建設(shè)稽查管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目的管理與監(jiān)督，規(guī)范建設(shè)稽查行為，確保建設(shè)項(xiàng)目依法依規(guī)進(jìn)行，保障工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度，提高投資效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司投資建設(shè)的所有工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建及技術(shù)改造等項(xiàng)目。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)規(guī)定開展建設(shè)稽查工作，確?；榛顒?dòng)合法合規(guī)。2.客觀公正原則以事實(shí)為依據(jù)，如實(shí)反映建設(shè)項(xiàng)目存在的問題，不偏袒、不徇私，公正地做出稽查結(jié)論。3.監(jiān)督與服務(wù)并重原則在監(jiān)督建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程的同時(shí)，為項(xiàng)目建設(shè)單位提供必要的指導(dǎo)和幫助，促進(jìn)項(xiàng)目順利推進(jìn)。4.預(yù)防為主原則注重對建設(shè)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正潛在問題，防患于未然。二、稽查機(jī)構(gòu)與職責(zé)（一）稽查機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立建設(shè)稽查辦公室，作為建設(shè)稽查工作的專門機(jī)構(gòu)，掛靠在[具體部門]。（二）職責(zé)分工1.建設(shè)稽查辦公室職責(zé)制定和完善建設(shè)稽查工作制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)。組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目的稽查工作，制定年度稽查計(jì)劃并報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。對建設(shè)項(xiàng)目的前期工作、工程實(shí)施、資金使用、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面稽查。負(fù)責(zé)對稽查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。定期向公司匯報(bào)建設(shè)稽查工作情況，提交稽查報(bào)告。建立建設(shè)項(xiàng)目稽查檔案，妥善保管稽查資料。完成公司交辦的其他與建設(shè)稽查相關(guān)的工作。2.稽查人員職責(zé)熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)規(guī)定，具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)。按照稽查計(jì)劃和要求，認(rèn)真開展稽查工作，如實(shí)記錄稽查情況，收集相關(guān)證據(jù)資料。對稽查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析，提出客觀公正的稽查意見和建議。保守稽查工作中涉及的商業(yè)秘密和項(xiàng)目信息。配合有關(guān)部門對稽查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理。三、稽查內(nèi)容與方法（一）稽查內(nèi)容1.前期工作稽查項(xiàng)目立項(xiàng)審批情況，包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等文件的編制與審批程序是否合規(guī)。項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇是否符合規(guī)定，勘察設(shè)計(jì)文件是否滿足工程建設(shè)要求。項(xiàng)目招投標(biāo)情況，包括招標(biāo)方式、招標(biāo)程序、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等是否合法合規(guī)，是否存在規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)等問題。2.工程實(shí)施稽查項(xiàng)目施工單位的資質(zhì)和人員配備是否符合要求，是否存在轉(zhuǎn)包、分包等違法違規(guī)行為。工程建設(shè)質(zhì)量情況，包括原材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量檢驗(yàn)，施工過程質(zhì)量控制，隱蔽工程驗(yàn)收等是否符合標(biāo)準(zhǔn)。工程建設(shè)安全情況，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實(shí)，安全防護(hù)措施是否到位，是否存在安全事故隱患。工程建設(shè)進(jìn)度情況，是否按照合同約定的工期組織施工，有無拖延工期現(xiàn)象。3.資金使用稽查項(xiàng)目資金的籌集、到位情況，是否按照規(guī)定及時(shí)足額籌集項(xiàng)目建設(shè)資金。資金使用是否合規(guī)，是否?？顚Ｓ茫袩o截留、挪用、浪費(fèi)資金等問題。工程價(jià)款結(jié)算情況，結(jié)算方式是否符合合同約定，結(jié)算依據(jù)是否充分，有無超付工程款現(xiàn)象。4.竣工驗(yàn)收稽查項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序是否合規(guī)，驗(yàn)收資料是否齊全、真實(shí)。工程質(zhì)量是否符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，是否存在質(zhì)量缺陷未整改到位的情況。項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算編制是否準(zhǔn)確、完整，是否經(jīng)過審計(jì)。（二）稽查方法1.查閱資料查閱項(xiàng)目前期文件、合同協(xié)議、施工圖紙、施工記錄、檢驗(yàn)檢測報(bào)告、財(cái)務(wù)賬目等相關(guān)資料，了解項(xiàng)目建設(shè)情況。2.實(shí)地檢查深入項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場，對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度等進(jìn)行實(shí)地查看，核實(shí)相關(guān)情況。