施工審核管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司施工審核管理工作，確保施工項(xiàng)目符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司要求，保障施工質(zhì)量與安全，提高項(xiàng)目效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有施工項(xiàng)目的審核管理，包括新建、改建、擴(kuò)建及維修等各類施工活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方相關(guān)規(guī)定進(jìn)行施工審核。2.全面審核原則：對(duì)施工項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、細(xì)致的審核，確保無(wú)遺漏。3.質(zhì)量安全優(yōu)先原則：將施工質(zhì)量和安全放在首位，審核過程中重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)保障措施。4.效率與效益兼顧原則：在保證審核質(zhì)量的前提下，提高審核效率，促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)效益最大化。二、施工審核管理職責(zé)分工（一）審核管理部門公司設(shè)立專門的施工審核管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)施工審核工作，制定審核計(jì)劃，組織審核團(tuán)隊(duì)，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析，并跟蹤整改情況。其主要職責(zé)包括：1.建立健全施工審核管理制度和流程。2.組織開展施工項(xiàng)目的預(yù)審核、過程審核及竣工驗(yàn)收審核等工作。3.對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。4.定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)施工審核管理工作情況。（二）項(xiàng)目部門項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)施工項(xiàng)目的具體實(shí)施，應(yīng)配合審核管理部門開展審核工作，提供相關(guān)資料，對(duì)審核提出的問題及時(shí)進(jìn)行整改。其主要職責(zé)包括：1.按照要求準(zhǔn)備施工項(xiàng)目的各類文件資料，確保資料真實(shí)、完整、有效。2.組織施工人員學(xué)習(xí)審核意見，制定整改措施并負(fù)責(zé)落實(shí)。3.及時(shí)向?qū)徍斯芾聿块T反饋施工過程中的問題及整改情況。（三）設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需求和相關(guān)規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，確保設(shè)計(jì)文件符合審核要求。在施工過程中，應(yīng)配合審核管理部門及項(xiàng)目部門，對(duì)設(shè)計(jì)變更等問題進(jìn)行技術(shù)解釋和指導(dǎo)。其主要職責(zé)包括：1.提供準(zhǔn)確、合理的施工設(shè)計(jì)文件。2.對(duì)施工過程中的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審核，并出具技術(shù)意見。3.協(xié)助解決施工中與設(shè)計(jì)相關(guān)的技術(shù)問題。（四）監(jiān)理單位監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)理，協(xié)助審核管理部門開展審核工作，對(duì)施工質(zhì)量、安全等進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促施工單位整改問題。其主要職責(zé)包括：1.按照監(jiān)理規(guī)范對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理，做好監(jiān)理記錄。2.對(duì)施工過程中的質(zhì)量、安全等問題及時(shí)提出整改要求，并跟蹤整改情況。3.配合審核管理部門對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行審核，提供監(jiān)理相關(guān)資料和意見。三、施工審核流程（一）預(yù)審核1.項(xiàng)目部門在施工項(xiàng)目立項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)向?qū)徍斯芾聿块T提交施工申請(qǐng)及相關(guān)資料，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件、施工圖紙等。2.審核管理部門收到資料后，組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)資料進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)審查項(xiàng)目是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司發(fā)展戰(zhàn)略，施工圖紙是否完整、準(zhǔn)確等。3.對(duì)于資料不齊全或不符合要求的，審核管理部門應(yīng)及時(shí)通知項(xiàng)目部門補(bǔ)充完善；對(duì)于存在重大問題的項(xiàng)目，應(yīng)提出不予通過的意見，并說明理由。（二）過程審核1.在施工過程中，審核管理部門應(yīng)定期或不定期組織對(duì)施工項(xiàng)目進(jìn)行過程審核。審核內(nèi)容包括施工質(zhì)量、施工安全、施工進(jìn)度、施工成本等方面。2.審核管理部門可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、人員訪談等方式進(jìn)行審核?，F(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)重點(diǎn)檢查施工工藝是否符合規(guī)范要求，施工設(shè)備是否正常運(yùn)行，施工安全防護(hù)措施是否到位等；資料查閱應(yīng)檢查施工過程中的各類記錄、報(bào)告、簽證等是否齊全、真實(shí)；人員訪談應(yīng)了解施工人員對(duì)施工要求的掌握情況及施工過程中存在的問題。3.審核人員在審核過程中發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)填寫審核記錄，并向施工單位及項(xiàng)目部門反饋。施工單位應(yīng)針對(duì)問題制定整改措施，明確整改責(zé)任人及整改期限，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。項(xiàng)目部門應(yīng)跟蹤整改情況，確保整改工作落實(shí)到位。（三）竣工驗(yàn)收審核1.施工項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目部門應(yīng)向?qū)徍斯芾聿块T提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)及相關(guān)資料，包括施工總結(jié)報(bào)告、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、安全評(píng)估報(bào)告、竣工圖紙等。