外委外購(gòu)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司外委外購(gòu)業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范外委外購(gòu)流程，確保外委外購(gòu)工作符合公司要求，保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有外委外購(gòu)業(yè)務(wù)，包括但不限于原材料采購(gòu)、零部件加工、設(shè)備維修保養(yǎng)、服務(wù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外委外購(gòu)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：選擇具備良好質(zhì)量保證能力的供應(yīng)商，確保外委外購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)符合質(zhì)量要求。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，合理控制外委外購(gòu)成本，提高資金使用效率。4.公平公正原則：對(duì)外委外購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)、公平競(jìng)爭(zhēng)，確保選擇過(guò)程的公正性。5.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)外委外購(gòu)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。二、職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)制定外委外購(gòu)采購(gòu)計(jì)劃，組織采購(gòu)活動(dòng)，選擇合格供應(yīng)商。2.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決采購(gòu)過(guò)程中的問(wèn)題。3.負(fù)責(zé)采購(gòu)成本的控制和核算，確保采購(gòu)資金的合理使用。（二）需求部門1.提出外委外購(gòu)需求，明確技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期等。2.參與供應(yīng)商的選擇和評(píng)估，協(xié)助采購(gòu)部門簽訂合同。3.對(duì)采購(gòu)的產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，反饋質(zhì)量問(wèn)題并督促整改。（三）質(zhì)量部門1.制定外委外購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。2.對(duì)外委外購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督，確保符合質(zhì)量要求。3.參與供應(yīng)商的質(zhì)量評(píng)估，提出質(zhì)量改進(jìn)意見(jiàn)。（四）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)外委外購(gòu)資金的預(yù)算安排和支付審核。2.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)支持。3.監(jiān)督采購(gòu)資金的使用情況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（五）法務(wù)部門1.審核外委外購(gòu)合同，確保合同的合法性和有效性。2.處理外委外購(gòu)過(guò)程中的法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。2.根據(jù)外委外購(gòu)需求，從供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中篩選潛在供應(yīng)商，并進(jìn)行實(shí)地考察或問(wèn)卷調(diào)查。3.對(duì)潛在供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，確定合格供應(yīng)商名單。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等。2.質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)和抽檢，及時(shí)反饋質(zhì)量問(wèn)題。3.需求部門根據(jù)使用情況對(duì)供應(yīng)商的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于不合格的供應(yīng)商進(jìn)行淘汰。（三）供應(yīng)商考核1.建立供應(yīng)商考核指標(biāo)體系，包括質(zhì)量指標(biāo)、交貨期指標(biāo)、價(jià)格指標(biāo)、服務(wù)指標(biāo)等。2.每月或每季度對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)分，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商的合作等級(jí)。3.對(duì)于連續(xù)考核不合格的供應(yīng)商，采購(gòu)部門應(yīng)暫停與其合作，并要求其限期整改。整改仍不合格的，終止合作關(guān)系。四、外委外購(gòu)流程（一）需求提出1.需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫《外委外購(gòu)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明需求內(nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期等。2.《外委外購(gòu)需求申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交給采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)計(jì)劃制定1.采購(gòu)部門根據(jù)需求部門提交的《外委外購(gòu)需求申請(qǐng)表》，結(jié)合庫(kù)存情況，制定外委外購(gòu)采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）供應(yīng)商選擇與采購(gòu)1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，從合格供應(yīng)商名單中選擇供應(yīng)商，并向其發(fā)送《采購(gòu)詢價(jià)單》。2.供應(yīng)商收到《采購(gòu)詢價(jià)單》后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，選擇合適的供應(yīng)商。3.采購(gòu)部門與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等。（四）合同執(zhí)行與跟蹤1.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)跟蹤采購(gòu)合同的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式交貨，并提供相關(guān)的質(zhì)量證明文件。3.需求部門在收到貨物后，應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題或數(shù)量不符，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知采購(gòu)部門，采購(gòu)部門負(fù)責(zé)與供應(yīng)商協(xié)商解決。（五）付款管理1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核付款申請(qǐng)。2.審核通過(guò)后，按照合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。3.