瀘州變更管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)瀘州地區(qū)公司的變更管理，確保變更過(guò)程的有序性、可控性和安全性，降低變更對(duì)生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、質(zhì)量、安全等方面的風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于瀘州地區(qū)公司內(nèi)所有涉及工藝、設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)、程序、文件等方面的變更管理活動(dòng)，包括新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目中的變更，以及日常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的臨時(shí)性變更和永久性變更。（三）變更定義本辦法所稱(chēng)變更，是指公司內(nèi)涉及的任何與工藝、設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)、程序、文件等相關(guān)的永久性或臨時(shí)性的改變。包括但不限于以下方面：1.工藝參數(shù)的調(diào)整，如溫度、壓力、流量、反應(yīng)時(shí)間等；2.設(shè)備的選型、采購(gòu)、安裝、調(diào)試、改造、報(bào)廢等；3.設(shè)施的新建、改建、擴(kuò)建、拆除等；4.系統(tǒng)的升級(jí)、優(yōu)化、停用、啟用等；5.程序的修訂、新增、廢止等；6.文件的修訂、換版、廢止等。（四）基本原則1.安全第一原則：變更管理應(yīng)始終將安全放在首位，確保變更不會(huì)對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境造成危害。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：對(duì)變更進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.審批流程原則：嚴(yán)格執(zhí)行變更審批流程，確保變更經(jīng)過(guò)充分的論證和審批。4.溝通協(xié)調(diào)原則：加強(qiáng)變更過(guò)程中的溝通協(xié)調(diào)，確保相關(guān)部門(mén)和人員了解變更情況，協(xié)同工作。5.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)變更管理，不斷優(yōu)化公司的管理流程和運(yùn)營(yíng)模式，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。二、變更分類(lèi)與分級(jí)（一）變更分類(lèi)1.工藝變更：包括工藝路線(xiàn)、工藝配方、工藝參數(shù)等的改變。2.設(shè)備變更：包括設(shè)備的選型、采購(gòu)、安裝、調(diào)試、改造、報(bào)廢等。3.設(shè)施變更：包括建筑物、構(gòu)筑物、管道、電氣等設(shè)施的新建、改建、擴(kuò)建、拆除等。4.系統(tǒng)變更：包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)、通信系統(tǒng)等的升級(jí)、優(yōu)化、停用、啟用等。5.程序變更：包括操作規(guī)程、管理制度、應(yīng)急預(yù)案等程序的修訂、新增、廢止等。6.文件變更：包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件的修訂、換版、廢止等。（二）變更分級(jí)根據(jù)變更對(duì)公司生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、質(zhì)量、安全等方面的影響程度，將變更分為以下三級(jí)：1.重大變更：對(duì)公司的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、質(zhì)量、安全等方面產(chǎn)生重大影響的變更，如關(guān)鍵工藝參數(shù)的改變、主要設(shè)備的更換、重要設(shè)施的拆除等。2.較大變更：對(duì)公司的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、質(zhì)量、安全等方面產(chǎn)生較大影響的變更，如一般工藝參數(shù)的調(diào)整、部分設(shè)備的改造、部分設(shè)施的改建等。3.一般變更：對(duì)公司的生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)、質(zhì)量、安全等方面產(chǎn)生較小影響的變更，如日常的文件修訂、程序微調(diào)、設(shè)備的小維修等。三、變更管理流程（一）變更申請(qǐng)1.變更提出部門(mén)或個(gè)人應(yīng)填寫(xiě)《變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、預(yù)期效果、影響范圍等。2.《變更申請(qǐng)表》應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至變更管理部門(mén)。（二）變更評(píng)估1.變更管理部門(mén)收到《變更申請(qǐng)表》后，應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估。2.評(píng)估內(nèi)容包括變更的必要性、可行性、安全性、環(huán)境影響等方面。3.評(píng)估人員應(yīng)根據(jù)變更的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，確定變更的級(jí)別。（三）變更審批1.變更管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)變更評(píng)估結(jié)果，編制《變更審批表》，提交至相應(yīng)的審批部門(mén)進(jìn)行審批。2.重大變更由公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批；較大變更由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；一般變更由相關(guān)主管人員審批。3.審批部門(mén)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審批，并簽署審批意見(jiàn)。（四）變更實(shí)施1.變更申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，變更提出部門(mén)或個(gè)人應(yīng)按照批準(zhǔn)的變更方案組織實(shí)施變更。2.變更實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)的操作規(guī)程和安全規(guī)定進(jìn)行操作，確保變更實(shí)施的質(zhì)量和安全。