中石油采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范中國石油天然氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）采購管理行為，加強采購過程控制，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，降低采購成本，防范采購風險，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及所屬各企事業(yè)單位的物資、工程、服務等采購活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開公正原則：采購過程應公開透明，遵循公平競爭原則，保證所有符合條件的供應商都有機會參與，確保采購結果公正合理。3.科學高效原則：運用科學的采購管理方法和信息技術手段，優(yōu)化采購流程，提高采購效率，降低采購成本。4.質(zhì)量優(yōu)先原則：在滿足采購需求的前提下，優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、信譽良好的供應商和產(chǎn)品，確保采購物資、工程和服務符合公司要求。5.廉潔自律原則：采購人員應嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，嚴禁在采購活動中謀取私利，確保采購活動廉潔公正。二、管理職責（一）公司總部職責1.制定和完善公司采購管理的規(guī)章制度、政策和標準。2.指導、監(jiān)督和檢查所屬企事業(yè)單位的采購管理工作。3.負責公司總部直接管理的重大采購項目的組織實施和決策。4.協(xié)調(diào)解決公司采購管理工作中的重大問題。（二）所屬企事業(yè)單位職責1.貫徹執(zhí)行公司采購管理的規(guī)章制度、政策和標準。2.負責本單位采購管理工作的組織實施和日常管理。3.編制本單位采購計劃，組織采購活動，簽訂采購合同，并負責合同的執(zhí)行和驗收。4.建立健全本單位采購管理檔案，對采購活動進行記錄和統(tǒng)計分析。5.配合公司總部做好采購管理的相關工作，及時報告采購管理工作中的重大事項。（三）采購部門職責1.負責采購計劃的編制、采購項目的組織實施和采購合同的簽訂與執(zhí)行。2.開展供應商管理工作，包括供應商的選擇、評價、考核等。3.收集、整理和分析采購信息，為采購決策提供依據(jù)。4.協(xié)調(diào)與其他部門的工作關系，確保采購活動順利進行。（四）其他部門職責1.使用部門負責提出采購需求，參與采購項目的技術要求制定、供應商選擇和采購驗收等工作。2.財務部門負責審核采購預算、支付采購款項，并對采購活動進行財務監(jiān)督。3.審計部門負責對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購行為的合規(guī)性和效益性。三、采購計劃管理（一）采購計劃的編制1.使用部門應根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營計劃、項目進度安排等，結合庫存情況，定期編制采購需求計劃。采購需求計劃應明確采購物資、工程或服務的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等內(nèi)容。2.采購部門應根據(jù)使用部門提交的采購需求計劃，結合市場供應情況、采購周期等因素，綜合平衡后編制年度、季度和月度采購計劃。采購計劃應包括采購項目名稱、采購內(nèi)容、采購方式、預算金額、預計采購時間等信息。3.采購計劃編制完成后，應按照公司內(nèi)部審批流程進行審核和批準。審核內(nèi)容包括采購需求的合理性、采購方式的合規(guī)性、預算金額的準確性等。（二）采購計劃的調(diào)整1.在采購計劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、生產(chǎn)經(jīng)營計劃調(diào)整、項目進度變更等原因需要調(diào)整采購計劃的，使用部門應及時提出調(diào)整申請，并說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.采購部門應根據(jù)使用部門的調(diào)整申請，對采購計劃進行評估和審核。如確需調(diào)整，應按照原審批流程進行審批，并及時通知相關部門和供應商。3.采購計劃調(diào)整后，采購部門應及時更新采購信息，確保采購活動的順利進行。四、采購方式（一）招標采購1.招標采購是指招標人通過發(fā)布招標公告或者投標邀請書，邀請?zhí)囟ɑ蛘卟惶囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標，并按照規(guī)定程序確定中標人的采購方式。2.達到下列標準之一的采購項目，應當采用招標采購方式：物資采購單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；工程采購單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；服務采購單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。3.招標采購應按照《中華人民共和國招標投標法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定進行，嚴格遵循招標程序，確保招標活動的公開、公平、公正。