實(shí)、證據(jù)、調(diào)查過程和結(jié)論。（三）違規(guī)行為處理措施1.警告：對(duì)情節(jié)較輕的違規(guī)行為，給予警告處分，責(zé)令其立即改正。2.罰款：根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，對(duì)違規(guī)人員或單位處以一定金額的罰款。3.暫停業(yè)務(wù)資格：對(duì)違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重的會(huì)員單位或客戶，暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)資格，限期整改。4.取消資格：對(duì)違規(guī)行為惡劣、嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序的，取消其會(huì)員資格或交易資格，并依法追究法律責(zé)任。5.紀(jì)律處分：對(duì)本所員工的違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等。（四）申訴與復(fù)查1.申訴渠道：建立違規(guī)行為處理申訴渠道，允許被