2.審核管理部門收到申請(qǐng)及資料后，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收審核。審核內(nèi)容包括項(xiàng)目是否按照設(shè)計(jì)文件及合同要求完成施工任務(wù)，施工質(zhì)量是否符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，施工安全是否達(dá)標(biāo)，項(xiàng)目資料是否齊全、規(guī)范等。3.對(duì)于驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，審核管理部門出具竣工驗(yàn)收審核報(bào)告；對(duì)于驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，應(yīng)提出整改意見，要求施工單位限期整改，整改完成后重新申請(qǐng)驗(yàn)收。四、施工審核內(nèi)容（一）法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性審核1.審核施工項(xiàng)目是否符合國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，如建筑法、安全生產(chǎn)法、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等。2.檢查施工單位是否具備相應(yīng)的資質(zhì)證書，施工人員是否具備從業(yè)資格證書。（二）施工圖紙審核1.審查施工圖紙是否完整、準(zhǔn)確，圖紙會(huì)審記錄是否齊全。2.檢查施工圖紙是否符合設(shè)計(jì)規(guī)范及實(shí)際施工要求，是否存在矛盾、錯(cuò)誤或不合理之處。（三）施工組織設(shè)計(jì)審核1.審核施工組織設(shè)計(jì)是否合理，包括施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方案、施工質(zhì)量保證措施、施工安全保證措施等。2.檢查施工組織設(shè)計(jì)是否與施工圖紙及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況相匹配，是否具有可操作性。（四）施工質(zhì)量審核1.檢查施工過程中的質(zhì)量控制措施是否到位，質(zhì)量檢驗(yàn)記錄是否真實(shí)、完整。2.對(duì)關(guān)鍵工序、隱蔽工程等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，確保施工質(zhì)量符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（五）施工安全審核1.審查施工安全管理制度是否健全，安全責(zé)任是否落實(shí)。2.檢查施工現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)設(shè)施是否齊全、有效，施工人員是否遵守安全操作規(guī)程。（六）施工進(jìn)度審核1.對(duì)比施工進(jìn)度計(jì)劃與實(shí)際施工進(jìn)度，檢查是否存在延誤情況。2.分析延誤原因，督促施工單位采取有效措施加快施工進(jìn)度。（七）施工成本審核1.審核施工項(xiàng)目的成本預(yù)算是否合理，成本控制措施是否有效。2.檢查施工過程中的費(fèi)用支出是否合規(guī)，是否存在超支現(xiàn)象。五、審核結(jié)果處理（一）審核意見反饋1.審核管理部門在完成審核工作后，應(yīng)及時(shí)向施工單位及項(xiàng)目部門反饋審核意見。審核意見應(yīng)明確指出存在的問題及整改要求，并提供相關(guān)依據(jù)和建議。2.施工單位及項(xiàng)目部門收到審核意見后，應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，制定整改計(jì)劃，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將整改計(jì)劃報(bào)送審核管理部門。（二）整改跟蹤1.審核管理部門負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的整改情況進(jìn)行跟蹤檢查。整改跟蹤可采用定期檢查、不定期抽查等方式進(jìn)行。2.在整改跟蹤過程中，如發(fā)現(xiàn)施工單位未按照整改計(jì)劃進(jìn)行整改或整改不到位的，審核管理部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求施工單位加大整改力度，限期完成整改任務(wù)。（三）復(fù)查與驗(yàn)收1.施工單位完成整改后，應(yīng)向?qū)徍斯芾聿块T提交整改報(bào)告及相關(guān)證明材料，申請(qǐng)復(fù)查。2.審核管理部門收到整改報(bào)告后，組織相關(guān)人員對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查合格的，出具復(fù)查意見；復(fù)查不合格的，要求施工單位繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求為止。3.對(duì)于通過竣工驗(yàn)收審核的項(xiàng)目，審核管理部門應(yīng)出具竣工驗(yàn)收審核報(bào)告，并將相關(guān)資料歸檔保存。六、審核資料管理（一）資料收集1.項(xiàng)目部門、施工單位、監(jiān)理單位等應(yīng)按照審核管理部門的要求，及時(shí)收集、整理施工項(xiàng)目的各類資料，包括施工申請(qǐng)文件、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、安全評(píng)估報(bào)告、竣工圖紙等。2.資料應(yīng)真實(shí)、完整、有效，能夠反映施工項(xiàng)目的全過程。（二）資料歸檔1.審核管理部門負(fù)責(zé)對(duì)審核過程中產(chǎn)生的各類資料進(jìn)行歸檔管理。歸檔資料應(yīng)分類整理，建立電子和紙質(zhì)檔案，確保檔案的完整性和可查閱性。2.檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，防止檔案丟失、損壞或泄密。（三）資料查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱施工審核資料的，應(yīng)填寫資料查閱申請(qǐng)表，經(jīng)審核管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.查閱資料時(shí)，應(yīng)在檔案管理人員的監(jiān)督下進(jìn)行，不得擅自復(fù)印、涂改、損毀資料。如需復(fù)印資料，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立施工審核監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)審核管理工作進(jìn)行檢查和評(píng)估。監(jiān)督內(nèi)容包括審核流程的執(zhí)行情況、審核意見的落實(shí)情況、審核資料的管理情況等。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，確保施工審核管理工作規(guī)范、有效。（二）考核辦法1.制定施工審核管理工作考核辦法，對(duì)審核管理部門、項(xiàng)目部門、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)部