釆購(gòu)履約管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)履約管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)合同有效履行，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有采購(gòu)項(xiàng)目的履約管理，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購(gòu)履約活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)過(guò)程合法、合規(guī)。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)方與供應(yīng)商應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行合同約定，維護(hù)雙方良好合作關(guān)系。3.全面管理原則：對(duì)采購(gòu)履約全過(guò)程進(jìn)行全面管理，包括采購(gòu)合同簽訂、執(zhí)行、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。4.效益優(yōu)先原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量和履約的前提下，追求采購(gòu)效益最大化，降低采購(gòu)成本。二、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)需求和談判結(jié)果起草采購(gòu)合同，合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方權(quán)利義務(wù)、采購(gòu)標(biāo)的、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等條款。2.合同審核：采購(gòu)合同起草完成后，應(yīng)提交法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性等。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的法律風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的財(cái)務(wù)條款和資金安排。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過(guò)的采購(gòu)合同，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的合同應(yīng)加蓋公司公章或合同專用章，并由雙方簽字確認(rèn)。（二）合同執(zhí)行1.供應(yīng)商通知：采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將采購(gòu)合同副本發(fā)送給供應(yīng)商，并通知供應(yīng)商按照合同約定履行義務(wù)。2.進(jìn)度跟蹤：采購(gòu)部門應(yīng)建立采購(gòu)合同執(zhí)行進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期與供應(yīng)商溝通，了解合同執(zhí)行情況，及時(shí)掌握采購(gòu)進(jìn)度、質(zhì)量狀況、交貨時(shí)間等信息。3.變更管理：如因不可抗力或其他原因需要變更采購(gòu)合同條款的，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)作為原采購(gòu)合同的補(bǔ)充文件，與原合同具有同等法律效力。（三）合同結(jié)算1.結(jié)算申請(qǐng)：供應(yīng)商按照合同約定完成交貨或服務(wù)后，應(yīng)向采購(gòu)部門提交結(jié)算申請(qǐng)。結(jié)算申請(qǐng)應(yīng)包括發(fā)票、送貨單、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)證明文件。2.結(jié)算審核：采購(gòu)部門收到供應(yīng)商結(jié)算申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同執(zhí)行情況、驗(yàn)收結(jié)果、發(fā)票真實(shí)性等。審核通過(guò)后，提交財(cái)務(wù)部門辦理結(jié)算手續(xù)。3.付款管理：財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)支付貨款。付款前應(yīng)審核相關(guān)憑證，確保付款依據(jù)充分、合規(guī)。三、采購(gòu)驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)1.物資驗(yàn)收：物資采購(gòu)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及采購(gòu)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、外觀、質(zhì)量性能等。2.服務(wù)驗(yàn)收：服務(wù)采購(gòu)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)采購(gòu)合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量要求、服務(wù)期限等進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括服務(wù)成果、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)響應(yīng)時(shí)間等。（二）驗(yàn)收流程1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購(gòu)部門在采購(gòu)合同約定的交貨時(shí)間前，應(yīng)通知相關(guān)部門和人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。驗(yàn)收人員應(yīng)熟悉采購(gòu)合同和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)備好驗(yàn)收所需的工具和文件。2.初步驗(yàn)收：物資到貨或服務(wù)完成后，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行初步驗(yàn)收。初步驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、外觀、規(guī)格型號(hào)等是否與采購(gòu)合同一致，服務(wù)成果是否符合合同要求等。3.詳細(xì)驗(yàn)收：初步驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員或第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)驗(yàn)收。詳細(xì)驗(yàn)收應(yīng)按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面檢測(cè)和評(píng)估，確保物資質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量符合要求。4.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收完成后，驗(yàn)收人員應(yīng)填寫(xiě)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，詳細(xì)記錄驗(yàn)收情況和結(jié)果。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)經(jīng)驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)，并加蓋驗(yàn)收單位公章。（三）驗(yàn)收結(jié)果處理1.合格處理：驗(yàn)收結(jié)果為合格的，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)辦理結(jié)算手續(xù)，并通知供應(yīng)商。2.不合格處理：驗(yàn)收結(jié)果為不合格的，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)通知供應(yīng)商，要求供應(yīng)商限期整改或更換物資、重新提供服務(wù)。供應(yīng)商整改或更換后，應(yīng)重新進(jìn)行驗(yàn)收。如供應(yīng)商拒絕整改或整改后仍不符合要求的，采購(gòu)部門應(yīng)按照采購(gòu)合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商篩選：采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商篩選機(jī)制，根據(jù)采購(gòu)需求和供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)等情況，篩選出合格的供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評(píng)估：采購(gòu)部門應(yīng)對(duì)篩選出的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、質(zhì)量控制能力、價(jià)格水平、售后服務(wù)等。評(píng)估可采用實(shí)地考察、問(wèn)卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。3.供應(yīng)商確定：采購(gòu)部門根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估結(jié)果，確定最終的供應(yīng)商名單。確定后的供應(yīng)商應(yīng)簽訂采購(gòu)合同，并納入公司供應(yīng)商管理體系。（二）供應(yīng)商考核1.考核指標(biāo)：采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，考核指標(biāo)包括交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平等。2.考核周期：采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期可根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況確定，一般為季度或年度。3.考核方式：采購(gòu)部門可通過(guò)與供應(yīng)商溝通、查閱相關(guān)記錄、數(shù)據(jù)分析等方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核。考核結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給供應(yīng)商，并作為供應(yīng)商后續(xù)合作的重要依據(jù)。（三）供應(yīng)商獎(jiǎng)懲1.獎(jiǎng)勵(lì)措施：對(duì)于考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，采購(gòu)部門可給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、優(yōu)先合作機(jī)會(huì)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等。2.懲罰措施：對(duì)于考核不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)采取相應(yīng)的懲罰措施，如減少采購(gòu)份額、暫停合作、解除合同等。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改，整改合格后可恢復(fù)合作。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、市場(chǎng)供應(yīng)短缺等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商提供的物資或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的風(fēng)險(xiǎn)。3.合同風(fēng)險(xiǎn)：包括采購(gòu)合同條款不完善、合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。4.信用風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商信用狀況不佳、拖欠貨款等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，可分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司造成的影響程度大小，可分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如取消采購(gòu)項(xiàng)目、更換供應(yīng)商等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)合同管理、增加供應(yīng)商選擇、加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如加強(qiáng)監(jiān)控和預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門監(jiān)督：審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)履約情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)合同簽訂、執(zhí)行、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定，是否存在違規(guī)行為。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督：紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)履約過(guò)程的監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處采購(gòu)過(guò)程中的違法違紀(jì)行為。（二）外部監(jiān)督1.政府部門監(jiān)督：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如財(cái)政部門、審計(jì)部門等。公司應(yīng)積極配合政府部門的監(jiān)督檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.社會(huì)監(jiān)督：采購(gòu)活