3.人員訪談與項(xiàng)目建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)人員進(jìn)行訪談，了解項(xiàng)目實(shí)施過程中的實(shí)際情況和存在的問題。4.數(shù)據(jù)分析對項(xiàng)目建設(shè)過程中的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，如工程進(jìn)度數(shù)據(jù)、質(zhì)量檢測數(shù)據(jù)、資金支付數(shù)據(jù)等，查找異常情況和潛在問題。四、稽查程序（一）稽查準(zhǔn)備1.根據(jù)公司年度工作安排和項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際情況，制定建設(shè)稽查計(jì)劃，明確稽查項(xiàng)目、內(nèi)容、時(shí)間、人員等。2.組建稽查組，明確稽查組組長和成員的職責(zé)分工。3.收集與稽查項(xiàng)目相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政策文件及項(xiàng)目資料，熟悉項(xiàng)目基本情況。（二）稽查實(shí)施1.稽查組進(jìn)駐項(xiàng)目建設(shè)現(xiàn)場，向項(xiàng)目建設(shè)單位送達(dá)稽查通知書，告知稽查的目的、內(nèi)容、時(shí)間和要求。2.按照稽查內(nèi)容和方法，開展查閱資料、實(shí)地檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等工作，全面了解項(xiàng)目建設(shè)情況。3.對稽查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，收集相關(guān)證據(jù)資料，填寫稽查工作底稿。（三）稽查報(bào)告1.稽查組在完成稽查工作后，對稽查情況進(jìn)行整理和分析，撰寫稽查報(bào)告。2.稽查報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、稽查依據(jù)、稽查范圍、稽查方法、發(fā)現(xiàn)的問題、原因分析、整改建議等內(nèi)容。3.稽查報(bào)告經(jīng)稽查組組長審核后，提交建設(shè)稽查辦公室。（四）反饋與整改1.建設(shè)稽查辦公室對稽查報(bào)告進(jìn)行審核，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)稽查意見書，反饋稽查情況和整改要求。2.項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，針對稽查意見書中提出的問題制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和整改期限，并將整改方案報(bào)建設(shè)稽查辦公室備案。3.建設(shè)稽查辦公室對項(xiàng)目建設(shè)單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作落實(shí)到位。整改完成后，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)向建設(shè)稽查辦公室提交整改報(bào)告。（五）復(fù)查1.對整改不到位或拒不整改的項(xiàng)目，建設(shè)稽查辦公室組織進(jìn)行復(fù)查。2.復(fù)查應(yīng)按照原稽查程序進(jìn)行，重點(diǎn)檢查整改措施的落實(shí)情況和問題的整改效果。3.復(fù)查結(jié)束后，撰寫復(fù)查報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。對仍未整改到位的項(xiàng)目，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。五、問題處理（一）一般問題處理對于稽查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，如資料不完整、程序不規(guī)范等，建設(shè)稽查辦公室向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)整改通知書，要求其限期整改。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并將整改情況書面報(bào)告建設(shè)稽查辦公室。（二）嚴(yán)重問題處理對于稽查中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，如工程質(zhì)量事故、安全事故、違法違規(guī)行為等，建設(shè)稽查辦公室應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)，并按照公司相關(guān)規(guī)定和國家法律法規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。處理方式包括責(zé)令限期整改、暫停項(xiàng)目建設(shè)、罰款、追究相關(guān)人員責(zé)任等。（三）責(zé)任追究1.對在建設(shè)項(xiàng)目中存在違法違規(guī)行為的單位和個(gè)人，依法依規(guī)追究其責(zé)任。2.對因工作不力導(dǎo)致項(xiàng)目出現(xiàn)問題的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)責(zé)任主體，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，包括通報(bào)批評、限制市場準(zhǔn)入等。3.對建設(shè)稽查人員在工作中存在玩忽職守、徇私舞弊等行為的，依法依規(guī)追究其責(zé)任。六、檔案管理（一）檔案收集建設(shè)稽查辦公室負(fù)責(zé)收集、整理建設(shè)稽查工作中形成的各類文件、資料、記錄等，包括稽查計(jì)劃、稽查通知書、稽查工作底稿、稽查報(bào)告、整改方案、整改報(bào)告、復(fù)查報(bào)告等。（二）檔案整理按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定，對收集到的檔案資料進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。（三）檔案保管建設(shè)稽查辦公室設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備，對建設(shè)稽查檔案進(jìn)行妥善保管。檔案保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)