采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提供采購(gòu)合同執(zhí)行情況的相關(guān)資料，以便財(cái)務(wù)部門進(jìn)行付款審核和核算。五、質(zhì)量控制（一）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制定1.質(zhì)量部門根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司產(chǎn)品要求，制定外委外購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)、性能指標(biāo)、外觀要求、檢驗(yàn)方法等內(nèi)容。（二）檢驗(yàn)與驗(yàn)收1.質(zhì)量部門按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外委外購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。2.檢驗(yàn)方式包括首件檢驗(yàn)、抽檢、全檢等。對(duì)于關(guān)鍵零部件和重要工序，應(yīng)進(jìn)行全檢。3.驗(yàn)收合格的產(chǎn)品和服務(wù)，由質(zhì)量部門出具《檢驗(yàn)報(bào)告》；驗(yàn)收不合格的，應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部門和供應(yīng)商，要求其采取整改措施或重新提供產(chǎn)品。（三）不合格品處理1.對(duì)于驗(yàn)收不合格的外委外購(gòu)產(chǎn)品，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行返工、換貨或補(bǔ)貨。2.供應(yīng)商對(duì)不合格品的處理結(jié)果應(yīng)經(jīng)質(zhì)量部門確認(rèn)。如因不合格品給公司造成損失的，采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)合同約定向供應(yīng)商索賠。3.質(zhì)量部門應(yīng)定期對(duì)不合格品進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出原因，采取措施加以改進(jìn)，防止問(wèn)題再次發(fā)生。六、成本控制（一）預(yù)算管理1.采購(gòu)部門在制定采購(gòu)計(jì)劃時(shí)，應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格行情和歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)，編制外委外購(gòu)預(yù)算。2.預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容，并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)外委外購(gòu)預(yù)算進(jìn)行審核和監(jiān)控，確保預(yù)算的合理執(zhí)行。（二）價(jià)格管理1.采購(gòu)部門應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研、招標(biāo)、談判等方式，獲取合理的采購(gòu)價(jià)格。2.與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同時(shí)，應(yīng)明確價(jià)格調(diào)整條款，如因市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等原因需要調(diào)整價(jià)格的，應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。3.定期對(duì)采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行分析和比較，評(píng)估采購(gòu)成本的合理性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)價(jià)格異常情況并采取措施進(jìn)行調(diào)整。（三）成本核算與分析1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)外委外購(gòu)成本進(jìn)行核算，準(zhǔn)確記錄采購(gòu)金額、運(yùn)輸費(fèi)用、檢驗(yàn)費(fèi)用等各項(xiàng)成本支出。2.定期對(duì)外委外購(gòu)成本進(jìn)行分析，與預(yù)算進(jìn)行對(duì)比，找出成本控制的關(guān)鍵點(diǎn)和存在的問(wèn)題。3.根據(jù)成本分析結(jié)果，提出成本控制建議和措施，為公司決策提供依據(jù)。七、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)定期對(duì)外委外購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別內(nèi)容包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、交貨期風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案。2.對(duì)于供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)，可采取增加供應(yīng)商數(shù)量、加強(qiáng)供應(yīng)商管理等措施；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量檢驗(yàn)和監(jiān)督；對(duì)于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)簽訂長(zhǎng)期合同、套期保值等方式進(jìn)行防范；對(duì)于交貨期風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)合同執(zhí)行跟蹤和溝通協(xié)調(diào)；對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)合同審核和法務(wù)支持。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取措施進(jìn)行處理。八、信息管理（一）建立信息系統(tǒng)1.公司應(yīng)建立外委外購(gòu)信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商管理、合同管理、質(zhì)量檢驗(yàn)、成本核算等業(yè)務(wù)流程的信息化管理。2.信息管理系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)錄入、查詢、統(tǒng)計(jì)、分析等功能，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。（二）信息共享與溝通1.采購(gòu)部門、需求部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門應(yīng)通過(guò)信息管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)信息共享，及時(shí)了解外委外購(gòu)業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況。2.建立定期溝通機(jī)制，各部門之間應(yīng)及時(shí)交流外委外購(gòu)工作中存在的問(wèn)題和解決方案，確保工作的順利進(jìn)行。九、監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)外委外購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購(gòu)流程的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、質(zhì)量控制、成本核算等方面的工作。2.審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，