期現(xiàn)貨貿(mào)易管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范公司期現(xiàn)貨貿(mào)易行為，加強(qiáng)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司開展的期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)活動(dòng)。（三）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)規(guī)范，依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)可控原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)，確保公司資產(chǎn)安全。3.套期保值原則期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)應(yīng)以套期保值為目的，嚴(yán)禁以投機(jī)為目的進(jìn)行交易。通過套期保值操作，規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定。4.統(tǒng)一管理原則期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，由公司指定的部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實(shí)施和監(jiān)督管理，確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范、高效。二、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）期現(xiàn)貨貿(mào)易管理委員會(huì)1.組成公司設(shè)立期現(xiàn)貨貿(mào)易管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），由公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。管委會(huì)主任由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由總經(jīng)理擔(dān)任。2.職責(zé)（1）審議期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、年度計(jì)劃和重大交易方案。（2）研究分析期現(xiàn)貨市場(chǎng)形勢(shì)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)限額。（3）協(xié)調(diào)解決期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)中的重大問題，決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置方案。（4）監(jiān)督檢查期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。（二）業(yè)務(wù)管理部門公司指定[具體部門名稱]為期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的日常管理工作，其主要職責(zé)如下：1.貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司期現(xiàn)貨貿(mào)易管理辦法。2.制定期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)操作流程和內(nèi)部控制制度，并組織實(shí)施。3.負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的交易策劃、交易執(zhí)行和交易結(jié)算等工作。4.定期對(duì)期現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行分析研究，為公司決策提供信息支持。5.負(fù)責(zé)與期貨經(jīng)紀(jì)公司、現(xiàn)貨供應(yīng)商及客戶等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)工作。6.監(jiān)控期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理部門公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制工作，其主要職責(zé)如下：1.建立健全期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。2.對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和計(jì)量，定期出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額，并對(duì)業(yè)務(wù)部門的交易情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，確保業(yè)務(wù)操作在風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)進(jìn)行。4.當(dāng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過風(fēng)險(xiǎn)限額時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并督促業(yè)務(wù)部門采取有效措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。5.參與期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)重大決策，從風(fēng)險(xiǎn)管理角度提供專業(yè)意見和建議。（四）財(cái)務(wù)部門公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作，其主要職責(zé)如下：1.制定期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。2.負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)資金的籌集、調(diào)配和使用管理，確保資金安全。3.對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)收支和盈虧情況。4.定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表，為公司決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。5.參與期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的成本控制和效益分析工作。（五）審計(jì)部門公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，其主要職責(zé)如下：1.制定期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)方案。2.對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性等進(jìn)行審計(jì)檢查。3.及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出改進(jìn)建議和意見。4.對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)。三、期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)流程（一）業(yè)務(wù)計(jì)劃制定1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求、市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)等因素，制定期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)年度計(jì)劃和月度計(jì)劃，明確交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格區(qū)間、交易時(shí)間等交易要素。2.業(yè)務(wù)計(jì)劃經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大業(yè)務(wù)計(jì)劃需提交期現(xiàn)貨貿(mào)易管理委員會(huì)審議通過。（二）交易對(duì)手選擇1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司、現(xiàn)貨供應(yīng)商及客戶等交易對(duì)手進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，選擇具有良好信譽(yù)、較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為的交易對(duì)手。2.交易對(duì)手的選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，通過招標(biāo)、詢價(jià)、比選等方式確定。3.業(yè)務(wù)部門與選定的交易對(duì)手簽訂相關(guān)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易條款、結(jié)算方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。（三）交易執(zhí)行1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批后的業(yè)務(wù)計(jì)劃和選定的交易對(duì)手，下達(dá)交易指令。交易指令應(yīng)明確交易品種、交易數(shù)量、交易價(jià)格、交易方向等要素，并經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字。2.期貨交易指令通過期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行下單操作，現(xiàn)貨交易指令按照合同或協(xié)議約定的方式進(jìn)行執(zhí)行。3.在交易執(zhí)行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注市場(chǎng)行情變化，及時(shí)調(diào)整交易策略，確保交易目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。如遇市場(chǎng)異常波動(dòng)或其他重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門。（四）交易結(jié)算1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的結(jié)算工作，按照合同或協(xié)議約定的結(jié)算方式和時(shí)間，與交易對(duì)手進(jìn)行資金結(jié)算和貨物交割。2.期貨交易結(jié)算由期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨交易所的結(jié)算規(guī)則進(jìn)行辦理，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)核對(duì)期貨交易結(jié)算單，確保結(jié)算數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。3.現(xiàn)貨交易結(jié)算應(yīng)根據(jù)合同或協(xié)議約定的結(jié)算方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、票據(jù)結(jié)算等，進(jìn)行資金收付和貨物交付的核對(duì)與確認(rèn)。4.財(cái)務(wù)部門定期編制期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)結(jié)算報(bào)表，報(bào)送業(yè)務(wù)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)，作為業(yè)務(wù)核算和業(yè)績(jī)考核的依據(jù)。