見證管理暫行辦法一、總則（一）目的為加強公司/組織的見證管理工作，確保各項業(yè)務活動的合規(guī)性、準確性和可靠性，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內涉及見證環(huán)節(jié)的各類業(yè)務活動，包括但不限于項目招投標、合同簽訂、重要文件簽署、關鍵業(yè)務操作等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則見證活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司/組織內部的規(guī)章制度。2.客觀公正原則見證人員應秉持客觀、公正的態(tài)度，如實記錄見證過程和結果，不受任何利益關系的影響。3.全面覆蓋原則對涉及見證的各個環(huán)節(jié)和關鍵節(jié)點進行全面管理，確保無遺漏。4.責任明確原則明確見證活動中各相關人員的職責，做到責任到人，便于追溯和問責。二、見證機構及人員管理（一）見證機構設置公司/組織設立專門的見證管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調見證管理工作。見證管理部門應配備專業(yè)的管理人員，確保見證工作的有效開展。（二）見證人員資質要求1.見證人員應具備良好的職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)，熟悉相關業(yè)務流程和法律法規(guī)。2.從事特定領域見證工作的人員，需具備相應的專業(yè)知識和技能，并取得相關行業(yè)認可的資格證書。（三）見證人員培訓與考核1.定期組織見證人員參加業(yè)務培訓，內容包括法律法規(guī)、行業(yè)標準、見證流程、職業(yè)道德等，不斷提升見證人員的業(yè)務水平和綜合素質。2.建立見證人員考核機制，對見證人員的工作表現(xiàn)、業(yè)務能力、職業(yè)道德等方面進行定期考核?？己私Y果與績效掛鉤，對考核不合格的人員進行相應的培訓或調整崗位。三、見證流程管理（一）見證申請1.業(yè)務部門在開展涉及見證環(huán)節(jié)的業(yè)務活動前，應提前向見證管理部門提交見證申請。申請內容應包括見證事項的詳細說明、見證時間、地點、參與人員等信息。2.見證管理部門收到申請后，對申請內容進行審核，審核通過后安排見證人員。（二）見證準備1.見證人員接到見證任務后，應提前了解見證事項的相關背景和要求，熟悉業(yè)務流程和見證要點。2.準備見證所需的文件、資料和工具，如見證記錄表格、相機、錄音設備等。（三）見證實施1.見證人員按照約定的時間和地點到達見證現(xiàn)場，對見證事項進行全程監(jiān)督和記錄。2.在見證過程中，見證人員應密切關注業(yè)務活動的進展情況，確保各項操作符合規(guī)定程序和要求。對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出糾正意見，并記錄在案。3.見證人員應如實記錄見證過程中的重要環(huán)節(jié)、關鍵數(shù)據(jù)、參與人員的行為等信息，記錄應清晰、準確、完整。記錄方式可采用文字記錄、拍照、錄音、錄像等多種形式。（四）見證報告1.見證活動結束后，見證人員應及時整理見證記錄，撰寫見證報告。見證報告應包括見證事項的基本情況、見證過程、見證結果、發(fā)現(xiàn)的問題及處理建議等內容。2.見證報告經(jīng)見證人員簽字確認后，提交給見證管理部門審核。見證管理部門審核通過后，將見證報告分發(fā)給相關業(yè)務部門和存檔。四、見證記錄與檔案管理（一）見證記錄要求1.見證記錄應真實、準確、完整地反映見證過程和結果，不得篡改、偽造記錄內容。2.記錄內容應包括見證事項的名稱、時間、地點、參與人員、見證過程描述、見證結果等詳細信息。3.見證記錄應采用統(tǒng)一的格式和編號，便于管理和查詢。（二）見證檔案管理1.建立見證檔案管理制度，對見證過程中形成的各類記錄、報告、文件等資料進行集中管理。2.見證檔案應按照見證事項的類別、時間順序等進行分類整理，確保檔案資料的系統(tǒng)性和完整性。3.明確見證檔案的保管期限，根據(jù)相關法律法規(guī)和公司/組織的實際情況確定合理的保管期限。保管期限屆滿后，按照規(guī)定的程序進行銷毀或存檔。4.嚴格控制見證檔案的查閱和使用權限，未經(jīng)授權的人員不得查閱和使用見證檔案。確因工作需要查閱見證檔案的，應履行相應的審批手續(xù)，并做好查閱記錄。五、監(jiān)督與檢查（一）內部監(jiān)督1.見證管理部門定期對見證工作進行內部檢查，檢查內容包括見證人員的工作執(zhí)行情況、見證記錄的準確性和完整性、見證檔案的管理情況等。2.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）外部監(jiān)督1.積極配合相關政府部門、行業(yè)協(xié)會等的監(jiān)督檢查工作，如實提供見證工作的相關資料和信息。2.對于外部監(jiān)督檢查中提出的意見和建議，認真分析研究，制定整改措施，并及時反饋整改情況。六、責任追究（一）見證人員責任1.見證人員在見證過程中如存在違反法律法規(guī)、行業(yè)標準或公司/組織規(guī)定的行為，導致見證結果失實或出現(xiàn)其他不良后果的，應承擔相應的責任。2.責任追究方式包括批評教育、警告、罰款、暫?；蛉∠娮C資格等，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。（二）業(yè)務部門責任1.業(yè)務部門如未按照規(guī)定申請見證或提供虛假見證信息，影響見證工作正常開展的，應承擔相應的責任。2.責任追究方式包括責令改正、通報