授權(quán)與管理暫行辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范本公司/組織（以下簡稱“公司”）的授權(quán)管理工作，明確授權(quán)范圍、權(quán)限和程序，提高工作效率，保障公司的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本暫行辦法。適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)以及公司所涉及的各類業(yè)務(wù)活動中的授權(quán)與管理事宜。定義1.授權(quán)：指公司法定代表人或其授權(quán)代表根據(jù)工作需要，通過書面形式將一定的職責(zé)、權(quán)限授予特定的部門或個人，被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)權(quán)力并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。2.授權(quán)人：指公司法定代表人或其授權(quán)代表，擁有對公司各項(xiàng)事務(wù)的最終決策權(quán)和授權(quán)權(quán)。3.被授權(quán)人：指接受授權(quán)人授予的職責(zé)和權(quán)限的部門或個人，在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作?；驹瓌t1.合法合規(guī)原則：授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司的規(guī)章制度，不得超越法定權(quán)限和公司規(guī)定的范圍。2.權(quán)責(zé)對等原則：授權(quán)應(yīng)明確被授權(quán)人的職責(zé)和權(quán)限，確保其在行使權(quán)力的同時承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配。3.必要適度原則：授權(quán)應(yīng)根據(jù)工作實(shí)際需要進(jìn)行，以提高工作效率和質(zhì)量為目標(biāo)，避免過度授權(quán)或授權(quán)不足。4.監(jiān)督可控原則：建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對被授權(quán)人的權(quán)力行使情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保授權(quán)事項(xiàng)得到有效執(zhí)行，防止權(quán)力濫用。授權(quán)的分類與范圍分類1.常規(guī)授權(quán)：指公司在日常經(jīng)營管理活動中，根據(jù)各部門和崗位的職責(zé)分工，對經(jīng)常性、重復(fù)性的工作事項(xiàng)進(jìn)行的授權(quán)。常規(guī)授權(quán)一般在公司的組織架構(gòu)和崗位職責(zé)中予以明確規(guī)定。2.特別授權(quán)：指公司在特定時期、特定事項(xiàng)或特殊情況下，對超出常規(guī)授權(quán)范圍的工作事項(xiàng)進(jìn)行的臨時性授權(quán)。特別授權(quán)需經(jīng)公司法定代表人或其授權(quán)代表批準(zhǔn)，并明確授權(quán)的期限、范圍和條件。范圍1.業(yè)務(wù)經(jīng)營授權(quán)：包括但不限于市場拓展、項(xiàng)目合作、合同簽訂、產(chǎn)品銷售、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)活動中的相關(guān)權(quán)力。2.財務(wù)管理授權(quán)：涵蓋資金使用、預(yù)算審批、財務(wù)報表編制與披露、稅務(wù)處理等財務(wù)管理方面的權(quán)限。3.人事管理授權(quán)：涉及員工招聘、錄用、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利調(diào)整、人員晉升與辭退等人事管理工作的權(quán)力。4.行政管理授權(quán)：包含辦公用品采購、固定資產(chǎn)管理、辦公場所租賃與裝修、行政事務(wù)協(xié)調(diào)等行政管理事項(xiàng)的授權(quán)。5.其他授權(quán)：根據(jù)公司實(shí)際需要，對其他重要事項(xiàng)進(jìn)行的授權(quán)，如知識產(chǎn)權(quán)管理、信息系統(tǒng)管理、安全環(huán)保管理等。授權(quán)的程序常規(guī)授權(quán)程序1.職責(zé)界定：公司人力資源部門會同各部門，根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，制定各部門和崗位的職責(zé)說明書，明確各崗位的常規(guī)授權(quán)范圍和權(quán)限。2.制度發(fā)布：公司將包含常規(guī)授權(quán)內(nèi)容的組織架構(gòu)、崗位職責(zé)等制度文件以正式文件的形式發(fā)布，并組織各部門員工進(jìn)行學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保員工了解和掌握相關(guān)授權(quán)規(guī)定。3.備案存檔：人力資源部門將各崗位的常規(guī)授權(quán)情況進(jìn)行備案存檔，作為員工工作考核和監(jiān)督的依據(jù)。特別授權(quán)程序1.申請：當(dāng)需要進(jìn)行特別授權(quán)時，由需要獲得授權(quán)的部門或個人向授權(quán)人提交書面申請。申請內(nèi)容應(yīng)包括授權(quán)事項(xiàng)的背景、目的、必要性、授權(quán)范圍、期限以及預(yù)計(jì)產(chǎn)生的影響等。2.審核：授權(quán)人收到申請后，組織相關(guān)部門對申請事項(xiàng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容主要包括申請事項(xiàng)是否符合公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益、是否符合法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的要求、授權(quán)范圍和期限是否合理等。3.批準(zhǔn)：經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表簽署特別授權(quán)書，明確授權(quán)的具體內(nèi)容、范圍、期限、被授權(quán)人等信息。特別授權(quán)書應(yīng)加蓋公司公章，并以正式文件的形式下發(fā)給被授權(quán)人及相關(guān)部門。4.