3.變更實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或需要調(diào)整變更方案，應(yīng)及時(shí)向變更管理部門(mén)報(bào)告，并重新進(jìn)行評(píng)估和審批。（五）變更驗(yàn)收1.變更實(shí)施完成后，變更提出部門(mén)或個(gè)人應(yīng)組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)變更進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收內(nèi)容包括變更的實(shí)施情況、預(yù)期效果、安全性能等方面。3.驗(yàn)收合格后，應(yīng)填寫(xiě)《變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并經(jīng)相關(guān)部門(mén)和人員簽字確認(rèn)。（六）變更關(guān)閉1.變更驗(yàn)收合格后，變更管理部門(mén)應(yīng)將《變更申請(qǐng)表》、《變更審批表》、《變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》等相關(guān)資料進(jìn)行歸檔，標(biāo)志變更關(guān)閉。2.變更關(guān)閉后，應(yīng)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，為今后的變更管理提供參考。四、變更風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.變更管理部門(mén)應(yīng)在變更評(píng)估階段，組織相關(guān)部門(mén)和人員對(duì)變更進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)采用科學(xué)的方法和工具，如頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、故障模式與影響分析（FMEA）等。3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容應(yīng)包括人員安全、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響、生產(chǎn)中斷、質(zhì)量波動(dòng)等方面。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.變更管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)變更的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用定性或定量的方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法等。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制1.變更管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等方面。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，降低至可接受的水平。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.變更實(shí)施過(guò)程中，變更管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、數(shù)據(jù)分析、人員訪(fǎng)談等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。3.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險(xiǎn)水平上升，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。五、變更溝通與培訓(xùn)（一）變更溝通1.變更管理部門(mén)應(yīng)在變更實(shí)施前，將變更的相關(guān)信息及時(shí)傳達(dá)給所有可能受到影響的部門(mén)和人員。2.變更溝通的方式包括會(huì)議、文件、公告等，確保相關(guān)人員了解變更的原因、內(nèi)容、影響范圍、實(shí)施時(shí)間等。3.變更溝通應(yīng)充分聽(tīng)取相關(guān)人員的意見(jiàn)和建議，及時(shí)解答他們的疑問(wèn)。（二）變更培訓(xùn)1.變更管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)變更的內(nèi)容和要求，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括變更的目的、意義、實(shí)施步驟、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面。3.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、在線(xiàn)培訓(xùn)等多種形式，確保相關(guān)人員掌握變更的知識(shí)和技能。六、變更文件管理（一）文件編制1.變更管理部門(mén)應(yīng)在變更實(shí)施過(guò)程中，及時(shí)編制與變更相關(guān)的文件，如變更方案、操作規(guī)程、安全規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。2.文件編制應(yīng)符合相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，語(yǔ)言嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，內(nèi)容完整準(zhǔn)確。3.文件編制完成后，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門(mén)和人員審核簽字后生效。（二）文件發(fā)放1.變更管理部門(mén)應(yīng)將編制好的變更文件及時(shí)發(fā)放給所有需要使用的部門(mén)和人員。2.文件發(fā)放應(yīng)做好記錄，確保文件發(fā)放的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.接收文件的部門(mén)和人員應(yīng)在文件發(fā)放記錄上簽字確認(rèn)。（三）文件修訂1.如變更文件在實(shí)施過(guò)程中需要修訂，變更管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)組織修訂。2.文件修訂應(yīng)按照文件編制的要求進(jìn)行，確保修訂后的文件符合實(shí)際情況和相關(guān)要求。3.文件修訂完成后，應(yīng)重新進(jìn)行審核、簽字和發(fā)放。（四）文件歸檔1.變更管理