青海拍賣(mài)管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)市場(chǎng)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。（二）適用范圍在本省行政區(qū)域內(nèi)從事拍賣(mài)活動(dòng)，適用本辦法。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）基本原則拍賣(mài)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。（四）管理部門(mén)職責(zé)省商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)本省行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)行業(yè)的監(jiān)督管理工作。市（州）、縣（市、區(qū)）商務(wù)主管部門(mén)按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)拍賣(mài)活動(dòng)的監(jiān)督管理工作。工商行政管理、公安、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)，依法做好與拍賣(mài)活動(dòng)相關(guān)的監(jiān)督管理工作。二、拍賣(mài)企業(yè)的設(shè)立、變更與終止（一）設(shè)立條件1.有一百萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；2.有自己的名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)、住所和章程；3.有與從事拍賣(mài)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的拍賣(mài)師和其他工作人員；4.有符合本法和其他有關(guān)法律規(guī)定的拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；5.符合國(guó)務(wù)院有關(guān)拍賣(mài)業(yè)發(fā)展的規(guī)定；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（二）申請(qǐng)與審批設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向省商務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，并提交下列材料：1.申請(qǐng)書(shū)；2.公司章程、拍賣(mài)業(yè)務(wù)規(guī)則；3.工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》；4.擬任法定代表人簡(jiǎn)歷和有效身份證明；5.擬聘任的拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明；6.固定辦公場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明或租用合同；7.資金證明。省商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（三）變更登記拍賣(mài)企業(yè)變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、住所等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)自變更決議作出之日起三十日內(nèi)向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，并提交有關(guān)材料。原審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。予以批準(zhǔn)的，換發(fā)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。（四）終止拍賣(mài)企業(yè)終止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)自終止決定作出之日起三十日內(nèi)向原審批機(jī)關(guān)辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)，并交回拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。拍賣(mài)企業(yè)解散的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算。三、拍賣(mài)師與其他工作人員（一）拍賣(mài)師資格拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1.具有高等院校專(zhuān)科以上學(xué)歷和拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識(shí)；2.在拍賣(mài)企業(yè)工作兩年以上；3.品行良好。被開(kāi)除公職或者吊銷(xiāo)拍賣(mài)師資格證書(shū)未滿五年的，或者因故意犯罪受過(guò)刑事處罰的，不得擔(dān)任拍賣(mài)師。（二）執(zhí)業(yè)注冊(cè)拍賣(mài)師資格經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試合格后，由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)給拍賣(mài)師資格證書(shū)。拍賣(mài)師執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)，經(jīng)省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)審核后，報(bào)中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)備案。（三）其他工作人員要求拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，配備具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的其他工作人員，加強(qiáng)對(duì)工作人員的培訓(xùn)和管理。四、拍賣(mài)活動(dòng)的規(guī)范（一）拍賣(mài)標(biāo)的1.拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。2.法律、行政法規(guī)禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣(mài)標(biāo)的。3.依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在拍賣(mài)前，應(yīng)當(dāng)依法辦理審批手續(xù)。（二）拍賣(mài)委托1.委托人委托拍賣(mài)物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)提供身份證明和拍賣(mài)人要求提供的拍賣(mài)標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分拍賣(mài)標(biāo)的的證明及其他資料。2.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實(shí)。拍賣(mài)人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面委托拍賣(mài)合同。（三）拍賣(mài)公告與展示1.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)公告應(yīng)當(dāng)通過(guò)報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布，并應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：拍賣(mài)的時(shí)間、地點(diǎn)；拍賣(mài)標(biāo)的；拍賣(mài)標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)；參與競(jìng)買(mǎi)應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)；需要公告的其他事項(xiàng)。2.拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，并提供查看拍賣(mài)標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。（四）拍賣(mài)實(shí)施1.拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)前宣布拍賣(mài)規(guī)則和注意事項(xiàng)。2.拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)按照拍賣(mài)規(guī)則的程序主持拍賣(mài)活動(dòng)。拍賣(mài)師應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)渭捌焚|(zhì)狀況承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。但拍賣(mài)人、委托人在拍賣(mài)前聲明不能保證拍賣(mài)標(biāo)的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)狀況的除外。3.競(jìng)買(mǎi)人可以自行參加競(jìng)買(mǎi)，也可以委托其代理人參加競(jìng)買(mǎi)。競(jìng)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前向拍賣(mài)人交納保證金。保證金的數(shù)額由拍賣(mài)人與競(jìng)買(mǎi)人約定。4.拍賣(mài)成交后，買(mǎi)受人和拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書(shū)。拍賣(mài)人應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)成交后五日內(nèi)向委托人交付拍賣(mài)標(biāo)的的價(jià)款，并按照約定將拍賣(mài)標(biāo)的移交給買(mǎi)受人。（五）傭金1.拍賣(mài)成交的，拍賣(mài)人可以向委托人、買(mǎi)受人各收取不超過(guò)拍賣(mài)成交價(jià)百分之五的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣(mài)成交價(jià)成反比的原則確定。2.拍賣(mài)未成交的，拍賣(mài)人可以向委托人收取約定的費(fèi)用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣(mài)支出的合理費(fèi)用。五、監(jiān)督管理（一）監(jiān)督檢查措施商務(wù)主管部門(mén)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可以采取下列措施：1.要求拍賣(mài)企業(yè)提供有關(guān)文件、資料和情況；2.檢查拍賣(mài)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；3.查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料。（二）行業(yè)自律拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人，是拍賣(mài)業(yè)的自律性組織。拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)依照章程對(duì)拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師進(jìn)行監(jiān)督管理，制定行業(yè)規(guī)范，開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)，維護(hù)拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師的合法權(quán)益。（三）投訴舉報(bào)處理任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)拍賣(mài)活動(dòng)中有違法行為的，可以向商務(wù)主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)投訴、舉報(bào)。商務(wù)主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理，并依法進(jìn)行處理。六、法律責(zé)任（一）拍賣(mài)企業(yè)違法責(zé)任拍賣(mài)企業(yè)有下列行為之一的，由商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，并處以一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)：1.未經(jīng)許可擅自從事拍賣(mài)活動(dòng)的；2.拍賣(mài)企業(yè)超越核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)范圍從事拍賣(mài)活動(dòng)的；3.拍賣(mài)企業(yè)出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)權(quán)的；4.拍賣(mài)企業(yè)對(duì)委托人交付的拍賣(mài)標(biāo)的未進(jìn)行核查或者明知拍賣(mài)標(biāo)的有瑕疵未予聲明的；5.拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)的；6.拍賣(mài)企業(yè)在拍賣(mài)活動(dòng)中違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的。（二）拍賣(mài)師違法責(zé)任拍賣(mài)師有下列行為之一的，由省拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)給予警告，并處以一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì)吊銷(xiāo)其拍賣(mài)師資格證書(shū)：1.拍賣(mài)師未按照規(guī)定程序主持拍賣(mài)活動(dòng)的；2.拍賣(mài)師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的。（三）委托人違法責(zé)任委托人違反本辦法規(guī)定，委托拍賣(mài)其沒(méi)有所有權(quán)或者依法不得處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。拍賣(mài)人明知委托人對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的沒(méi)有所有權(quán)或者依法不得處分的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。（四）其