體制內(nèi)采購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)本公司/組織在體制內(nèi)采購(gòu)活動(dòng)的管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)效率，保證采購(gòu)質(zhì)量，控制采購(gòu)成本，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織在體制內(nèi)進(jìn)行的各類物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：采購(gòu)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購(gòu)過程合法合規(guī)。2.公開公平公正原則：采購(gòu)信息應(yīng)公開透明，采購(gòu)過程應(yīng)公平對(duì)待所有參與供應(yīng)商，確保公正選擇中標(biāo)/成交供應(yīng)商。3.效益原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，努力降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)資金使用效益。4.誠(chéng)信原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的責(zé)任和義務(wù)。二、采購(gòu)組織與職責(zé)（一）采購(gòu)決策機(jī)構(gòu)成立采購(gòu)決策委員會(huì)，由公司/組織高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。負(fù)責(zé)審議采購(gòu)戰(zhàn)略、重大采購(gòu)項(xiàng)目的決策等。（二）采購(gòu)執(zhí)行部門設(shè)立專門的采購(gòu)部門，負(fù)責(zé)具體采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施。其主要職責(zé)包括：1.制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)方案。2.發(fā)布采購(gòu)信息，組織供應(yīng)商報(bào)名、資格審查等。3.組織采購(gòu)談判、招標(biāo)、詢價(jià)等采購(gòu)活動(dòng)。4.簽訂采購(gòu)合同，并負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行與跟蹤。5.建立供應(yīng)商管理檔案，評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效等。（三）需求部門各需求部門負(fù)責(zé)提出采購(gòu)需求，對(duì)采購(gòu)需求的合理性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。配合采購(gòu)部門開展采購(gòu)工作，參與采購(gòu)評(píng)審等環(huán)節(jié)。（四）監(jiān)督部門設(shè)立監(jiān)督部門，對(duì)采購(gòu)活動(dòng)全過程進(jìn)行監(jiān)督。檢查采購(gòu)程序的執(zhí)行情況，受理有關(guān)采購(gòu)活動(dòng)的投訴舉報(bào)，確保采購(gòu)活動(dòng)合法合規(guī)。三、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在每年規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制下一年度采購(gòu)預(yù)算。2.采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等詳細(xì)內(nèi)容，并附相關(guān)說明。3.采購(gòu)預(yù)算編制應(yīng)參考?xì)v史采購(gòu)數(shù)據(jù)、市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)等因素，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。（二）預(yù)算審批采購(gòu)預(yù)算由采購(gòu)部門匯總后提交采購(gòu)決策委員會(huì)審批。審批通過后的采購(gòu)預(yù)算作為年度采購(gòu)執(zhí)行的依據(jù)。（三）預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整1.采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)預(yù)算組織采購(gòu)活動(dòng)，不得超預(yù)算采購(gòu)。2.如遇特殊情況需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，需求部門應(yīng)提出書面申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整金額，經(jīng)采購(gòu)部門審核后報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。四、采購(gòu)方式（一）公開招標(biāo)1.適用范圍：達(dá)到規(guī)定限額標(biāo)準(zhǔn)以上的采購(gòu)項(xiàng)目，具備公開招標(biāo)條件的，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式。2.招標(biāo)程序：采購(gòu)部門編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。在規(guī)定媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商投標(biāo)。組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)活動(dòng)，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)供應(yīng)商。發(fā)布中標(biāo)公告，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書。（二）邀請(qǐng)招標(biāo)1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。2.招標(biāo)程序：采購(gòu)部門從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請(qǐng)三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。后續(xù)招標(biāo)程序與公開招標(biāo)基本相同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。2.談判程序：成立談判小組，制定談判文件。確定參加談判的供應(yīng)商名單，并向其發(fā)出談判邀請(qǐng)。組織談判，供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)、談判，談判小組根據(jù)談判情況確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購(gòu)1.適用范圍：符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購(gòu)方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門提出單一來源采購(gòu)申請(qǐng)，說明采購(gòu)理由。組織專業(yè)人員進(jìn)行論證，形成論證意見。將單一來源采購(gòu)申請(qǐng)和論證意見報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批。與單一供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交價(jià)格和合同條款，簽訂采購(gòu)合同。（五）詢價(jià)1.適用范圍：采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。2.詢價(jià)程序：采購(gòu)部門向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其一次報(bào)出不得更改的價(jià)格。對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，確定成交供應(yīng)商。五、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)需求部門根據(jù)工作需要填寫采購(gòu)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、采購(gòu)用途等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審核。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，報(bào)采購(gòu)決策委員會(huì)審批；對(duì)于一般采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，采購(gòu)部門組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。2.對(duì)于公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目，按照招標(biāo)程序進(jìn)行操作；對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)、詢價(jià)項(xiàng)目，按照相應(yīng)程序組織實(shí)施。3.在采購(gòu)過程中，采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，確保采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。（四）合同簽訂采購(gòu)項(xiàng)目確定中標(biāo)/成交供應(yīng)商后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)標(biāo)的、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。（五）合同執(zhí)行與驗(yàn)收1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.需求部門負(fù)責(zé)組織對(duì)采購(gòu)貨物或服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于驗(yàn)收不合格的，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商采取整改措施或重新提供貨物/服務(wù)。（六）付款結(jié)算采購(gòu)部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收情況，填寫付款申請(qǐng)單，經(jīng)相關(guān)部門審核后提交財(cái)務(wù)部門辦理付款結(jié)算手續(xù)。財(cái)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款和財(cái)務(wù)制度進(jìn)行付款審核，確保付款準(zhǔn)確無誤。六、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購(gòu)部門建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的資格條件，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等。2.供應(yīng)商應(yīng)向采購(gòu)部門提交準(zhǔn)入申請(qǐng)，提供相關(guān)證明材料。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商提交的材料進(jìn)行審核，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察。3.經(jīng)審核合格的供應(yīng)商納入供應(yīng)商庫管理。（二）供應(yīng)商評(píng)價(jià)與考核1.采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。2.評(píng)價(jià)方式包括供應(yīng)商自評(píng)、用戶評(píng)價(jià)、采購(gòu)部門評(píng)價(jià)等。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。3.根據(jù)供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。對(duì)于評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的供應(yīng)商，在后續(xù)采購(gòu)中給予優(yōu)先考慮；對(duì)于評(píng)價(jià)為不合格的供應(yīng)商，限制其參與本公司/組織的采購(gòu)活動(dòng)。（三）供應(yīng)商淘汰對(duì)于出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題、交貨期延誤、售后服務(wù)不到位等情況，且經(jīng)整改仍不符合要求的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)將其從供應(yīng)商庫中淘汰。七、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，合理安排采購(gòu)時(shí)間和采購(gòu)數(shù)量。2.對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管控，嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收程序。3.對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范合同簽訂和管理，加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)督。4.對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購(gòu)人員廉潔教育，建立廉潔監(jiān)督機(jī)制，防止采購(gòu)腐敗行為發(fā)生。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購(gòu)程序執(zhí)行情況、采購(gòu)合同簽訂與履行情況、供應(yīng)商管理情況等。2