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警工作，定期對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并發(fā)出預(yù)警信號(hào)。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，及時(shí)調(diào)整交易策略，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如止損、減倉、套期保值等，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。3.當(dāng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過風(fēng)險(xiǎn)限額時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)立即啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和期現(xiàn)貨貿(mào)易管理委員會(huì)報(bào)告。（六）檔案管理1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案的收集、整理、歸檔和保管工作，確保檔案資料的完整性、真實(shí)性和有效性。2.期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)檔案應(yīng)包括業(yè)務(wù)計(jì)劃、交易對(duì)手資料、交易合同或協(xié)議、交易指令、交易結(jié)算單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等相關(guān)文件和資料。3.檔案保管期限應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，期滿后按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行銷毀或存檔。四、風(fēng)險(xiǎn)管理制度（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)業(yè)務(wù)的影響程度。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和計(jì)量，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)限額。3.建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，收集、整理和分析期現(xiàn)貨市場(chǎng)數(shù)據(jù)、交易對(duì)手信息、業(yè)務(wù)操作記錄等相關(guān)資料，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持。（二）風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)定1.根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，設(shè)定期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)限額，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額、信用風(fēng)險(xiǎn)限額、操作風(fēng)險(xiǎn)限額等。2.風(fēng)險(xiǎn)限額應(yīng)明確具體的指標(biāo)和數(shù)值，并根據(jù)市場(chǎng)情況和公司經(jīng)營(yíng)狀況適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3.業(yè)務(wù)部門在開展期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)限額規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作在風(fēng)險(xiǎn)可控范圍內(nèi)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)異常變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和預(yù)警閾值，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)分為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四級(jí)，分別對(duì)應(yīng)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和輕微風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)處置1.當(dāng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過風(fēng)險(xiǎn)限額或發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即采取有效的風(fēng)險(xiǎn)處置措施，如止損、減倉、套期保值、追加保證金、調(diào)整交易策略等，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門和人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)處置措施有效執(zhí)行。3.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)和期現(xiàn)貨貿(mào)易管理委員會(huì)，由管委會(huì)研究決策風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并組織實(shí)施。（五）應(yīng)急管理1.制定期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、處置措施等內(nèi)容。2.定期對(duì)應(yīng)急處置預(yù)案進(jìn)行演練和修訂，確保預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。3.當(dāng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或市場(chǎng)異常波動(dòng)時(shí)，啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，迅速采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，最大限度地減少公司損失，維護(hù)公司正常經(jīng)營(yíng)秩序。五、內(nèi)部控制制度（一）崗位分離與制衡1.期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)涉及的交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)核算等崗位應(yīng)相互分離，形成有效的崗位制衡機(jī)制。2.明確各崗位的職責(zé)權(quán)限，嚴(yán)禁一人兼任不相容崗位，防止因職責(zé)不清、權(quán)力集中而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)隱患。（二）授權(quán)審批制度1.建立期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，明確不同級(jí)別管理人員的審批權(quán)限和審批流程。2.業(yè)務(wù)部門開展期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)，應(yīng)按照授權(quán)審批制度的規(guī)定，提交相應(yīng)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)和審批文件，經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。3.嚴(yán)禁越權(quán)審批或未經(jīng)授權(quán)擅自開展業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。（三）內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，檢查業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性等。2.內(nèi)部審計(jì)應(yīng)覆蓋期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的全過程，包括業(yè)務(wù)計(jì)劃制定、交易對(duì)手選擇、交易執(zhí)行、交易結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)審計(jì)整改通知書，督促相關(guān)部門和人員進(jìn)行整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（四）信息披露與保密1.按照國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期對(duì)公司期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)情況進(jìn)行信息披露，確保信息公開、透明。2.加強(qiáng)對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)信息的保密管理，明確信息保密范圍、保密措施和保密責(zé)任，防止信息泄露給公司造成損失。3.參與期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密規(guī)定，不得擅自對(duì)外披露公司業(yè)務(wù)信息。六、監(jiān)督與檢查（一）定期檢查1.業(yè)務(wù)管理部門定期對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，檢查業(yè)務(wù)操作是否符合公司管理辦法和內(nèi)部控制制度的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否有效執(zhí)行，交易記錄是否完整準(zhǔn)確等。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)變化情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并提出改進(jìn)建議。3.財(cái)務(wù)部門定期對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金管理情況進(jìn)行檢查，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，資金安全。（二）專項(xiàng)檢查1.根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或監(jiān)管要求，不定期開展期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查可針對(duì)特定業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或重大交易項(xiàng)目進(jìn)行深入檢查。2.專項(xiàng)檢查由公司指定的部門牽頭組織實(shí)施，相關(guān)部門配合參與。檢查結(jié)束后，應(yīng)形成專項(xiàng)檢查報(bào)告，提出檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改建議。（三）違規(guī)處理1.對(duì)期現(xiàn)貨貿(mào)易業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。違規(guī)行為包括但不限于違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司管理辦法和內(nèi)部控制制度，未履行審批程序擅自開展業(yè)務(wù)，違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失等。2.對(duì)違規(guī)責(zé)