（二）競爭性談判采購1.競爭性談判采購是指采購人通過與符合相應資格條件不少于3家的供應商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判采購方式：招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術復雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。3.競爭性談判采購應成立談判小組，由采購人代表和有關專家共3人以上單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。談判小組應按照規(guī)定的程序進行談判，確定成交供應商。（三）詢價采購1.詢價采購是指采購人向有關供應商發(fā)出詢價單，對供應商的報價進行比較，從中確定成交供應商的采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價采購方式。3.詢價采購應向不少于3家的供應商發(fā)出詢價單，要求供應商一次報出不得更改的價格。采購人應根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人向唯一供應商進行采購的方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應商處采購的；發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額10%的。3.單一來源采購應按照公司內(nèi)部規(guī)定的程序進行審批，并在采購文件中說明采用單一來源采購方式的理由和依據(jù)。（五）電子采購1.鼓勵采用電子采購方式進行物資、工程和服務采購。電子采購應依托公司建立的電子采購平臺進行，實現(xiàn)采購信息發(fā)布、供應商報名、投標報價、開標評標、合同簽訂等采購流程的電子化操作。2.電子采購平臺應具備信息發(fā)布、交易管理、監(jiān)督預警、數(shù)據(jù)分析等功能，確保采購活動的規(guī)范、高效、透明。3.采購部門應加強對電子采購平臺的管理和維護，保障平臺的安全穩(wěn)定運行。同時，應組織采購人員進行電子采購操作培訓，提高采購人員的電子采購技能和水平。五、供應商管理（一）供應商準入1.建立供應商準入制度，明確供應商準入條件和流程。供應商準入條件應包括供應商的資質(zhì)、信譽、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務等方面的要求。2.采購部門應定期收集供應商信息，建立供應商信息庫。對申請準入的供應商，采購部門應進行資格審查，包括對供應商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證證書等相關資質(zhì)文件的審核。3.經(jīng)資格審查合格的供應商，采購部門應組織相關部門進行實地考察，了解供應商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、售后服務能力等情況。實地考察合格的供應商，方可納入公司供應商信息庫。（二）供應商評價與考核1.建立供應商評價與考核機制，定期對供應商的供貨質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務等方面進行評價和考核。評價與考核結果應作為供應商選擇、續(xù)用、淘汰的重要依據(jù)。2.采購部門應制定供應商評價與考核指標體系，明確各項指標的權重和評分標準。評價與考核指標應包括質(zhì)量指標、交貨期指標、價格指標、服務指標等方面的內(nèi)容。3.采購部門應定期組織相關部門對供應商進行評價與考核，評價與考核周期一般為每年一次。評價與考核結果應及時反饋給供應商，并在公司內(nèi)部進行公示。（三）供應商動態(tài)管理1.根據(jù)供應商評價與考核結果，對供應商進行動態(tài)管理。對評價與考核優(yōu)秀的供應商，可給予優(yōu)先采購、增加采購份額等獎勵；對評價與考核不合格的供應商，應及時采取警告、限期整改、暫停采購、淘汰等措施。2.采購部門應定期對供應商信息庫進行清理和更新，及時刪除已淘汰的供應商信息，補充新的供應商信息。同時，應加強對供應商信息庫的安全管理，防止信息泄露。3.對于因供應商原因?qū)е虏少徍贤瑹o法履行或出現(xiàn)質(zhì)量問題、交貨延遲等情況的，采購部門應及時與供應商溝通協(xié)商，要求供應商采取措施解決問題。如供應商未能及時解決問題，采購部門應按照合同約定追究供應商的違約責任。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購項目確定成交供應商后，采購部門應及時與供應商簽訂采購合同。采購合同應明確采購物資、工程或服務的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨時間、交貨地點、付款方式、違約責任等條款。2.采購合同應采用書面形式，由雙方法定代表人或其授權代表簽字并加蓋公章。采購合同簽訂前，采購部門應將合同文本提交法律部門進行審核，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定的要求。3.采購合同簽訂后，采購部門應及時將合同副本分送使用部門、財務部門等相關部門，以便各部門做好合同執(zhí)行和監(jiān)督工作。（二）合同執(zhí)行1.