采購(gòu)審批管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)審批管理，規(guī)范采購(gòu)行為，確保采購(gòu)活動(dòng)合法、合規(guī)、高效，保障公司利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)項(xiàng)目，包括但不限于物資采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照公司規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采購(gòu)審批。3.效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。4.公正性原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)公正、公平、公開(kāi)，杜絕不正當(dāng)利益輸送。二、采購(gòu)審批流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門提出申請(qǐng)：各部門根據(jù)工作需要，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算、用途等信息。2.部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)的必要性、合理性進(jìn)行審核，簽署意見(jiàn)后提交至采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)部門初審1.采購(gòu)部門收到申請(qǐng)后：對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，核實(shí)申請(qǐng)信息的完整性、準(zhǔn)確性。2.判斷采購(gòu)方式：根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的性質(zhì)和金額大小，確定合適的采購(gòu)方式，如招標(biāo)采購(gòu)、詢價(jià)采購(gòu)、單一來(lái)源采購(gòu)等。3.編制采購(gòu)計(jì)劃：對(duì)于符合采購(gòu)條件的項(xiàng)目，采購(gòu)部門編制采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)時(shí)間節(jié)點(diǎn)、采購(gòu)要求等。（三）財(cái)務(wù)部門預(yù)算審核1.財(cái)務(wù)部門收到采購(gòu)計(jì)劃后：對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購(gòu)費(fèi)用在公司預(yù)算范圍內(nèi)。2.如有超預(yù)算情況：及時(shí)與需求部門溝通，要求其調(diào)整采購(gòu)申請(qǐng)或重新評(píng)估預(yù)算。（四）審批環(huán)節(jié)1.小額采購(gòu)審批：對(duì)于預(yù)算金額在[X]元以下的采購(gòu)項(xiàng)目，由采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審批。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門組織實(shí)施采購(gòu)。2.一般采購(gòu)審批：預(yù)算金額在[X]元至[X]元之間的采購(gòu)項(xiàng)目，經(jīng)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，采購(gòu)部門開(kāi)展采購(gòu)工作。3.重大采購(gòu)審批：預(yù)算金額超過(guò)[X]元的重大采購(gòu)項(xiàng)目，需經(jīng)過(guò)采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理審批。審批過(guò)程中，相關(guān)部門應(yīng)提供詳細(xì)的論證報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，確保采購(gòu)決策的科學(xué)性和合理性。（五）采購(gòu)實(shí)施1.采購(gòu)部門按照審批通過(guò)的采購(gòu)計(jì)劃：選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。2.在采購(gòu)過(guò)程中：嚴(yán)格按照采購(gòu)流程和合同約定執(zhí)行，確保采購(gòu)質(zhì)量和交貨期。3.及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)：解決采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，保證采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。（六）驗(yàn)收付款1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后：由需求部門組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，填寫《采購(gòu)驗(yàn)收單》。2.驗(yàn)收合格后：采購(gòu)部門將《采購(gòu)驗(yàn)收單》、發(fā)票等相關(guān)資料提交至財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)。3.財(cái)務(wù)部門審核無(wú)誤后：按照合同約定支付采購(gòu)款項(xiàng)。三、采購(gòu)方式及適用條件（一）招標(biāo)采購(gòu)1.適用范圍：適用于采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的項(xiàng)目。2.招標(biāo)方式：包括公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開(kāi)招標(biāo)：通過(guò)招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)：向特定的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)其參加投標(biāo)。3.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件：明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書：在指定媒體或平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)信息。發(fā)售招標(biāo)文件：向潛在供應(yīng)商發(fā)售招標(biāo)文件。開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)：按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)開(kāi)標(biāo)，組織評(píng)標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。簽訂合同：中標(biāo)供應(yīng)商與采購(gòu)人簽訂采購(gòu)合同。（二）詢價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：適用于采購(gòu)規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目。2.詢價(jià)程序：采購(gòu)部門向多家供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函，要求其提供報(bào)價(jià)。供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回復(fù)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)各供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商成交。與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（三）單一來(lái)源采購(gòu)1.適用條件：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門填寫《單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)表》，說(shuō)明采用單一來(lái)源采購(gòu)方式的理由。經(jīng)相關(guān)部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過(guò)后，與單一供應(yīng)商進(jìn)行談判，簽訂采購(gòu)合同。四、采購(gòu)合同管理（一）合同簽訂1.采購(gòu)部門在確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后：應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.合同內(nèi)容應(yīng)明確：采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。3.合同簽訂前：采購(gòu)部門應(yīng)將合同草本提交至法務(wù)部門審核，確保合同合法合規(guī)。（二）合同執(zhí)行1.采購(gòu)部門和供應(yīng)商應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的義務(wù)：確保采購(gòu)項(xiàng)目順利實(shí)施。2.在合同執(zhí)行過(guò)程中：如出現(xiàn)變更、解除等情況，應(yīng)按照合同約定的程序辦理相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)通知相關(guān)部門。（三）合同驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后：按照本辦法規(guī)定的驗(yàn)收程序進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格的：采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)辦理合同結(jié)算手續(xù)。3.驗(yàn)收不合格的：采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)合同約定要求供應(yīng)商采取整改措施或承擔(dān)違約責(zé)任。（四）合同歸檔1.采購(gòu)合同簽訂后：采購(gòu)部門應(yīng)將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，妥善保管。2.合同歸檔資料應(yīng)包括：合同草本、審核意見(jiàn)、中標(biāo)通知書、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證等。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：檢查采購(gòu)審批流程是否合規(guī)、采購(gòu)合同是否規(guī)范、采購(gòu)資金使用是否合理等。2.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行查處：維護(hù)公司采購(gòu)秩序。（二）外部監(jiān)督1.接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查：積極配合相關(guān)部門的工作，及時(shí)提供采購(gòu)活動(dòng)的相關(guān)資料。2.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督：對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向公司舉報(bào)。（三）檢查結(jié)果處理1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題：相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。2.對(duì)違反本辦法規(guī)定的單位和個(gè)人：公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括警告、罰款、辭退等。六、責(zé)任追究（一）采購(gòu)人責(zé)任1.采購(gòu)人在采購(gòu)活動(dòng)中：如有違反法律法規(guī)、公司規(guī)定或采購(gòu)合同約定的行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.因采購(gòu)人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致采購(gòu)項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、延誤交貨期等情況：采購(gòu)人應(yīng)負(fù)責(zé)采取措施解決問(wèn)題，并承擔(dān)由此給公司造成的損失。（二）供應(yīng)商責(zé)任1.供應(yīng)商在參與采購(gòu)活動(dòng)中：如有提供虛假材料、惡意串通、低價(jià)傾銷等違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.因供應(yīng)商原因?qū)е虏少?gòu)合同無(wú)法履行或給公司造成損失的：供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償公司的損失。（三）審批人責(zé)任1.審批人在采購(gòu)審批過(guò)程中：如有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。