法律分險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及各部門在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中涉及的各類法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。（三）定義與原則1.定義法律風(fēng)險(xiǎn)：指公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境的變化以及自身未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)而導(dǎo)致的，可能使公司遭受不利法律后果的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理：通過(guò)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的全過(guò)程管理活動(dòng)。2.原則全面性原則：法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，涵蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。預(yù)防為主原則：注重對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防，通過(guò)完善制度、規(guī)范流程、加強(qiáng)培訓(xùn)等措施，降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。審慎性原則：在識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)保持審慎態(tài)度，充分考慮各種可能的法律后果。動(dòng)態(tài)管理原則：法律風(fēng)險(xiǎn)處于不斷變化之中，應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。二、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.合同風(fēng)險(xiǎn)：包括合同的簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款不明確、對(duì)方違約、合同欺詐等。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：涉及公司商標(biāo)、專利、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)和運(yùn)用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，如侵權(quán)糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬爭(zhēng)議等。3.勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)：涵蓋勞動(dòng)合同的簽訂、解除、勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)爭(zhēng)議處理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及內(nèi)部規(guī)章制度而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，如稅務(wù)合規(guī)、環(huán)保合規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)入合規(guī)等。5.訴訟仲裁風(fēng)險(xiǎn)：因公司作為訴訟或仲裁當(dāng)事人而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如訴訟結(jié)果不利、仲裁費(fèi)用高昂等。6.其他法律風(fēng)險(xiǎn)：包括但不限于公司治理、股權(quán)交易、對(duì)外投資、并購(gòu)重組等方面可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（二）識(shí)別方法1.問(wèn)卷調(diào)查法：設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，向各部門及員工發(fā)放，收集有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的信息。2.訪談法：與公司高層管理人員、各部門負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位員工等進(jìn)行訪談，了解其在工作中遇到的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。3.案例分析法：收集、分析同行業(yè)或類似企業(yè)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)案例，從中發(fā)現(xiàn)公司可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。4.法律法規(guī)梳理法：對(duì)與公司經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件進(jìn)行梳理，查找其中可能對(duì)公司產(chǎn)生影響的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.流程分析法：對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)分析，找出其中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（三）識(shí)別結(jié)果記錄1.對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、可能導(dǎo)致的后果等。2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)清單，并根據(jù)識(shí)別情況及時(shí)更新，確保清單的準(zhǔn)確性和完整性。三、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.可能性：評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度：評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)公司造成的影響大小，包括經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、業(yè)務(wù)中斷等方面，分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。（二）評(píng)估方法1.定性評(píng)估法：根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)判斷，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行定性評(píng)估，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.定量評(píng)估法：運(yùn)用數(shù)學(xué)模型或統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度進(jìn)行量化評(píng)估，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度。（三）評(píng)估結(jié)果應(yīng)用1.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和優(yōu)先應(yīng)對(duì)。2.將法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果作為制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施的重要依據(jù)。四、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性極高且一旦發(fā)生將對(duì)公司造成重大損失的法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、退出特定市場(chǎng)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低1.完善制度流程：針對(duì)識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)，完善公司相關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程，明確各部門和人員的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范操作程序，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。2.加強(qiáng)合同管理：在合同簽訂前，對(duì)合同對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，審查合同條款，確保合同的合法性、完整性和可操作性；在合同履行過(guò)程中，加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行中出現(xiàn)的問(wèn)題。3.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)和運(yùn)用，提高公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。4.規(guī)范勞動(dòng)用工管理：依法簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)；按時(shí)足額支付勞動(dòng)報(bào)酬，依法繳納社會(huì)保險(xiǎn)；加強(qiáng)勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)防和處理，避免勞動(dòng)糾紛的發(fā)生。5.加強(qiáng)合規(guī)管理：建立合規(guī)管理體系，定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)和內(nèi)部審計(jì)，確保公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。6.建立應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能發(fā)生的訴訟仲裁等法律糾紛，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)對(duì)流程和責(zé)任分工，提高應(yīng)對(duì)法律糾紛的能力。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.購(gòu)買保險(xiǎn)：對(duì)于一些可以通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)產(chǎn)損失險(xiǎn)、責(zé)任險(xiǎn)等，公司可根據(jù)實(shí)際情況購(gòu)買相應(yīng)的保險(xiǎn)產(chǎn)品。2.簽訂免責(zé)條款：在合同簽訂過(guò)程中，合理設(shè)置免責(zé)條款，將部分法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同對(duì)方。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于一些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低且影響程度較小的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司可選擇風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但需密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，適時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。五、法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（一）監(jiān)控指標(biāo)1.法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生數(shù)量：統(tǒng)計(jì)公司在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量，分析風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)。2.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況：檢查各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，確保措施得到有效落實(shí)。3.法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果變化情況：定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估，對(duì)比評(píng)估結(jié)果的變化，判斷法律風(fēng)險(xiǎn)管理效果。（二）監(jiān)控方法1.定期報(bào)告制度：各部門定期向法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門報(bào)告本部門法律風(fēng)險(xiǎn)情況及應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況。2.數(shù)據(jù)分析：通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部數(shù)據(jù)和外部信息的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。3.專項(xiàng)檢查：定期開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行深入檢查。（三）監(jiān)控結(jié)果處理1.根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，及時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。2.對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深入分析，查找原因，采取針對(duì)性措施加以改進(jìn)。六、信息溝通與共享（一）內(nèi)部溝通1.建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理溝通機(jī)制，明確各部門在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和溝通渠道。2.定期召開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作會(huì)議，通報(bào)法律風(fēng)險(xiǎn)情況，討論應(yīng)對(duì)措施，協(xié)調(diào)解決法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題。3.加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門與其他部門之間的信息共享，及時(shí)傳遞法律風(fēng)險(xiǎn)信息和應(yīng)對(duì)建議。（二）外部溝通1.與外部法律顧問(wèn)保持密切聯(lián)系，及時(shí)咨詢法律問(wèn)題，獲取專業(yè)意見(jiàn)和建議。2.關(guān)注法律法規(guī)和政策變化，加強(qiáng)與政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等的溝通交流，及時(shí)了解外部法律環(huán)境動(dòng)態(tài)。七、資源保障（一）人力資源1.配備專業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，明確團(tuán)隊(duì)成員的職責(zé)分工，確保法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展。2.加強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)成員的培訓(xùn)和考核，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。（二）物力資源1.保障法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需的辦公設(shè)備、軟件工具等物力資源。2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、整理、分析和共享。（三）