采購部門應按照采購合同約定，跟蹤供應商的生產(chǎn)進度和交貨情況，及時協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.使用部門應按照采購合同約定，做好貨物的驗收、保管和使用等工作。如發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量、數(shù)量等不符合合同約定的，應及時通知采購部門與供應商協(xié)商解決。3.財務部門應按照采購合同約定，及時支付采購款項。支付采購款項前，財務部門應審核采購合同的執(zhí)行情況、發(fā)票的真實性和合法性等。（三）合同變更與解除1.在采購合同執(zhí)行過程中，如因市場變化、生產(chǎn)經(jīng)營計劃調(diào)整、項目進度變更等原因需要變更合同條款的，采購部門應及時與供應商協(xié)商，簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、變更的原因、雙方的權利和義務等條款。2.如因不可抗力或其他不可預見、不可避免的原因?qū)е虏少徍贤瑹o法履行或部分無法履行的，采購部門應及時與供應商協(xié)商，簽訂合同解除協(xié)議。合同解除協(xié)議應明確解除合同的原因、雙方的權利和義務、善后處理等條款。3.采購合同變更或解除后，采購部門應及時將變更或解除情況通知使用部門、財務部門等相關部門，并做好相關資料的歸檔工作。（四）合同糾紛處理1.在采購合同履行過程中，如發(fā)生合同糾紛，采購部門應及時與供應商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應按照合同約定的爭議解決方式進行處理，如申請仲裁或提起訴訟。2.采購部門應積極配合公司法律部門做好合同糾紛的處理工作，提供相關證據(jù)和資料，維護公司的合法權益。3.合同糾紛處理完畢后，采購部門應及時總結經(jīng)驗教訓，完善采購合同管理流程，避免類似糾紛的再次發(fā)生。七、采購風險管理（一）風險識別與評估1.建立采購風險識別與評估機制，定期對采購活動中可能存在的風險進行識別和評估。采購風險包括市場風險、質(zhì)量風險、供應商風險、合同風險、廉潔風險等方面。2.采購部門應制定采購風險識別與評估方法和標準，明確風險識別的范圍、內(nèi)容和流程，以及風險評估的指標、權重和評分標準。3.采購部門應組織相關部門和人員對采購風險進行識別和評估，評估結果應形成采購風險評估報告。采購風險評估報告應包括風險識別情況、風險評估結果、風險應對措施等內(nèi)容。（二）風險應對措施1.根據(jù)采購風險評估結果，制定相應的風險應對措施。風險應對措施應包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉移、風險接受等方面。2.對于市場風險，采購部門應加強市場調(diào)研和分析，及時掌握市場動態(tài)和價格變化趨勢，合理安排采購計劃，采取套期保值等方式規(guī)避市場風險。3.對于質(zhì)量風險，采購部門應加強對供應商的質(zhì)量管理，嚴格審核供應商的資質(zhì)和產(chǎn)品質(zhì)量，加強采購物資的檢驗和驗收，確保采購物資符合質(zhì)量要求。4.對于供應商風險，采購部門應加強供應商管理，建立供應商評價與考核機制，定期對供應商進行評價和考核，及時淘汰不合格供應商，降低供應商風險。5.對于合同風險，采購部門應加強采購合同管理，嚴格按照合同簽訂流程簽訂合同，加強合同執(zhí)行過程的監(jiān)督和管理，及時處理合同變更和解除事宜，降低合同風險。6.對于廉潔風險，采購部門應加強廉潔教育，建立廉潔風險防控機制，加強對采購人員的監(jiān)督和管理，嚴禁采購人員在采購活動中謀取私利，確保采購活動廉潔公正。（三）風險監(jiān)控與預警1.建立采購風險監(jiān)控與預警機制，定期對采購風險進行監(jiān)控和預警。采購部門應制定采購風險監(jiān)控指標和預警標準，明確風險監(jiān)控的內(nèi)容、頻率和方式，以及預警信息的發(fā)布和處理流程。2.采購部門應通過定期檢查、數(shù)據(jù)分析、供應商反饋等方式，對采購風險進行監(jiān)控。如發(fā)現(xiàn)采購風險指標超過預警標準，應及時發(fā)布預警信息，并采取相應的風險應對措施。3.采購部門應定期對采購風險監(jiān)控與預警工作進行總結和分析，評估風險監(jiān)控與預警措施的有效性，及時調(diào)整和完善風險監(jiān)控與預警機制，提高采購風險管理水平。八、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司建立采購內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購活動的全過程監(jiān)督。采購部門應定期對采購計劃的執(zhí)行情況、采購方式的選擇、供應商的管理、采購合同的簽訂與執(zhí)行等方面進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.審計部門應定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購行為的合規(guī)性、合法性和效益性。審計部門可采取定期審計、專項審計、離任審計等方式，對采購活動進行全面審計或重點審計。3.財務部門應加強對采購資金的管理和監(jiān)督，審核采購預算的執(zhí)行情況、采購款項的支付情況等。財務部門應定期對采購資金的使用情況進行檢查和分析，確保采購資金的安全