備案：公司行政部門將特別授權(quán)書進(jìn)行備案存檔，同時將授權(quán)情況通知相關(guān)部門和人員，以便其配合被授權(quán)人開展工作。授權(quán)的實(shí)施與執(zhí)行被授權(quán)人的職責(zé)1.嚴(yán)格執(zhí)行：被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)書規(guī)定的范圍、期限和條件行使權(quán)力，不得超越授權(quán)范圍或違反授權(quán)條件進(jìn)行操作。2.報告義務(wù)：被授權(quán)人應(yīng)定期向授權(quán)人報告授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況，包括工作進(jìn)展、存在的問題及解決方案等。對于重大事項(xiàng)或突發(fā)情況，應(yīng)及時向授權(quán)人請示匯報。3.資料保存：被授權(quán)人應(yīng)妥善保存與授權(quán)事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料和記錄，以備查詢和審計(jì)。4.保密責(zé)任：對在授權(quán)過程中知悉的公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他敏感信息，被授權(quán)人應(yīng)承擔(dān)保密責(zé)任，不得泄露給任何第三方。授權(quán)的變更與終止1.變更：當(dāng)授權(quán)事項(xiàng)的情況發(fā)生變化，如授權(quán)范圍需要調(diào)整、授權(quán)期限需要延長或縮短、被授權(quán)人發(fā)生變更等，被授權(quán)人應(yīng)及時向授權(quán)人提出變更申請。經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后，辦理授權(quán)變更手續(xù)，并重新簽訂授權(quán)書。2.終止：授權(quán)期限屆滿、授權(quán)事項(xiàng)完成、被授權(quán)人喪失履行授權(quán)職責(zé)的能力或出現(xiàn)其他導(dǎo)致授權(quán)終止的情形時，授權(quán)自動終止。授權(quán)終止后，被授權(quán)人應(yīng)立即停止行使相關(guān)權(quán)力，并將與授權(quán)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料和物品移交給授權(quán)人或公司指定的部門。授權(quán)的監(jiān)督與檢查監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和檢查，重點(diǎn)審查被授權(quán)人的權(quán)力行使是否符合授權(quán)規(guī)定、授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、是否存在違規(guī)操作和權(quán)力濫用等情況。2.上級主管監(jiān)督：被授權(quán)人的上級主管領(lǐng)導(dǎo)對其授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。上級主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取被授權(quán)人的工作匯報，對其工作進(jìn)展和成果進(jìn)行評估。3.群眾監(jiān)督：鼓勵公司員工對授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)被授權(quán)人存在違規(guī)行為或權(quán)力濫用現(xiàn)象，可向公司相關(guān)部門舉報。公司將對舉報情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并對舉報人予以保密和適當(dāng)獎勵。檢查內(nèi)容1.授權(quán)的合法性：檢查授權(quán)是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司規(guī)章制度的要求，授權(quán)程序是否合規(guī)。2.權(quán)力行使情況：審查被授權(quán)人是否按照授權(quán)書規(guī)定的范圍、期限和條件行使權(quán)力，有無超越授權(quán)范圍或違反授權(quán)條件的行為。3.工作績效評估：對授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行效果進(jìn)行評估，包括工作目標(biāo)的完成情況、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面。4.資料檔案管理：檢查被授權(quán)人是否妥善保存與授權(quán)事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料和記錄，資料檔案是否完整、準(zhǔn)確、規(guī)范。違規(guī)處理1.對于被授權(quán)人在授權(quán)過程中存在的輕微違規(guī)行為，授權(quán)人或其上級主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時對其進(jìn)行批評教育，責(zé)令其限期改正。2.對于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，公司將視情況給予被授權(quán)人警告、記過、降職、撤職等處分，并依法追究其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。3.若被授權(quán)人的違規(guī)行為給公司造成重大損失或嚴(yán)重影響公司聲譽(yù)的，公司將依法解除與被授權(quán)人的勞動合同，并追究其法律責(zé)任。授權(quán)的檔案管理檔案內(nèi)容授權(quán)檔案包括授權(quán)申請文件、授權(quán)書、授權(quán)變更文件、授權(quán)終止文件以及與授權(quán)事項(xiàng)相關(guān)的其他文件和資料。檔案保管公司行政部門負(fù)責(zé)授權(quán)檔案的統(tǒng)一保管工作。授權(quán)檔案應(yīng)按照授權(quán)類型、時間順序等進(jìn)行分類整理，建立專門的檔案目錄，并妥善保存。檔案保管期限按照公司檔案管理制度的規(guī)定執(zhí)行。檔案查閱與利用公司內(nèi)部各部門和人員因工作需要查閱授權(quán)檔案時，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱檔案時，應(yīng)遵守檔案管理制度，不得損壞、涂改或泄露檔案內(nèi)容。附則解釋權(quán)本辦法由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。